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期貨公司合規(guī)經(jīng)營
期貨公司合規(guī)經(jīng)營
摘要:近年來，國內(nèi)期貨公司始終秉持合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展的經(jīng)營理念，把健全內(nèi)控管理機(jī)制、強(qiáng)化內(nèi)控管理作為一項(xiàng)長期基礎(chǔ)性的系統(tǒng)工程來抓。
但是，隨著期貨市場法規(guī)制度體系建設(shè)的日臻完善，期貨公司在合規(guī)經(jīng)營方面的一些欠缺逐漸暴露出來，已不能適應(yīng)新的監(jiān)管環(huán)境，甚至阻礙期貨公司的下一步發(fā)展。
合規(guī)經(jīng)營、強(qiáng)化內(nèi)控已迫在眉睫。
關(guān)鍵詞:期貨公司 合規(guī)經(jīng)營 強(qiáng)化內(nèi)控
一、合規(guī)經(jīng)營的內(nèi)涵
合規(guī)經(jīng)營，即合乎規(guī)范經(jīng)營，是指公司的經(jīng)營管理
活動(dòng)與國家法律法規(guī)、監(jiān)管部門政策規(guī)章、行業(yè)協(xié)會(huì)自律準(zhǔn)則以及內(nèi)部各項(xiàng)規(guī)章制度相一致。
包括兩個(gè)方面的含義：一是公司的內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則，二是內(nèi)部管理制度得到實(shí)際執(zhí)行。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)簡單地說是期貨公司做了不該做的事(違法、違規(guī)、違德等)而招致的風(fēng)險(xiǎn)或損失，公司自身行為的主導(dǎo)性比較明顯。
而市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)主要是基于市場變化、客戶信用、員工操作等內(nèi)外環(huán)境而形成的風(fēng)險(xiǎn)或損失，外部環(huán)境因素的偶然性、刺激性比較大。
過去，我們通常把合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)視同于操作風(fēng)險(xiǎn)，多注重于在業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)和操作人員上去設(shè)關(guān)卡，其結(jié)果并不奏效，操作風(fēng)險(xiǎn)仍然在內(nèi)部人員中大量存在并不斷變換手法。
因此，就現(xiàn)實(shí)情況而言，即使防范了基層機(jī)構(gòu)人員操作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生也未必能防范制度或管理上合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
所以，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)一定要格外重視，因?yàn)樗袝r(shí)造成的危害和損失比一般操作風(fēng)險(xiǎn)要大很多。
二、合規(guī)經(jīng)營的必要性
(一)合規(guī)經(jīng)營是行業(yè)特性的內(nèi)在要求
期貨業(yè)是經(jīng)營和管理風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，高風(fēng)險(xiǎn)是其主要特征，期貨市場的高風(fēng)險(xiǎn)很容易通過客戶傳導(dǎo)給期貨公司，因而期貨公司始終處在高風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)口浪尖。
而有效管理風(fēng)險(xiǎn)的前提是把合規(guī)經(jīng)營的理念深深植入業(yè)務(wù)發(fā)展的全過程。
只有合規(guī)經(jīng)營了，才能控制住風(fēng)險(xiǎn)，才能真正增加收益，行業(yè)才能持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。
(二)合規(guī)經(jīng)營是監(jiān)管新環(huán)境的客觀要求
在我國期貨市場發(fā)展初期，由于法制不健全，多頭管理，各自為政，監(jiān)管不到位，一度曾經(jīng)出現(xiàn)市場混亂的現(xiàn)象。
2001年3月5日，在九屆全國人大四次會(huì)議上，“穩(wěn)步發(fā)展期貨市場”被寫入國家“十五”計(jì)劃綱要，期貨市場迎來規(guī)范發(fā)展機(jī)遇。
隨著市場規(guī)模的不斷擴(kuò)大，期貨市場從量的擴(kuò)張轉(zhuǎn)向質(zhì)的提升，期貨市場的監(jiān)管也進(jìn)入強(qiáng)勢監(jiān)管期。
保證金安全存管制度和以凈資本為核心的期貨公司監(jiān)管體系的不斷健全;扶優(yōu)限劣，期貨公司分類監(jiān)管的深入開展;開戶實(shí)名制、統(tǒng)一開戶制度、股指期貨投資者適當(dāng)性制度的嚴(yán)格實(shí)施;期貨公司信息安全督導(dǎo)的不斷加強(qiáng);合規(guī)經(jīng)營是期貨公司適應(yīng)監(jiān)管新形式的客觀要求，只有合規(guī)經(jīng)營才能實(shí)現(xiàn)公司穩(wěn)健發(fā)展、做大做強(qiáng)的夢想;也只有合規(guī)經(jīng)營才能實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)、對(duì)公司、對(duì)個(gè)人、對(duì)股東的真正負(fù)責(zé)。
(三)合規(guī)經(jīng)營是實(shí)現(xiàn)期貨公司穩(wěn)健發(fā)展的必然要求
期貨公司要想堅(jiān)持穩(wěn)健發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，合規(guī)經(jīng)營就是實(shí)現(xiàn)這一戰(zhàn)略目標(biāo)所有經(jīng)營活動(dòng)中必不可少的組成部分，是實(shí)現(xiàn)這一戰(zhàn)略目標(biāo)必須時(shí)刻恪守的準(zhǔn)則，是期貨公司持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展的基石。
期貨公司在任何時(shí)候、任何場合都要正確處理好合規(guī)經(jīng)營與穩(wěn)健發(fā)展的辯證關(guān)系。
合規(guī)經(jīng)營在個(gè)別事情和業(yè)務(wù)上可能會(huì)影響短期收益，但合規(guī)經(jīng)營維護(hù)的是公司、員工、股東的整體利益，體現(xiàn)的是長期價(jià)值，是實(shí)現(xiàn)期貨公司穩(wěn)健發(fā)展的必然要求。
合規(guī)經(jīng)營能創(chuàng)造價(jià)值,合規(guī)經(jīng)營能持久發(fā)展。
��三、如何保障合規(guī)經(jīng)營理念的貫徹執(zhí)行
(一)通過宣傳、培訓(xùn)，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高合規(guī)經(jīng)營意識(shí)
“前事不忘，后事之師”，期貨公司應(yīng)通過定期編制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)簡報(bào)，剖析正反案例，吸取歷史教訓(xùn)，引以為戒。
定期進(jìn)行合規(guī)知識(shí)現(xiàn)場和非現(xiàn)場培訓(xùn)，建立內(nèi)部學(xué)習(xí)、培訓(xùn)的長效機(jī)制，與各部門簽訂《合規(guī)經(jīng)營責(zé)任書》，將期貨公司合規(guī)經(jīng)營的宣傳、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)活動(dòng)落實(shí)到實(shí)處。
(二)建立機(jī)制、完善制度
1.構(gòu)建了完善的法人治理結(jié)構(gòu)
按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，構(gòu)建完善的法人治理結(jié)構(gòu)，建立符合企業(yè)發(fā)展需求的組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。
增設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、獨(dú)立董事，成立監(jiān)事會(huì)，選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，聘請法律顧問，設(shè)立合規(guī)稽核部，在各分支機(jī)構(gòu)建立合規(guī)監(jiān)管員崗位，健全內(nèi)部制衡和監(jiān)督機(jī)制。
逐步形成“權(quán)責(zé)明確、逐級(jí)授權(quán)、相互制衡、嚴(yán)格監(jiān)督”的法人治理結(jié)構(gòu)。
2.建立健全了內(nèi)部控制機(jī)制
期貨公司建立由最高決策機(jī)構(gòu)、日常經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、協(xié)助機(jī)構(gòu)和獨(dú)立的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)組成的“4+1”合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)。
使合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理滲透到每個(gè)業(yè)務(wù)管理環(huán)節(jié)的前端，建立縱橫貫通的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織網(wǎng)絡(luò)和體系結(jié)構(gòu)，為各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)開展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
3.建立健全內(nèi)部控制文本制度體系
期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)修訂和完善《公司章程》、《風(fēng)險(xiǎn)管理制度》、《財(cái)務(wù)管理制度》等制度辦法，編印《制度匯編》，使公司的內(nèi)部控制覆蓋公司所有業(yè)務(wù)全體工作人員。
通過組織架構(gòu)的重新搭建，制度、流程的再造和修定，不斷健全期貨公司的內(nèi)控機(jī)制，為期貨公司合規(guī)經(jīng)營文化的建立提供制度保障。
(三)建立和完善考核與問責(zé)體系
期貨公司內(nèi)部規(guī)章制度雖隨著經(jīng)營環(huán)境的變化有待進(jìn)一步的完善，但不可以說不全。
問題的關(guān)健是未有效執(zhí)行，責(zé)任不清，問責(zé)不到位，犯了就犯了，未承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，時(shí)間長了，合規(guī)經(jīng)營的意識(shí)也就淡漠了。
因此，建立和完善考核與問責(zé)體系顯得尤為重要。
為此，期貨公司還應(yīng)將合規(guī)經(jīng)營的具體要求分解落實(shí)到期貨公司各高管、各部門、各責(zé)任人，納入績效考核體系，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究。
期貨公司通過持續(xù)的宣傳、培訓(xùn)和引導(dǎo);建立機(jī)制，完善制度;加大問責(zé)等一系列措施，在合規(guī)經(jīng)營方面“培養(yǎng)了一支隊(duì)伍”、“形成一套標(biāo)準(zhǔn)”、“建立一個(gè)體系”。
在合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值理念的引導(dǎo)下，使公司的合規(guī)經(jīng)營文化成為防范期貨經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的一道有力的防線。
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