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科技成果管理過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題
人類社會(huì)已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)新的世紀(jì)，大量的科技成果隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展而不斷問世，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也隨之產(chǎn)生，并出現(xiàn)爭(zhēng)議。人們?yōu)榱烁髯缘臋?quán)益而對(duì)簿公堂，打官司也是常有之事。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，我們應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)法制觀念，以正確的態(tài)度對(duì)待和處理這類糾紛，才能有效地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，使人們的合法權(quán)益不受侵犯，進(jìn)而調(diào)動(dòng)廣大科技人員發(fā)明創(chuàng)造的積極性，推動(dòng)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)文學(xué)藝術(shù)繁榮。
1. 科技成果管理過程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議的幾種類型
1.1 科技成果署名權(quán)的爭(zhēng)議
署名權(quán)是指作者為表明自己的身份，在作品中注明其姓名或名稱的權(quán)利。署名是確認(rèn)作者身份的重要依據(jù)。這類爭(zhēng)議一般發(fā)生在成果鑒定、論文發(fā)表、論著出版和申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)等環(huán)節(jié)時(shí)，因署名排列次序先后而引起的糾紛。
1.1.1 個(gè)人署名順序的爭(zhēng)議。
一項(xiàng)大的科研項(xiàng)目的完成，需要依靠課題組全體成員的共同努力和集體公關(guān)，以及相關(guān)單位的協(xié)作、支持，這里凝結(jié)著許多人的心血。當(dāng)這個(gè)項(xiàng)目研究一旦取得重大進(jìn)展或突破時(shí)，在考慮申請(qǐng)鑒定、申報(bào)專利或獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)于成果的署名不是根據(jù)本人在該項(xiàng)目研究中的貢獻(xiàn)大小進(jìn)行定量評(píng)估來定位，而往往是以口頭協(xié)議或“長官意志”來行事，嚴(yán)重挫傷了一部分科研人員的積極性，于是出現(xiàn)了對(duì)署名順序先后的爭(zhēng)議，甚至告到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門和人民法院，弄得不可收拾。
1.1.2 著作署名權(quán)的爭(zhēng)議
這種爭(zhēng)議主要表現(xiàn)在兩人以上合作創(chuàng)作的作品中，其著作權(quán)應(yīng)由合作作者共同享有。構(gòu)成合作作品應(yīng)具有主客觀兩方面要素：一是主觀上要有共同創(chuàng)作的創(chuàng)意，即兩人或兩人以上的作者對(duì)共同創(chuàng)作作品的行為及后果有明確的認(rèn)識(shí)和一致的意思表示;二是客觀上要有共同創(chuàng)作的行為。凡是沒有參加創(chuàng)作的人，不能成為合作作者。每個(gè)合作作者都是作品的創(chuàng)造者，都享有在作品上署名的權(quán)利，都有權(quán)共同決定署名的方式和順序。但事實(shí)上有的人對(duì)共同完成的著作、論文、調(diào)研報(bào)告等成果未經(jīng)與其他著作權(quán)人共同協(xié)商，擅自全部或部分不署其他合作者的姓名。而與此相反，有的僅是聯(lián)系出版、幫助查找資料、抄稿和校對(duì)稿子等提供一般性勞動(dòng)而未參與實(shí)質(zhì)性科研的人卻在作品中署名;還有的人與完成的成果無任何關(guān)系，結(jié)果也是“榜上有名”，由此導(dǎo)致大量的署名爭(zhēng)議案發(fā)生。
1.2 科技成果歸屬權(quán)的爭(zhēng)議
科技成果歸屬權(quán)的問題是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的一個(gè)核心問題。由于各種類型成果的特點(diǎn)不同，決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬也會(huì)出現(xiàn)不同的情況。只有明確了科技成果的歸屬權(quán)，才談得上知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用和保護(hù)。
1.2.1 職務(wù)與非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造成果權(quán)的爭(zhēng)議
我國頒布的《專利法》、《著作權(quán)法》、《技術(shù)合同法》等一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)和實(shí)施細(xì)則，對(duì)保護(hù)從事科學(xué)研究和發(fā)明創(chuàng)造的科技人員參與公平競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)明創(chuàng)造的積極性起到了十分積極的作用。對(duì)于什么是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，什么是非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造以及各自的歸屬應(yīng)當(dāng)是相當(dāng)明確的，然而在具體操作時(shí)，對(duì)發(fā)明人與其所屬單位在職務(wù)與非職務(wù)、本職與兼職發(fā)明科研成果的歸屬問題上，仍然存在著認(rèn)識(shí)和理解上的分歧和誤區(qū)。如有些發(fā)明人將應(yīng)屬于單位的職務(wù)發(fā)明作為非職務(wù)發(fā)明申請(qǐng)專利，致使單位蒙受較大的經(jīng)濟(jì)損失;還有將電影片廠編劇創(chuàng)作的電影劇本僅供制片廠拍攝電影，應(yīng)為職務(wù)作品，因?yàn)檫@是與單位業(yè)務(wù)直接有關(guān)。如果拿去發(fā)表，則不能算職務(wù)作品，因?yàn)殡娪爸破瑥S沒有出版文字作品的業(yè)務(wù)，但事實(shí)上對(duì)此處理往往存在誤區(qū)，導(dǎo)致爭(zhēng)議。
1.2.2 由于人才流動(dòng)形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大潮中，人才流動(dòng)是一種正常現(xiàn)象，然而所帶來的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議卻是屢見不鮮。如某項(xiàng)科研成果的全部研究工作是完成者在A單位進(jìn)行的，A單位為此項(xiàng)目的研制提供了資金、設(shè)備、零部件、原材料和不向外公開的技術(shù)資料，顯然是屬于職務(wù)發(fā)明，其專利的申請(qǐng)權(quán)和獲準(zhǔn)的專利權(quán)無疑是屬于A單位。但后來完成者調(diào)入了B單位，并在B單位對(duì)此完成的成果進(jìn)行了鑒定，并申請(qǐng)了國家專利，A單位對(duì)此不服，與B單位官司一直打到中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。這是一起由科研項(xiàng)目主持人和主要承擔(dān)人，即成果的完成者在人才流動(dòng)過程中造成的原單位和新單位之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議案。
1.2.3 合作項(xiàng)目成果權(quán)的爭(zhēng)議
國際科技合作包括雙邊、多邊、官方、民間多層次和多種方式的活動(dòng)，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的處理，一般都在合作文件中有約定。但是，有些發(fā)達(dá)國家的法人總是力圖將合作置于本國法律管轄之下，或者設(shè)法選擇對(duì)其有利的法律予以適用，甚至提出了一些無理的要求。而在我們國內(nèi)，這類糾紛往往發(fā)生在總項(xiàng)目和子項(xiàng)目、橫向合作等項(xiàng)目之間，合作者在取得成果或獲得專利權(quán)后，當(dāng)事人對(duì)歸屬重新確權(quán)產(chǎn)生爭(zhēng)議。有的子項(xiàng)目未經(jīng)總項(xiàng)目允許獨(dú)自報(bào)獎(jiǎng)，造成總項(xiàng)目不能保持其項(xiàng)目的完整性和應(yīng)有的評(píng)價(jià)，形成重復(fù)報(bào)獎(jiǎng)，造成科研協(xié)作中的負(fù)面影響。
1.3 著作權(quán)合理使用與侵權(quán)的爭(zhēng)議
所謂合理使用，是指根據(jù)著作權(quán)法的規(guī)定，允許公眾在某些情況下使用受著作權(quán)法保護(hù)的作品時(shí)，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，也不向其支付報(bào)酬的制度。這是各國著作權(quán)法普遍實(shí)施的一種限制方法，這種限制主要是基于個(gè)人學(xué)習(xí)、科研、公開借閱等非營利活動(dòng)的需要，而且合理使用權(quán)是對(duì)著作權(quán)人財(cái)產(chǎn)權(quán)的限制，至于著作權(quán)人的人身權(quán)不存在合理使用的問題。顯然，合理使用的目的權(quán)限于為了個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或享受，或者為了教學(xué)、科研、宗教或慈善事業(yè)的需要，若以贏利為目的則非合理使用。某電視臺(tái)將一教授為電大學(xué)生授課內(nèi)容整理印刷六千冊(cè)，作為今后學(xué)生的教材。該教授以電視臺(tái)未征得本人同意和大量印刷，造成事實(shí)上的侵權(quán)行為為由，而將其告到法庭，電視臺(tái)則辯解為教學(xué)需要，屬于合理使用，無需征得本人同意，雙方各執(zhí)一詞，形成爭(zhēng)議。
2. 科技成果管理過程中產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議的原由
2.1 法律體系尚不完善
我國是世界上建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度較晚的國家，但也是當(dāng)今世界上知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展最快的國家，短短十幾年時(shí)間已經(jīng)走過了許多國家需要幾十年，甚至上百年時(shí)間才能走完的路程。加入WTO，標(biāo)明我國在加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法和執(zhí)法方面進(jìn)入一個(gè)新的階段。但也不能否認(rèn)的是，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律體系尚不完善，有些法規(guī)之間不協(xié)調(diào)，如在科技成果申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的有關(guān)規(guī)定，該項(xiàng)目的每個(gè)完成者都有享受獎(jiǎng)勵(lì)并在獲獎(jiǎng)證書上署名的權(quán)利，然而現(xiàn)行的獎(jiǎng)勵(lì)辦法對(duì)報(bào)獎(jiǎng)成果的完成人名額有限制，致使參與部分成果的完成者榜上無名，直接影響到當(dāng)事人組織課題聯(lián)合攻關(guān)的積極性和創(chuàng)造性。
2.2 國民知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄
由于我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立晚于世界上其它國家，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律知識(shí)尚未普及，人們對(duì)專利法、商標(biāo)法、著作權(quán)法和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等法律知識(shí)知之甚少，守法意識(shí)較差，法制觀念淡薄，不少公司和企業(yè)隨意侵權(quán)，甚至將其作為發(fā)財(cái)致富的門徑;也有不少企業(yè)和法人不懂自我保護(hù)，上當(dāng)受騙，從而蒙受重大的經(jīng)濟(jì)損失。如有些單位和個(gè)人因不了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有關(guān)法律規(guī)定，無意侵犯了合作方或單位的科技成果權(quán)益;有的科研
單位對(duì)自己研究出的新產(chǎn)品、新技術(shù)應(yīng)受哪些知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不清楚，往往受到侵權(quán)后才引起注意;更令人費(fèi)解的是，當(dāng)出現(xiàn)侵權(quán)糾紛后，不是采用法律手段去解決，而是習(xí)慣于行政干預(yù)，結(jié)果導(dǎo)致審理的結(jié)果雙方當(dāng)事人均不滿意。
2.3 缺乏科學(xué)的管理手段和懂法的管理隊(duì)伍
一個(gè)科研項(xiàng)目從選題立項(xiàng)開始到最終取得成果或批準(zhǔn)專利的全過程應(yīng)實(shí)行全方位的管理，應(yīng)培養(yǎng)和配備一大批知法、懂法、守法，具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和技能的管理人才，從而將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)從立法、司法、行政執(zhí)法、實(shí)施監(jiān)督和科學(xué)管理等各個(gè)方面提高到一個(gè)新的水平。但相當(dāng)多的單位由于沒有專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理隊(duì)伍和規(guī)章制度、防范措施，管理人員沒有經(jīng)過嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法不力，引發(fā)不少爭(zhēng)議案。
3. 科技成果管理中知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議防范應(yīng)取的對(duì)策
3.1 轉(zhuǎn)變觀念，強(qiáng)化意識(shí)，深入開展保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的教育
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)、法制經(jīng)濟(jì)，人們?yōu)榱饲蟮蒙婧桶l(fā)展，競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)日益加強(qiáng)，各種新產(chǎn)品、新商標(biāo)、新成果層出不窮，而各種假冒偽劣的產(chǎn)品也堂而皇之登上經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)，社會(huì)上各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)案例逐漸增多，呈上升的趨勢(shì)。顯然，要處理好知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議，必須要轉(zhuǎn)變觀念，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律意識(shí)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的教育，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為廣大民眾的自覺行為，做到不隨意侵犯人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并能運(yùn)用法律武器保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不被侵犯。通過深入開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的教育，創(chuàng)造一個(gè)尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的良好的社會(huì)環(huán)境。
3.2 強(qiáng)化科研管理，重在保護(hù)成果
科技成果是廣大科研人員辛勤勞動(dòng)的結(jié)晶，它的管理包括登記、評(píng)審、鑒定、獎(jiǎng)勵(lì)、推廣應(yīng)用和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等多方面。
3.2.1 科研工作實(shí)施操作階段
包括：科研計(jì)劃的制定、技術(shù)條件準(zhǔn)備、實(shí)驗(yàn)研究、課題總結(jié)和相應(yīng)的管理程序。在這整個(gè)階段都離不開查找文獻(xiàn)資料，它是開展科研工作重要的物質(zhì)基礎(chǔ)和必備條件之一。為避免日后可能會(huì)發(fā)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議，要注意課題組人員智能結(jié)構(gòu)：既要搭配合理，以保證科研任務(wù)如期保質(zhì)完成;又要考慮各成員的具體分工，以確定其在課題中的地位和貢獻(xiàn)大小，使科研人員心中有數(shù)，更好地發(fā)揮自己的作用。此外，還應(yīng)制定相應(yīng)的量化指標(biāo)，便于定量評(píng)估，不留下任何爭(zhēng)議隱患。
3.2.2 實(shí)行科研成果的程序化管理
國家為了鼓勵(lì)廣大科研人員發(fā)明創(chuàng)造的積極性和規(guī)范科技成果管理，制訂了有關(guān)的科技政策，包括科技成果鑒定和獎(jiǎng)勵(lì)辦法等，這是避免和解決科技成果管理中知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的重要依據(jù)�？蒲泄芾聿块T應(yīng)對(duì)上報(bào)的科技成果實(shí)行程序化管理，首先要考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，履行申請(qǐng)保護(hù)的必須手續(xù)，查閱有關(guān)文獻(xiàn)資料、設(shè)計(jì)圖紙和實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等信息，然后才以論文的形式發(fā)表、進(jìn)行成果鑒定、參展交易和申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)，使糾紛杜絕在萌芽狀態(tài)。
3.3 加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息查新，避免科研重復(fù)和資源浪費(fèi)
科研課題在選題和立項(xiàng)時(shí)，必須要進(jìn)行文獻(xiàn)信息查新和資料檢索，力求項(xiàng)目的新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性，避免低水平的重復(fù)和資源浪費(fèi)，提高研究開發(fā)的起點(diǎn)和效率。按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的有關(guān)規(guī)定，凡不具備創(chuàng)新條件的智力成果是不可能取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的，有可能與他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)生沖突，引起糾紛，甚至侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。只有通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息查新，密切監(jiān)視與本單位相關(guān)的國內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，才能不斷調(diào)整研究開發(fā)方案，使自己的研究成果能搶先得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。
3.4 制訂科學(xué)合理的規(guī)章制度，確保各方的合法權(quán)益
為了切實(shí)有效地解決科技成果管理過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議問題，針對(duì)科技成果署名權(quán)、歸屬權(quán)及合理使用與侵權(quán)等可能發(fā)生的爭(zhēng)議，制訂科學(xué)合理的規(guī)章制度，規(guī)范人們的行為，統(tǒng)一到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)上來，尤其是企業(yè)在進(jìn)行股份改造和合資、合作生產(chǎn)中，要做好專利價(jià)值的評(píng)估工作，同時(shí)注意解決好人員流動(dòng)中的專利申請(qǐng)權(quán)問題和職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造與非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合理使用與侵權(quán)等一系列問題，確保各方的合法權(quán)益。
3.5 淡化成果概念，強(qiáng)化專利意識(shí)
對(duì)科技成果實(shí)行鑒定是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的產(chǎn)物，在國際上無通用性，無法融入國際化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，即使進(jìn)入國際市場(chǎng)，也很難得到法律保護(hù)，如一些短、平、快的科技成果，一旦出現(xiàn)在市場(chǎng)，很快就會(huì)被人仿制，嚴(yán)重挫傷科技人員的積極性和損害單位的利益。為此，企業(yè)在課題研究、新產(chǎn)品、新技術(shù)開發(fā)等工作中做出的發(fā)明創(chuàng)造，凡是可以申請(qǐng)專利的，就應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)專利，以取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，然后進(jìn)行成果鑒定，即由成果概念轉(zhuǎn)專利保護(hù)。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指自然人、法人或非法人單位對(duì)其智力活動(dòng)創(chuàng)造的成果和經(jīng)營管理活動(dòng)中的標(biāo)志、信譽(yù)依法享有的權(quán)利。依法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其實(shí)質(zhì)是依法給予從事智力勞動(dòng)者的創(chuàng)造性勞動(dòng)應(yīng)有的權(quán)利，也就是依法保護(hù)從事科學(xué)技術(shù)研究者的智力成果。我國已于2001年11月10日加入世界貿(mào)易組織，標(biāo)志著我國的經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展融為一體，機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存，利弊也并存，但從根本上是符合我們國家長遠(yuǎn)發(fā)展的利益。因此，我們必須按國際慣例和WTO規(guī)則行事，盡快與國際全面接軌，享受權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)，以輝煌的智力勞動(dòng)成果去迎接挑戰(zhàn)。
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