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論軟法在全球金融治理中的作用論文
一、問(wèn)題的提出
全球金融危機(jī)暴露出國(guó)際貨幣金融體制的深層缺陷，也使得全球金融治理成為國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)注和討論的焦點(diǎn)。盡管對(duì)于“全球金融治理”的確切內(nèi)涵尚無(wú)普遍接受的嚴(yán)格定義，但總體而言都將之理解為全球治理理論在國(guó)際金融領(lǐng)域的體現(xiàn)和運(yùn)用。“全球治理”這一概念自20世紀(jì)90年代以來(lái)被國(guó)際政治和國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域的學(xué)者廣泛使用，成為理解當(dāng)代問(wèn)題的一個(gè)重要視角。根據(jù)目前國(guó)內(nèi)較為權(quán)威的定義，全球治理大體是指國(guó)際社會(huì)行為主體為維持國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序和國(guó)際社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，通過(guò)正式和非正式的國(guó)際規(guī)制來(lái)解決全球性問(wèn)題的國(guó)際協(xié)調(diào)和合作機(jī)制，主要包含五個(gè)要素，即全球治理的價(jià)值、全球治理的國(guó)際規(guī)制、全球治理的主體或基本單元、全球治理的客體或?qū)ο螅约叭蛑卫淼男Ч�。循著這一邏輯，國(guó)內(nèi)有學(xué)者將全球金融治理定義為“在國(guó)際金融體系中，通過(guò)多元行為體平等對(duì)話、協(xié)商合作，共同應(yīng)對(duì)全球金融變革和世界經(jīng)濟(jì)問(wèn)題挑戰(zhàn)的一種規(guī)則機(jī)制、方法和活動(dòng)”，其“核心要素包括主體、客體、價(jià)值和效果”。這一定義大體能夠傳達(dá)全球金融治理的基本內(nèi)涵。
二、全球金融治理對(duì)軟法的客觀需求
迄今為止，《國(guó)際法院規(guī)約》第38條第1款是關(guān)于國(guó)際法淵源的公認(rèn)最權(quán)威的闡述:“法院對(duì)于陳訴各項(xiàng)爭(zhēng)端，應(yīng)依國(guó)際法裁判之，裁判時(shí)應(yīng)適用:(1)不論普通或特別國(guó)際協(xié)約，確立訴訟當(dāng)事國(guó)明白承認(rèn)之規(guī)條者;(2)國(guó)際習(xí)慣，作為通例之證明而經(jīng)接受為法律者;(3)一般法律原則為文明各國(guó)所承認(rèn)者;(4)在第59條規(guī)定之下，司法判例及各國(guó)權(quán)威最高之公法學(xué)家學(xué)說(shuō)，作為確定法律原則之補(bǔ)助資料者。”據(jù)此，國(guó)際條約和國(guó)際習(xí)慣(習(xí)慣國(guó)際法)是國(guó)際法的主要淵源，構(gòu)成國(guó)際“硬法”的基本來(lái)源。
由于缺乏超國(guó)家的中央立法和執(zhí)法機(jī)構(gòu)，主要依賴國(guó)家之間的合意來(lái)制定和實(shí)施，因此國(guó)際法在“硬度”———強(qiáng)制性、制裁性和約束力上總體而言遜色于國(guó)內(nèi)法。換言之，硬法與軟法的實(shí)質(zhì)區(qū)別，在國(guó)際法領(lǐng)域可能不像在國(guó)內(nèi)法領(lǐng)域那么判然分明。這或許也正是“軟法”概念首先誕生于國(guó)際公法領(lǐng)域的原因所在。盡管如此，關(guān)于條約和習(xí)慣的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)際法上已有一套成熟的理論和實(shí)踐，例如條約的締結(jié)和生效必須具備嚴(yán)格的程序性要件、習(xí)慣的成立必須滿足“國(guó)家實(shí)踐+法律確信”的主客觀統(tǒng)一要求等。以此觀之，目前在全球金融治理中實(shí)際發(fā)揮作用的大量國(guó)際規(guī)則，均不屬嚴(yán)格意義上的國(guó)際法或者說(shuō)國(guó)際硬法。
三、軟法在全球金融治理中的雙重價(jià)值
大體可以從兩種意義上來(lái)理解國(guó)際金融軟法在全球金融治理中的價(jià)值:一是作為制定或形成硬法的前奏，或者說(shuō)通往硬法途中的中轉(zhuǎn)站，亦即扮演一種依附于硬法的臨時(shí)性、過(guò)渡性、補(bǔ)充性的角色;二是憑借自身的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，在可預(yù)期的時(shí)間內(nèi)長(zhǎng)期穩(wěn)定存在和發(fā)展，獨(dú)立發(fā)揮作用，與國(guó)際金融硬法相輔相成乃至分庭抗禮。
(一)軟法的“中轉(zhuǎn)”價(jià)值
國(guó)際法學(xué)者韋斯認(rèn)為，隨著時(shí)間的推移，軟法大致會(huì)向以下四個(gè)方向發(fā)展:一是被吸收進(jìn)條約規(guī)定之中，二是作為國(guó)內(nèi)法被通過(guò)，三是成為后續(xù)合作的框架和制定更具體規(guī)則的過(guò)程，四是成為習(xí)慣法。這就是一種典型的過(guò)渡視角�；诖�，軟法的發(fā)展方向主要有兩個(gè):一是演進(jìn)為條約或習(xí)慣，二是轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)法的一部分。軟法演進(jìn)為國(guó)際條約的典型例子是《世界人權(quán)宣言》。1948年聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過(guò)的《世界人權(quán)宣言》本身是不具法律約束力的軟法性文件，但卻為人權(quán)領(lǐng)域硬法條約的形成奠定了基礎(chǔ)。1966年《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》和《經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及文化權(quán)利國(guó)際公約》這兩個(gè)國(guó)際人權(quán)法領(lǐng)域最重要的基礎(chǔ)性條約，均是由《世界人權(quán)宣言》演進(jìn)而來(lái)。
(二)軟法的獨(dú)立價(jià)值
軟法在全球金融治理中的意義和作用并非僅限于作為硬法的前奏或中轉(zhuǎn)，而是有其自身獨(dú)立的存在價(jià)值。正如斯奈德所指出的，決定采用軟法而非硬法，可能是因?yàn)閷?shí)際上無(wú)法采用硬法(例如條約禁止在某個(gè)領(lǐng)域制定硬法)，在此情況下軟法就不會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)橛卜?也可能是基于軟法自身的優(yōu)點(diǎn)，在此情況下軟法也許最終會(huì)被硬法取代，但卻并非必然結(jié)果。[20]德國(guó)前駐愛(ài)爾蘭大使哈特穆特·希爾根貝格總結(jié)了回避條約而選擇軟法的十點(diǎn)原因。盡管其使用的是自創(chuàng)的“非條約協(xié)議”(non-treatyagreement)一詞，但所要傳達(dá)的含義與軟法無(wú)異。這些原因包括:(1)需要相互建立信任;(2)需要推動(dòng)情形有所進(jìn)展;(3)創(chuàng)造一個(gè)初步的彈性體制;(4)為協(xié)調(diào)各國(guó)立法提供動(dòng)力;(5)擔(dān)心“硬法”條約給國(guó)際關(guān)系造成過(guò)重負(fù)擔(dān)，一旦締約失敗導(dǎo)致關(guān)系惡化;(6)軟法所需程序更為簡(jiǎn)易，從而制定更為快捷(例如經(jīng)由協(xié)商一致而不是條約會(huì)議);(7)避免修訂條約所需的復(fù)雜低效的國(guó)內(nèi)批準(zhǔn)程序;(8)更為機(jī)密;(9)在國(guó)際法上無(wú)權(quán)締結(jié)條約的主體可以借此達(dá)成協(xié)議，例如關(guān)于北愛(ài)爾蘭前途的1998年多方協(xié)議;(10)當(dāng)事方可以借此與其不愿正式承認(rèn)的其他當(dāng)事方達(dá)成協(xié)議。[21]另有論者概括了軟法文件在國(guó)際治理中的六大優(yōu)勢(shì):(1)更易于談判，談判成本更低;(2)在敏感領(lǐng)域給各國(guó)施加的“主權(quán)成本”(即對(duì)一國(guó)主權(quán)造成的限制和影響)更低;(3)給各國(guó)提供更大的靈活性來(lái)應(yīng)對(duì)不確定性和逐漸學(xué)習(xí);(4)使各國(guó)因不必?fù)?dān)心強(qiáng)制實(shí)施問(wèn)題而能更具雄心，進(jìn)行更深入的合作;(5)更能適應(yīng)多樣性;(6)能夠直接為非國(guó)家主體所用，包括國(guó)際秘書(shū)處、國(guó)家行政部門(mén)、次國(guó)家公職人員(sub-statepublicofficials)、行業(yè)協(xié)會(huì)和非政府組織等。
四、全球金融治理:軟法之治
如果說(shuō)二戰(zhàn)結(jié)束后布雷頓森林體系的建立標(biāo)志著國(guó)際金融體系進(jìn)入全球治理時(shí)代，那么自20世紀(jì)70年代布雷頓森林體系解體后，國(guó)際社會(huì)始終缺乏一套有效的硬法規(guī)則來(lái)塑造一個(gè)足以取而代之的體系。前文已述及，《基金協(xié)定》和《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》在全球金融治理中的作用有限，實(shí)踐中發(fā)揮主導(dǎo)作用的是以巴塞爾委員會(huì)為代表的國(guó)際金融標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)所制定和發(fā)布的各類軟法規(guī)則。這些軟法規(guī)則適應(yīng)了全球金融治理的現(xiàn)實(shí)需求，也有其毋庸置疑的存在價(jià)值和獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。盡管如此，相較于硬法規(guī)則如條約，國(guó)際金融軟法存在兩個(gè)亟待克服的固有問(wèn)題，即有效性和正當(dāng)性問(wèn)題。
所謂有效性問(wèn)題，是指國(guó)際金融軟法缺乏有效的監(jiān)督執(zhí)行機(jī)制。國(guó)際硬法，如世貿(mào)組織框架下的多邊和復(fù)邊協(xié)定，使成員國(guó)能夠監(jiān)督貿(mào)易伙伴及其他成員國(guó)遵守條約義務(wù)，從而可以充分利用成員國(guó)的能力和動(dòng)力來(lái)執(zhí)行其決定，使其決定及其背后的條約義務(wù)直接適用于成員國(guó)。而國(guó)際金融領(lǐng)域則缺乏這樣的設(shè)計(jì)，對(duì)遵守國(guó)際金融標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)督往往并不得力。盡管基金組織和世界銀行被委以監(jiān)督成員國(guó)遵守國(guó)際監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的主要職責(zé)，但實(shí)踐中只有從這兩個(gè)機(jī)構(gòu)處接受貸款的國(guó)家才真正面臨監(jiān)督。即便如此，向基金組織和世界銀行提供的數(shù)據(jù)也是由國(guó)內(nèi)當(dāng)局自行報(bào)告，并且可能往往要靠作為監(jiān)管對(duì)象的金融機(jī)構(gòu)來(lái)提供信息。此外，監(jiān)督所獲信息往往需要征得被檢查國(guó)同意后才能公布。這些都使得國(guó)際金融軟法的有效性發(fā)生問(wèn)題。
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