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新的內(nèi)控架構(gòu)及發(fā)展形勢下對我行法律事務(wù)管理工作的思考論文
隨著金融監(jiān)管形勢的加劇以及銀行發(fā)展形勢的要求，我行將大力加強內(nèi)控建設(shè)與合規(guī)風(fēng)險管理，傳統(tǒng)的法律事務(wù)管理工作面臨巨大挑戰(zhàn)，岌須我們順應(yīng)時勢，變故革新，以在新的歷史時期繼續(xù)為確保銀行權(quán)益、加強風(fēng)險控制作出更大貢獻(xiàn)。概況而言，針對法律事務(wù)管理的主要內(nèi)容，具體應(yīng)做好“明確兩個認(rèn)識，建設(shè)三個體系”。
一、總體思想明確兩個認(rèn)識
�。ㄒ唬⿲⒖茖W(xué)發(fā)展觀、風(fēng)險觀貫徹法律事務(wù)的認(rèn)識
法律事務(wù)包括管理工作和實務(wù)性工作，是為銀行實現(xiàn)審慎發(fā)展保駕護(hù)航的法律事務(wù)，這一本質(zhì)特性要求我們在工作中要敢于直面風(fēng)險、敢于判斷風(fēng)險、敢于提出方案、最終促進(jìn)發(fā)展，始終堅持把科學(xué)的發(fā)展觀、風(fēng)險觀貫徹于法律事務(wù)工作。
�。ǘ┮院弦�(guī)風(fēng)險管理、內(nèi)控體建設(shè)范籌總攬法律事務(wù)的認(rèn)識
合規(guī)風(fēng)險管理概念的漸趨明確，內(nèi)控體系建設(shè)的日益完備，要求我們進(jìn)一步明確新時期內(nèi)法律事務(wù)的職能定位與工作重心，要求我們將工作目標(biāo)提升到合規(guī)風(fēng)險的管理高度，將具體的工作流程、手段納入內(nèi)控建設(shè)的統(tǒng)一范酬。
二、具體措施建設(shè)三個體系
（一）建設(shè)重點突出、運作有效的訴訟管理體系
1、加強對重要案件的集中化管理，尤其要引入訴訟管理的“四重策略”，即針對重大金額、重大影響、重要法院和重要風(fēng)險啟示的案件須加強管理和參與力度，控制影響，維護(hù)權(quán)益；
2、加強對律師事務(wù)所、公證處等法律服務(wù)機構(gòu)的準(zhǔn)入、退出管理，通過詳實、量化、動態(tài)的業(yè)界調(diào)研與后評價考核，精心打造我行法律服務(wù)的外聘資源平臺；
3、加強訴訟案件外聘律師風(fēng)險代理機制建設(shè)，堅持案件代理民主評審，結(jié)合律所優(yōu)勢及歷史合作紀(jì)錄，優(yōu)選個案代理律師及團隊。同時針對個別案件，開展員工自行代理，鍛煉隊伍，節(jié)約費用。
4、訴訟案件管理中應(yīng)結(jié)合我行現(xiàn)行不良資產(chǎn)清收機制，明確工作職責(zé)，管理與服務(wù)并重，充分發(fā)揮經(jīng)辦行及代理律所的積極作用，以提高訴訟代理效能，合理配置工作資源。
（二）建設(shè)全面全程、務(wù)實有為的法務(wù)審查體系
1、結(jié)合我行產(chǎn)品分布及不同條線中法律風(fēng)險控制力量的差別，在滿足全條線基本法務(wù)審查、咨詢的前提下，對重點、熱點業(yè)務(wù)及產(chǎn)品，加強專項力量，合理配置法務(wù)審查的服務(wù)資源；
2、擴展審查外延。通過先期介入、參與談判、方案論證等方式，前移法務(wù)審查風(fēng)險關(guān)口，通過二次審查、事后評價、管理檢查等方式后延對法務(wù)審查效果及執(zhí)行情況的評價。
3、深化審查內(nèi)涵。在合同審查、法務(wù)咨詢等工作中貫徹科學(xué)發(fā)展觀、風(fēng)險觀，細(xì)分形式審查與實質(zhì)審查，在完善權(quán)責(zé)的基礎(chǔ)上減少冗長引用與學(xué)理分析，增加明確判斷和化解建議，加快法務(wù)審查與業(yè)務(wù)發(fā)展的節(jié)奏融合；
4、完善條線建設(shè)。在現(xiàn)行審查辦法架構(gòu)下，細(xì)化各條線、部門中法務(wù)審查事項的專管人員或聯(lián)系人，進(jìn)一步理順法務(wù)審查各環(huán)節(jié)的程序與職責(zé)，充分發(fā)揮條線、部門、分支行及其外聘律所的積極作用，提高法務(wù)審查的整體覆蓋和效能。
�。ㄈ┙ㄔO(shè)形式多樣、覆蓋充分的法律文化體系
1、意義。普法文化是我行合規(guī)文化的重要組成，法律調(diào)研、普法培訓(xùn)、工作通訊是傳導(dǎo)法律信息、建設(shè)全轄普法文化的重要途經(jīng)，普法文化體系的建設(shè)對我行內(nèi)控強化有著直接作用；
2、重點。結(jié)合行內(nèi)及業(yè)界內(nèi)控防案工作形勢，引入普法文化建設(shè)的“四重策略”，即加大重要地區(qū)、重點行、重點業(yè)務(wù)、重點環(huán)節(jié)的普法宣傳，長期規(guī)劃與即期熱點相結(jié)合，提高普法效果；
3、形式�？紤]受眾對象及接收效果，采取調(diào)研、培訓(xùn)、通訊、通報、提示等多種，通過內(nèi)部網(wǎng)站、郵件下發(fā)等渠道，多層次、高頻率開展普法宣傳，注重長期效應(yīng)。
4、風(fēng)格。在確保對普法內(nèi)容準(zhǔn)確掌握、精心提煉，并嚴(yán)謹(jǐn)摘、附相關(guān)原文的基礎(chǔ)上，結(jié)合日常業(yè)務(wù)與生活，提倡通俗易懂的風(fēng)險解讀，貼近大眾和基層，提高普法效果。
總之，我們的資源是有限的，但我們提高認(rèn)識，強化管理，向管理要效率，向管理求效益的方向是無限延伸的。在新的形勢下，我們必須直面監(jiān)管、貼近業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)變觀念、提升效能，讓嚴(yán)謹(jǐn)、神圣的法律之光，照耀我們緊迫、嚴(yán)峻的銀行發(fā)展之路，才能圓滿完成我們銀行法務(wù)管理工作的光榮使命！
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