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經(jīng)濟(jì)學(xué)信息范式理論的基本假設(shè)與辨析論文
論文摘要：信息范式的形成和運(yùn)用，突破了新古典范式的界域，形成了一些優(yōu)于新古典范式的特點，將經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的生產(chǎn)可能性邊界大大地外推了。促進(jìn)了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、新的新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、新廠商理論或產(chǎn)業(yè)組織理論等眾多學(xué)科和領(lǐng)域的發(fā)展。本文認(rèn)為，已經(jīng)形成并仍在發(fā)展的信息范式的基本假設(shè)只有兩條：經(jīng)濟(jì)人行為最大化效用動機(jī)假設(shè)和信息不完備或不對稱假設(shè)。區(qū)分經(jīng)濟(jì)人行為的動機(jī)、決策實施過程和結(jié)果，對于理解這兩條基本假設(shè)，理解理性和非理性的關(guān)系，特別關(guān)鍵。
論文關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)學(xué),信息范式,假設(shè),分析方法
一、信息范式的基本假設(shè)
1、經(jīng)濟(jì)行為人最大化效用假設(shè)。
這一假設(shè)既有對新古典范式的承續(xù)，又有對新古典范式的揚(yáng)棄。承續(xù)與揚(yáng)棄的關(guān)鍵是區(qū)分經(jīng)濟(jì)行為人的動機(jī)、決策和結(jié)果。動機(jī)最大化是公理，不承認(rèn)這一點就等于除掉了經(jīng)濟(jì)學(xué)大廈的根基。
新古典范式理性的合理成份是最大化動機(jī)；不合理成份的要害是信息完備假設(shè)，從而漠視了經(jīng)濟(jì)人的決策過程，漠視了經(jīng)濟(jì)世界的不確定性及其信息不對稱或不完備，漠視了經(jīng)濟(jì)人決策及其結(jié)果在放松信息假設(shè)后與動機(jī)的偏離。作為心理動機(jī)的經(jīng)濟(jì)人最大化自身效用，是經(jīng)濟(jì)人的理性，也即追求最優(yōu)的自利心。需要說明的是，這一理性有貫徹決策過程直到實施結(jié)果始終的趨勢，其指向不變，無論外部環(huán)境如信息條件怎樣變動，經(jīng)濟(jì)人都會在約束條件下盡可能調(diào)整自己的行為，以期決策和結(jié)果與初始目標(biāo)的偏差最小化。這意味著，動機(jī)最大化不隨條件改變而改變。
在這個意義上，西蒙“有限理性”的第3條假設(shè)，即用滿意策略代替最大化假設(shè)，是不可取的。理由是，所謂滿意，意在面臨環(huán)境約束不得已而為之，實質(zhì)上經(jīng)濟(jì)人不會放棄最大化動機(jī)，他始終在力求盡可能的最大化，只不過這時的最大化是有約束的最大化罷了。因此，西蒙的這一條假設(shè)是名替而實不代的假設(shè)，不能成立。最大化假設(shè)一直沒有被替代，就在于其動機(jī)假設(shè)──經(jīng)濟(jì)人自利的最大化追求，仍有生命力。批判地剔除其過程和結(jié)果必定最優(yōu)的武斷命題，最大化動機(jī)依然可以作為信息范式的基本假設(shè)。
為了深化和擴(kuò)展動機(jī)理性的內(nèi)涵，可以汲取中國的傳統(tǒng)倫理資源，這就是：忠義禮智信、推己及人、克己復(fù)禮。這一資源應(yīng)當(dāng)加以當(dāng)代意義的正面闡釋。利他可以視為一種偏好，滿足利他偏好的是利他行為的效用。這與最大化利己者的偏好動機(jī)不矛盾，而且隱含了合作的精神。推己及人、克己復(fù)禮，博弈時要顧及對手的策略，重復(fù)博弈還要反復(fù)顧及下去，推己及人，推人及己，……合作有時比不合作對于利己主義者更有利，合作往往能夠?qū)崿F(xiàn)集體和個人的長遠(yuǎn)利益。為什幺要忠義禮智信？集體有時可以辦到個人無法辦到的事功，要事功最大化走合作的路子，成功的可能性大一些。個人違悖了這種常情和傳統(tǒng)，對于集體而言，當(dāng)然是不忠、不義、不信、而且不智的行為了。如何做到忠義智信呢？克己復(fù)禮�？思簭�(fù)禮，推己及人，推人及己，事功厥成。中國人的禮，就是道德共識，傳統(tǒng)的知識結(jié)構(gòu)的重要組成部分。中國人的事功，大致相當(dāng)于西方人的利益。演進(jìn)的博弈的均衡止于禮。傳統(tǒng)中國人不是不利己，而是明智的利己，利他的利己。從這一面看，對最大化效用動機(jī)的廣義理解，就應(yīng)該包括利己心和利他心，利他心可以看作利他主義者滿足自己利他偏好的動機(jī)。
具有理性動機(jī)的經(jīng)濟(jì)人的決策實施過程和結(jié)果是否理性，也就是最優(yōu)，取決于信息約束。信息約束不僅體現(xiàn)為它本身對理性行為的約束，而且反映了經(jīng)濟(jì)社會制度的效率。效率高的制度可以使信息的披露和傳布快，透明度高，經(jīng)濟(jì)人獲取信息的成本降低，出現(xiàn)機(jī)會主義的概率小，決策和結(jié)果與動機(jī)的偏差��；反之則反是。
2、信息不完備或不對稱假設(shè)。這意味著信息是不確定性的負(fù)度量，信息或信號具有經(jīng)濟(jì)價值，行為人花費(fèi)成本才能獲得信息，一個競爭的世界在研究和開發(fā)信息方面投資不足，如何配置稀缺的資源使獲得的信息最大化是現(xiàn)實也是經(jīng)濟(jì)學(xué)至關(guān)重要的問題。經(jīng)濟(jì)史尤其是當(dāng)代信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和知識經(jīng)濟(jì)的興起證明了這一點。從信息角度看，信息的不完備或不對稱決定了交易成本的存在，如何配置信息在很大程度上決定了市場競爭和資源配置的效率。因此，這一假設(shè)已經(jīng)成為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的假設(shè)之一，它修正了新古典范式“保護(hù)帶”──行為人擁有特定的關(guān)于環(huán)境的信息，極大地影響到對于新古典范式“硬核”的改變，因而是信息范式替代新古典范式的關(guān)鍵要素。
二、對相關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)的辨析
信息不對稱或不完備假設(shè)，刻畫了經(jīng)濟(jì)世界的不確定性和復(fù)雜性，構(gòu)成了對于經(jīng)濟(jì)人最大化效用動機(jī)的客觀約束。從此出發(fā)，審視理論界流行的形形色色的經(jīng)濟(jì)學(xué)基本假設(shè)，可以廓清混淆。
1、交易成本為正的假設(shè)，體現(xiàn)了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)，相當(dāng)重要，卻不能與信息假設(shè)并列。因為從根本上說，交易成本主要反映了信息成本，簽約成本、履約成本等交易成本不過是搜尋、處理信息成本的不同表現(xiàn)形式。
2、非完全競爭假設(shè)，則主要是放松信息完備假設(shè)的產(chǎn)物，限于篇幅，這里不討論。
3、機(jī)會主義假設(shè)或假定，這一假設(shè)多為贊成或運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論進(jìn)行分析的人們所采取。具有最大化動機(jī)的經(jīng)濟(jì)人的行為，在合約等制度約束有隙可乘時，呈現(xiàn)為機(jī)會主義傾向的具體實施：事前的逆向選擇和事后的道德風(fēng)險行為。這些都是信息不對稱或不完備引起的，也就是信息完備到不完備這一約束放松過程的產(chǎn)物。機(jī)會主義傾向內(nèi)在于經(jīng)濟(jì)人最大化動機(jī)之中，有著深厚的社會的經(jīng)驗的哲學(xué)基礎(chǔ)。我認(rèn)為，人性本惡亦本善，人性自利亦守法。法律是對人性惡的懲戒，明白法律的懲戒性質(zhì)是人性善的體現(xiàn)。體現(xiàn)這兩點的是，經(jīng)濟(jì)人要牟利，在合約、法律等一系列制度約束之下，有擇手段地牟利。經(jīng)濟(jì)人明白，不擇手段地牟利，一旦超出了法律的界限，就會受到制裁。“法律不告訴人們應(yīng)該做什幺，法律只告訴人們不應(yīng)該做什幺�！狈删褪菍�(jīng)濟(jì)人牟利手段的界限，使他們不能不選擇不觸犯法律的手段去牟利。信息不完備或不對稱，決定了法律、合約等制度總是不完備的。制度必定存在的罅漏，使人性惡的一面──機(jī)會主義傾向，轉(zhuǎn)化為實際行為，其中逆向選擇和道德風(fēng)險，是已經(jīng)被經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識到、模型化的兩種實際行為。如此看來，經(jīng)濟(jì)人理性的哲學(xué)基礎(chǔ)，確實是體現(xiàn)人性惡與善兩面的明智、守法的功利主義�！疤炀W(wǎng)恢恢，疏而不漏”，只是人們的美好企盼。而機(jī)會主義假設(shè)，是理性和信息假設(shè)基礎(chǔ)上的推論，不能與前兩者并列。
4、理性預(yù)期假設(shè)，可以由最大化和信息假設(shè)推出。
5、有限理性假設(shè)，是對最大化假設(shè)的修正，并不是最大化之外的獨立假設(shè)。
6、對于“價格靈變”或“市場出清”假設(shè)，我們也可以推導(dǎo)：在信息完備的假設(shè)之下，完全競爭市場中的經(jīng)濟(jì)人能夠迅速作出調(diào)整供求的反應(yīng)，價格（工資、利率等）當(dāng)然是靈活變通的，而價格靈變和其它新古典假設(shè)，保證了市場總是及時出清的。因此，價格靈變和市場出清也是推論的結(jié)果，被新古典主義者奉為基本信條，并不是公理性的基本假設(shè)。
綜上所述，經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)只有兩條：理性──最大化自身效用假設(shè)，和信息不對稱或不完備假設(shè)。前者是對經(jīng)濟(jì)人主觀心理動機(jī)的公理性抽象，后者是對經(jīng)濟(jì)人受到的客觀約束條件的抽象，兩者是最基本層次的抽象，是經(jīng)濟(jì)理論據(jù)以展開的基本假設(shè)。其它假設(shè)，如機(jī)會主義假設(shè)、理性預(yù)期假設(shè)、不確定性和復(fù)雜性假設(shè)、非完全競爭假設(shè)、有限理性假設(shè)、交易成本為正假設(shè)或假說等等，或者不是一個層次的假設(shè)，或者不能與最大化和信息假設(shè)并列，因此都是引申或派生假設(shè)，不是基本假設(shè)。
三、信息范式的基本分析方法
信息范式的基本方法，更多地承續(xù)了新古典范式的基本方法，主要包括收益－成本分析方法、邊際分析方法、均衡分析方法和演進(jìn)的動態(tài)方法等，它們在經(jīng)濟(jì)學(xué)的長期發(fā)展中，被證明是行之有效的工具性要素。但是，這些基本方法結(jié)合了信息范式的基本假設(shè)，被運(yùn)用于分析宏觀經(jīng)濟(jì)波動的微觀根源，解釋力相當(dāng)強(qiáng)，代表了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個重要發(fā)展方向，因此值得深入研究。
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