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軍校研究生論文發(fā)表學(xué)術(shù)不端行為認(rèn)定方法論文
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軍校研究生是軍校學(xué)員發(fā)表論文的主力軍。為了清正學(xué)術(shù)風(fēng)氣，凈化學(xué)術(shù)環(huán)境，對發(fā)生學(xué)術(shù)不端行為的軍校研究生必須嚴(yán)懲。而只有認(rèn)定某論文有學(xué)術(shù)不端行為，才能進(jìn)行懲治。因而對軍校研究生發(fā)表的
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和學(xué)術(shù)論文的編寫格式">科學(xué)技術(shù)報告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式淺析“教學(xué)學(xué)術(shù)”視角下大學(xué)教師教學(xué)責(zé)任意識剖析傳播學(xué)術(shù)中的“歐洲中心主義”——亞洲中從Ontology的譯名之爭看哲學(xué)術(shù)語的翻譯原則試論新聞學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范研究的依據(jù)與路徑論析大學(xué)教師教學(xué)與科研的學(xué)術(shù)責(zé)任中學(xué)的學(xué)術(shù):一個亟待關(guān)注的話題試論學(xué)術(shù)嬗變中的教育創(chuàng)新環(huán)境法學(xué)的學(xué)術(shù)特色與貢獻(xiàn)
如何進(jìn)行學(xué)術(shù)不端行為認(rèn)定是一個值得探討的問題。本文針對中國知網(wǎng)的學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)(AMLC)的使用情況，結(jié)合我院學(xué)報運(yùn)用AMLC的實(shí)踐，從使用AMLC和把握編審流程兩方面探討軍校研究生發(fā)表學(xué)術(shù)論文中學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)定。
1.學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)的使用現(xiàn)狀
自從2008年中國知網(wǎng)首次推出AMLC供加入其數(shù)據(jù)庫的期刊編輯部免費(fèi)使用以來，為期刊編輯部防范學(xué)術(shù)不端行為提供了技術(shù)支持，在學(xué)術(shù)論文審查過程中發(fā)揮了積極作用，具體體現(xiàn)在如下3個方面：①能快速顯示出所有相似文獻(xiàn)與復(fù)制比例，特別是多源抄襲的論文；②輔助編輯判斷稿件修改情況；③幫助編輯核對參考文獻(xiàn)著錄的準(zhǔn)確性。然而，AMLC作為全文快速比對查重的檢測軟件，具有其局限性：①中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫收錄文獻(xiàn)的有限性。AMLC的全文比對數(shù)據(jù)庫是《中國學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版總庫》，盡管該數(shù)據(jù)庫收錄種類多，但其盲區(qū)仍然存在，例如大量的外文文獻(xiàn)、圖書、內(nèi)部發(fā)行的文獻(xiàn)等，這使得檢測的范圍是有限的。②檢測出的文字重合率并不等同于抄襲比。對整體文字重合度偏高，但核心內(nèi)容基本不重復(fù)，例如，自然
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，摘要、引言、實(shí)驗方法、實(shí)驗結(jié)果、結(jié)果討論等都按規(guī)范格式撰寫；對整體的文字重合率不超過30%，但核心內(nèi)容的文字重合率較高，例如社會科學(xué)論文，系統(tǒng)顯示文字重合率不高，但是核查發(fā)現(xiàn)主要觀點(diǎn)和結(jié)論基本跟別的文獻(xiàn)重合；再如
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中的插圖、數(shù)學(xué)公式、特殊符號等無法檢測。③AMLC的滯后性。一般論文從“投稿一發(fā)表一上網(wǎng)”有一個時延，如果有人同時一稿多投，無法檢測出文字重合率；如果有人復(fù)制在“發(fā)表一上網(wǎng)”這一時段里已經(jīng)發(fā)表但未上網(wǎng)的論文，也是檢測不出文字重合率的。
目前，軍校研究生的學(xué)位論文采用軍隊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)，該系統(tǒng)是以中國知網(wǎng)的學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)為基礎(chǔ)加入軍內(nèi)發(fā)行的期刊文獻(xiàn)。而絕大多數(shù)公開發(fā)行的軍校期刊一般采用AMLC進(jìn)行論文的學(xué)術(shù)不端檢測。當(dāng)軍內(nèi)作者的投稿論文包含有軍內(nèi)非公開發(fā)表文獻(xiàn)的內(nèi)容時，使用AMLC就檢測不出該投稿論文的真正文字重合率，因為AMLC的全文比對數(shù)據(jù)庫不包含軍內(nèi)非公開發(fā)表文獻(xiàn)，顯然這些重復(fù)的部分呈隱性，而查不出來的重復(fù)部分是不是涉及到論文的主要觀點(diǎn)就不得而知了。
由于學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)的局限性，要認(rèn)定一篇學(xué)術(shù)論文是否有學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生，必須首先對投稿論文進(jìn)行AMLC檢測，在此基礎(chǔ)上由人工認(rèn)真核對檢測結(jié)果的“紅色區(qū)”，仔細(xì)甄別AMLC檢測出的文字重合度，從而對論文給出相對客觀的結(jié)論。
2.學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)定方法
本文以我院《學(xué)報》為例，研究學(xué)報編輯部在收到軍校研究生來稿后，如何借助AMLC從“初審一專家復(fù)審一編輯加工”的編審流程上對學(xué)術(shù)不端行為排查和認(rèn)定，達(dá)到有效發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為、防范其發(fā)生、傳播與擴(kuò)散的目的。
2.1 學(xué)術(shù)不端行為的客觀認(rèn)定
一般論文是否有學(xué)術(shù)不端發(fā)生的判斷標(biāo)準(zhǔn)是：將文字重合率大于30%且不為同一作者或同一課題的后續(xù)研究的論文判為學(xué)術(shù)不端論文。
我院《學(xué)報》從2012年3月開始對來稿進(jìn)行AMLC檢測，根據(jù)“初審一專家復(fù)審一編輯加工”流程，一般以小于30%文字重合率作為送專家審稿標(biāo)準(zhǔn)，具體在實(shí)際工作中對學(xué)術(shù)不端行為作如下客觀認(rèn)定。
審定沒有發(fā)生學(xué)術(shù)不端行為的論文應(yīng)具備以下條件：①論文有一定創(chuàng)新點(diǎn)，結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，檢測的文字重合率小于30%；②論文參考文獻(xiàn)均為公開發(fā)行文獻(xiàn)，并聯(lián)系作者對其引用文獻(xiàn)進(jìn)行規(guī)范；③論文作者工作是真實(shí)的。
審定為疑似學(xué)術(shù)不端行為的論文應(yīng)具備以下3個條件之一：①論文有一定創(chuàng)新點(diǎn)，結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，檢測的文字重合率大于30%；②論文參考文獻(xiàn)有非公開發(fā)行文獻(xiàn)；③論文作者工作的真實(shí)性不確定。
近3年，軍校研究生在我院《學(xué)報》發(fā)表學(xué)術(shù)論文的學(xué)術(shù)不端AMLC檢測結(jié)果如表1所示。由此可以看出，綜合3年的學(xué)術(shù)不端AMLC檢測數(shù)據(jù)，90%以上的軍校
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的文字重合率低于21%。這與研究生所投稿件都是自然科學(xué)類論文有關(guān)，且90%以上都來自我院，并且投稿前都有導(dǎo)師把關(guān)，這樣無形中給學(xué)報編輯的工作帶來便利。對AMLC檢測結(jié)果低于21%論文，首先核查參考文獻(xiàn)，然后我院研究生的投稿有導(dǎo)師把關(guān)的、有真實(shí)課題來源的論文認(rèn)定為通過檢測。
表1 2013—2015年《學(xué)報》軍校研究生來稿AMLC檢測結(jié)果
文字重合率 AMLC檢測/篇
/% 2013 2014 2015
0?5 23 17 14
5?12 10 13 3
12-21 5 6 4
21 ?27 4 3 0
合計 42 39 21
對于院內(nèi)AMLC檢測結(jié)果低于21%沒有經(jīng)過導(dǎo)師把關(guān)論文和院外軍校研究生投稿以及AMLC檢測結(jié)果高于21%論文的學(xué)術(shù)不端認(rèn)定需要采用“初審一專家復(fù)審一編輯加工”的編審流程進(jìn)行。
2.2從"初審一專家復(fù)審一編輯加工”的流程上認(rèn)定
由于論文的編輯審稿過程是對論文的核心內(nèi)容進(jìn)行客觀公正地綜合評價的過程，因此，基于“初審一專家復(fù)審一編輯加工”的編審流程認(rèn)定學(xué)術(shù)不端行為就是依據(jù)AMLC檢測結(jié)果，將院內(nèi)文字重合率低于21%且沒有經(jīng)過導(dǎo)師把關(guān)的論文和院外軍校研究生投稿以及文字重合率髙于21%的論文，從重復(fù)文字的內(nèi)容、創(chuàng)新點(diǎn)、數(shù)據(jù)、圖表等方面進(jìn)一步判斷是荇有學(xué)術(shù)不端行為，最終認(rèn)定該論文是發(fā)表還是退稿。
1)初審就是依次核査“創(chuàng)新點(diǎn)—參考文獻(xiàn)—論文內(nèi)容”的真實(shí)性
核査創(chuàng)新點(diǎn)就是對檢測結(jié)果的“紅色區(qū)”仔細(xì)甄別。由表1可知，近3年，學(xué)報刊載的軍校研究生自然類學(xué)術(shù)論文文字重合率在12%以上的，學(xué)報編輯均會查看檢測明細(xì)以確定其主要觀點(diǎn)的非復(fù)制性。有的來稿文字重合率高的原因是來自引言和結(jié)論，有的是仿真條件雷同，有的是編程語句變量的設(shè)置雷同，這些都有可能造成文字重合率偏高。編輯需要査看重復(fù)部分是否為論文主要觀點(diǎn)、核心內(nèi)容，如果是，就處理為退稿；如不是，檢測通過。
核查參考文獻(xiàn)就是根據(jù)AMLC檢測結(jié)果明細(xì)，檢査文后參考文獻(xiàn)是否都為公開發(fā)表文獻(xiàn)。如果有非公開發(fā)表文獻(xiàn)，請投稿作者提供這些文獻(xiàn)，檢查其所占重復(fù)比例和內(nèi)容是否為核心內(nèi)容。對于文字重合率為零的投稿，重點(diǎn)檢査投稿論文中參考文獻(xiàn)著錄是否規(guī)范、標(biāo)注是否合理，如果規(guī)范、合理，核査通過，并做出標(biāo)記，送同行專家審稿。
核査軍校研究生作者論文內(nèi)容的真實(shí)性就是指編輯通過通信工具與我院研究生作者或外校研究生導(dǎo)師聯(lián)系，了解其論文相關(guān)內(nèi)容的真實(shí)性。具體途徑有：①向投稿的軍校研究生(90%以上是我院研究生）的導(dǎo)師了解該研究生的論文情況，主要了解該研究生導(dǎo)師是否知道其學(xué)生的這篇論文、學(xué)生在投稿前導(dǎo)師是否審查過以及該論文涉及的內(nèi)容是否就是該研究生正在做的課題等；②向投稿的軍校研究生核實(shí)，核實(shí)的內(nèi)容包括論文來源于何課題、項目以及論文中的一些問題等。如果是該研究生自己所做課題、所寫論文，對于論文內(nèi)容的來源和內(nèi)容便能熟練、正確地解答。經(jīng)過核查，論文內(nèi)容為真的通過，內(nèi)容不實(shí)的退稿，無法核實(shí)的，送同行專家審稿時再核實(shí)。
通過初審，可以篩除文字重復(fù)內(nèi)容為核心內(nèi)容及部分有偽造內(nèi)容的稿件。
2）專家復(fù)審是同行專家著重從學(xué)術(shù)創(chuàng)新或?qū)嵱眯苑矫孢M(jìn)行專業(yè)審稿
認(rèn)定軍校研究生的來稿是否有真正意義的創(chuàng)新點(diǎn)、是否有偽造的主力軍是審稿專家。對于期刊各個學(xué)科方向的來稿，特別是自然科學(xué)類來稿，因為編輯業(yè)務(wù)和專業(yè)學(xué)科知識的局限性，對于來稿內(nèi)容更深層次的問題(如偽造)是無能為力的，因此，期刊的審稿專家應(yīng)具備較高的、過硬的專業(yè)素養(yǎng)，才能保證在來稿內(nèi)容、質(zhì)量上做出甄選。因此，擁有學(xué)科行業(yè)權(quán)威專家作為審稿專家是期刊質(zhì)量的根本保證。審稿專家在審稿的過程中主要從以下兩個方面來甄別論文是否有學(xué)術(shù)不端：①論文主要觀點(diǎn)是否與已發(fā)表論文的觀點(diǎn)重復(fù)或拼湊；②實(shí)驗數(shù)據(jù)和圖表是否真實(shí)。如果審稿專家對該學(xué)科專業(yè)發(fā)展前沿有全面的了解，就能確定該稿件是否能發(fā)表。這2個方面的任何一個發(fā)生都屬于學(xué)術(shù)不端，需要將稿件處理為退稿。
專家復(fù)審是消除期刊學(xué)術(shù)不端隱患的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)。對于通過初審的文字重合率為零的投稿，同行專家的審稿意見是很重要的。
3）編輯加工是整理稿件和進(jìn)行二次AMLC檢測
對通過“初審一專家復(fù)審”的稿件，編輯從稿件的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)合理、文字通順進(jìn)行整理，把作者的修改稿和原稿進(jìn)行比對。如果發(fā)現(xiàn)修改稿和原稿不同，需進(jìn)行AMLC二次檢測。根據(jù)AMLC二次檢測明細(xì)，將修改稿出現(xiàn)隱匿文獻(xiàn)的列入文后參考文獻(xiàn)，并在文中標(biāo)注，確保參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范、標(biāo)注準(zhǔn)確。
2.3 幾點(diǎn)注意事項
學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)是以文字重合率來判斷論文是否有學(xué)術(shù)不端的。要認(rèn)定一篇學(xué)術(shù)論文是否有學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生，既要利用AMLC檢測，客觀分析檢測結(jié)果，又要按照編審流程對論文的創(chuàng)新點(diǎn)、參考文獻(xiàn)、內(nèi)容的真實(shí)性進(jìn)行認(rèn)定，從而達(dá)到預(yù)防軍校研究生學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生的目的。因此，在使用AMLC時要注意以下3點(diǎn)。
1）單純以文字重合率的高低作為評估論文學(xué)術(shù)不端標(biāo)準(zhǔn)是不可取的。例如，一篇文字重合率為零的論文可能因改頭換面別人的論文或?qū)e人的觀點(diǎn)作一些語序調(diào)整、支離分解，致使AMLC無法識別，檢測通過因此，只能以文字重合率的高低為依據(jù)，根據(jù)AMLC提供的檢測明細(xì)，仔細(xì)閱讀全文、對比論文中出現(xiàn)重復(fù)的文字段落和內(nèi)容，具體情況區(qū)別對待，力爭給論文一個合理、公正的評判。
2）依據(jù)AMLC檢測結(jié)果，綜合運(yùn)用編校流程的手段判斷論文的創(chuàng)新性。例如，一篇文字重合率＞40%的論文可能因格式性語言的重復(fù)或?qū)嶒灧椒ɑ虿僮鞑襟E的重復(fù)，造成AMLC重復(fù)累計，檢測不能通過。因此，從“初審一專家復(fù)審一編輯加工”的編審流程上對論文學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行認(rèn)定實(shí)際上就是利用初審、專家復(fù)審、編輯加工三者職能從不同方面和不同角度來審視論文是否具有創(chuàng)新的內(nèi)容。
3）采取原稿、修改稿和清樣稿3次AMLC檢測是預(yù)防論文學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生的有效途徑之一。如我院一博士生2012年就將同一創(chuàng)新點(diǎn)整理成2篇論文，先后向某核心期刊和我院《學(xué)報》投稿，對我院《學(xué)報》的投稿，其AMLC檢測的文字重合率是2.2%，論文發(fā)表在2013年第1期，《學(xué)報》出版時間是2013年2月28日；對核心期刊的投稿，論文發(fā)表在2012年第6期，出版時間是2012年12月15日。由于AMLC的滯后性，造成我院論文出現(xiàn)疑似自抄行為，文字重合率達(dá)53%.如果我院《學(xué)報》在印刷前，對清樣稿進(jìn)行AMLC檢測，就可避免疑似自抄行為的發(fā)生。
3.結(jié)束語
針對軍校研究生發(fā)表學(xué)術(shù)論文出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為，提出借助AMLC檢測結(jié)果，在其文字重復(fù)的內(nèi)容不涉及論文核心觀點(diǎn)前提下，通過“初審一專家復(fù)審一編輯加工”的編審流程對論文的創(chuàng)新點(diǎn)、參考文獻(xiàn)、內(nèi)容的真實(shí)性進(jìn)行認(rèn)定，從而達(dá)到預(yù)防軍校研究生學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生的目的。這為軍隊期刊發(fā)揮編輯主觀能動性、客觀分析AMLC檢測結(jié)果、提高軍隊期刊辦刊質(zhì)量提供了參考。
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