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公司合規(guī)性評價報告
在人們素養(yǎng)不斷提高的今天，越來越多的事務都會使用到報告，不同的報告內容同樣也是不同的。在寫之前，可以先參考范文，下面是小編為大家整理的公司合規(guī)性評價報告，希望對大家有所幫助。
公司合規(guī)性評價報告1
一、評價目的
xx公司在四標管理體系運行過程中，對法律法規(guī)遵循情況的評價。
二、評價范圍
xx有限公司生產經(jīng)營過程中產生的各環(huán)境因素。
三、評價準則
1、GBTxx—20xx；
2、公司管理手冊、程序文件及相關制度；
3、相關法律法規(guī)及其他要求。
四、評價時間
20xx年12月20日
五、評價組成員
評價組長：A組員：B、C、D、E
六、評價過程綜述：
20xx年環(huán)境法律法規(guī)新增3個，更新一個，適用于公司的環(huán)境法律法規(guī)共33個。
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存在車間含膠廢水、含漿廢水、生活廢水、食堂清潔廢水排放4項環(huán)境因素，適用的法律法規(guī)有《中華人民共和國水污染防治法》、《污水綜合排放標準》、《中華人民共和國水法》《中華人民共和國水污染防治法實施細則》、北京市實施《中華人民共和國水法》辦法、《水體污染排放標準》。各部門都建立相應的管理制度，生活廢水都排入當?shù)嘏潘艿�，定點清洗車輛。車間含膠廢水、含漿廢水通過環(huán)保部門的檢測，判定排放達標。同時在清洗處設立沉淀池，在食堂設置隔油池。
�。ǘ┕腆w廢棄物排放：
存在辦公垃圾、生活垃圾、裝油、膠、洗網(wǎng)液的廢的.器具、廢網(wǎng)布、廢紙邊、廢刀板、廢包裝材料等9項環(huán)境因素。適用的法律法規(guī)有《中華人民共和國固體廢棄物污染環(huán)境防治法》、《城市生活垃圾處理及污染防治技術政策》、《電子信息產品污染控制管理辦法》、《國務院辦公廳關于限制生產銷售使用塑料購物袋的通知》。各部門定點存放；淘汰落后的工藝設備；設立垃圾站，進行分類存放，制定垃圾管理制度，可回收廢棄物進行定期回收、不能回收的委托環(huán)衛(wèi)單位分類處理。9項環(huán)境因素符合要求。
�。ㄈ┪ｋU廢棄物
存在電腦消耗器材、廢電池、含油廢抹布、廢棄油墨桶、顯影液、碳粉盒、墨盒等7項環(huán)境因素，適用的法律法規(guī)有《危險廢物貯存污染控制標準》、《危險化學品安全管理條例》、《國家危險廢物名錄》、《中華人民共和國清潔生產促進法》。建立了危險廢棄物管理辦法，對危險廢棄物分類定點存放，公司統(tǒng)一回收處理；由專門的危廢回收公司回收。禁止提供或委托給無經(jīng)營許可證的單位從事收集、儲存、利用、處置。
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存在裱紙車間、紙板車間、印刷車間、木工室機器噪聲排放、廠界噪聲等5項環(huán)境因素。適用的法律法規(guī)有《北京市環(huán)境噪聲污染防治辦法》、《工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標準》法律法規(guī)。公司廠界噪聲由環(huán)保局進行測定，車間噪聲由防疫部門測定，檢測結果滿足法規(guī)要求。
�。ㄎ澹┠茉促Y源的適用和消耗
存在設備冷卻用水消耗、辦公生活用水消耗、用紙消耗、鍋爐用煤、機器設備用電等5項環(huán)境因素。適用法律法規(guī)要求《中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟促進法》、《中華人民共和國節(jié)約能源法》、北京市實施《中華人民共和國水法》辦法、《節(jié)約用電管理辦法》、北京市實施《中華人民共和國節(jié)約能源法》辦法、《中華人民共和國水土保持法》。對鍋爐用煤進行控制，辦公用品由企管部統(tǒng)一控制、以舊換新，使用網(wǎng)絡化、無紙化辦公、教育員工節(jié)水節(jié)電、人走燈滅。5項環(huán)境因素均滿足要求。
（六）廢氣排放
存在車間UV油異味排放、印刷車間和紙箱車間油墨異味、鍋爐產生廢氣、廠區(qū)運輸車輛尾氣排放4項環(huán)境因素，使用法律法規(guī)有《中華人民共和國大氣污染防治法》、北京市實施《中華人民共和國大氣污染防治法》辦法、《鍋爐大氣污染排放標準》、《輕型汽車排氣污染物排放標準》。UV油采購部通過采購低污染的UV油降低異味排放，鍋爐廢氣、油墨異味由環(huán)保局檢測，檢測結果滿足法規(guī)要求。進入廠區(qū)運輸車輛均經(jīng)過年檢。
（七）緊急情況和事件：庫房、廢紙邊存放區(qū)、辦公區(qū)域發(fā)生火災、鍋爐房爆炸2項環(huán)境因素。適用的法律法規(guī)有：《中華人民共和國消防法》、《倉庫防火安全管理規(guī)則》、《機關、團體、企業(yè)、事業(yè)單位消防安全管理規(guī)定》、《北京市消防條例》。編寫了火災應急預案、突發(fā)事件應急預案，如預緊急事件按預案執(zhí)行。
七、存在的薄弱環(huán)節(jié)及改進的建議
員工從自身做起，處處貫徹環(huán)保的意識還不是太強，進一步加強培訓。
八、環(huán)境合規(guī)性評價結論
各部門都能夠有效遵循法律法規(guī)，未發(fā)生過環(huán)境擾民事件，未有單位和個人投拆，無環(huán)境污染事件發(fā)生，各部門的環(huán)境行為基本符合環(huán)境法律法規(guī)和環(huán)境要求。對在合規(guī)性證據(jù)收集過程中發(fā)現(xiàn)的不符合，責任部門能夠及時分析原因，制定和實施糾正即糾正措施，對環(huán)保意識和環(huán)境管理水平的提高起到了明顯的促進作用。
通過合規(guī)性評價分析，在未來的工作中，將進一步改進工作中存在薄弱環(huán)節(jié)，以持續(xù)改進環(huán)境管理績效。
公司合規(guī)性評價報告3
公司從20xx年x月開始建立職業(yè)健康安全環(huán)境管理體系。主要依據(jù)GB/T24001-20xx環(huán)境及GB/T18001-20xx職業(yè)健康安全管理要求，20xx年xx月xx日開始實施并貫徹環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，20xx年x月預審核提出中國從20xx年x月實施新版GB、T28001-20xx職業(yè)健康安全體系，于是，我們進行換版培訓和內審。到目前，體系運行3個月，換版也運行半個多月，體系運行正常。
根據(jù)BSI預審核整改要求，我們下發(fā)了《預審核整改計劃表一至表四》，其中表三即為公司各部門進行法律法規(guī)篩選和辨識的整改計劃，到6月x日，20多個部門全部完成法律法規(guī)篩選工作，并有針對性進行部門合規(guī)性初步分析。安環(huán)部根據(jù)公司各部門自評結果，結合公司重點工作進行重點分析，于7月x日完成大橡塑公司合規(guī)性評價工作，形成本年度合規(guī)性評價報告。
公司合規(guī)性評價報告2
一、法律法規(guī)收集情況
本企業(yè)自建立管理體系以來，一直致力于相關法律、法規(guī)以及國家標準的收集，各相關部門根據(jù)自身業(yè)務需要，收集了一定數(shù)量的與其工作相關的法律法規(guī)，于20xx年xx月xx日前報送企業(yè)辦公室，辦公室統(tǒng)一編制了《適用的'法律法規(guī)和其他要求一覽表》，并進行適用性評價，填寫《法律法規(guī)與其他要求獲取評價表》，目前共收集EMS相關法律、法規(guī)和相關要求37件，OHSAS相關法律、法規(guī)和相關要求100多件。
二、法規(guī)遵守情況
EMS：
企業(yè)自建立以來遵守國家和地方有關的環(huán)境法律法規(guī)，未發(fā)生違法事件；遵守城市各級噪聲控制規(guī)定，噪聲排放檢測合格；生活和建筑垃圾分類管理，按規(guī)定進行處理；生產過程中基本達到無塵操作；本企業(yè)生產過程中產生的少量冷卻廢水基本無污染，經(jīng)檢驗能夠達到排放標準；企業(yè)有相關的能源管理制度，配備具有一定能源消耗知識的能源管理人員，企業(yè)對主要耗能設備配備有相應的計量器具，企業(yè)對主要耗能設備制定出能源消耗定額，并根據(jù)定額按月考核；機動車輛按時年檢，尾氣排放符合要求。
本市環(huán)境保護局為企業(yè)出具了環(huán)境守法證明，證明企業(yè)遵守環(huán)境法律法規(guī)，未發(fā)生過違反環(huán)境法律法規(guī)的情況。
OHSAS：
企業(yè)現(xiàn)建有完整的安全教材并且每年組織對企業(yè)人員進行安全
消防知識培訓，并制定出切實可行的培訓計劃。按國家要求制定了安全消防管理制度，防火安全責任制；按要求配置消防器材，設立安全標志；定期對消防器材安全通道狀況進行巡檢。企業(yè)產品生產及安裝按國家相應標準操作；企業(yè)設有義務消防組織。
企業(yè)建立健全了勞動保護制度，按規(guī)定配發(fā)勞保用品，遵守生產過程中的安全防護規(guī)定，各種防護措施防護到位，并按期檢查；勞保用品均從具備生產許可證的供方中采購，確保勞保用品滿足要求；對生產中各種特種作業(yè)設備定期安檢，確保設備完好；生產技術部定期對生產現(xiàn)場進行檢查，如發(fā)現(xiàn)安全隱患，對責任人員嚴肅處理并責令整改。市安監(jiān)局為企業(yè)出具了安檢守法證明，證實企業(yè)遵守了生產過程中的各種安全法律法規(guī)，無違法事件。
企業(yè)采取各種勞動保護措施，避免出現(xiàn)職業(yè)病，從企業(yè)建立至今未出現(xiàn)過因職業(yè)導致的疾病或后遺癥，市衛(wèi)生防疫站為企業(yè)出具了相關證明，證實了企業(yè)在職業(yè)病防護方面遵守了勞動法規(guī)定。
三、守法評價
通過以上守法情況，全體評價人員一直認為我企業(yè)在法律法規(guī)和相關要求方面，很好的遵守了法律法規(guī)的要求，不存在違法現(xiàn)象。
公司合規(guī)性評價報告3
一、評價目的
XXX公司在QES管理體系運行過程中，對法律法規(guī)遵循情況的評價。
二、評價范圍
XXX公司及各子分公司生產經(jīng)營過程中產生的各環(huán)境因素。
三、評價準則
1、GBT24001-；
2、建設公司管理手冊、程序文件及相關制度；
3、相關法律法規(guī)及其他要求。
四、評價時間
二六年十一月二十一日
五、評價過程綜述：
�。ㄒ唬┪鬯欧牛�
存在施工現(xiàn)場廢水、生活廢水、車輛清潔廢水、食堂清潔廢水排放、消毒劑水的泄漏5項環(huán)境因素，適用的法律法規(guī)有《中華人民共和國水污染防治法》、《污水綜合排放標準》、《山東省水污染防治條例》《飲用水水源保護區(qū)污染防治管理規(guī)定》《環(huán)保管理制度》《青島市建筑工程文明施工若干規(guī)定》、《山東省節(jié)約用水管理辦法》。
各單位都建立相應的管理制度，生活廢水都排入當?shù)嘏潘艿�，在定點清洗車輛、施工現(xiàn)場沖刷攪拌機管道廢水沉淀重復利用。各子公司、分公司通過環(huán)保部門的檢測，判定排放達標。同時在清洗處設立沉淀池，在食堂設置隔油池。
�。ǘ┕腆w廢棄物排放：
存在辦公垃圾、生活垃圾、建筑垃圾、加工現(xiàn)場廢棄物、廢棄線纜、廢焊條、焊渣、廢鋼、木屑、鋼板、型鋼、焊絲盤、焊劑、木板、氧化鎂板、石膏板、巖棉板色帶、膠水瓶、涂改液等的25項環(huán)境因素。
適用的法律法規(guī)有《固體廢棄物污染環(huán)境防治法》、《城市生活垃圾管理辦法》、《建筑施工現(xiàn)場環(huán)境與衛(wèi)生標準》、《城市生活垃圾管理辦法》
各單位定點存放，執(zhí)行萊鋼集團公司垃圾存放、運輸管理定；淘汰落后的工藝設備、回填、及時外運；部分廢棄物甲方回收，設立垃圾站，進行分類存放，制定垃圾管理制度，可回收廢棄物進行定期回收、不能回收的'委托環(huán)衛(wèi)單位分類處理。25項環(huán)境因素基本符合要求。
�。ㄈ┪ｋU廢棄物
存在微機消耗器材、舊日光燈管廢棄、廢電池產生、含油棉紗廢棄、廢棄油漆桶、廢棄剎車片、廢棄含油機械零部件、油漆桶、碳粉盒、墨盒、廢電池、廢日光燈管等12項環(huán)境因素
適用的法律法規(guī)有《化學危險品管理條理》。各單位建立了危險廢棄物管理辦法，對危險廢棄物分類定點存放，公司統(tǒng)一回收處理；部分甲方回收;禁止提供或委托給無經(jīng)營許可證的單位從事收集、儲存、利用、處置。
（四）噪聲排放
存在運輸、吊裝機械噪聲排放、鋼材加工設備噪聲排放、鋼結構件制作安裝噪聲排放、手動工具運轉噪聲排放、混凝土澆筑振動棒噪聲排放、施工現(xiàn)場模板噪聲排放、各崗位噪聲、廠界噪聲等7項環(huán)境因素。
適用的法律法規(guī)有中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治法、工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標準、建筑施工場界噪聲限值（GB12523-90）、山東省環(huán)境噪聲污染防治條例、青島市環(huán)境噪聲管理規(guī)定、青島市城市區(qū)域環(huán)境噪聲標準適用區(qū)域劃分規(guī)定、東莞市環(huán)境噪聲污染防治規(guī)定等法律法規(guī)。
建設公司廠界噪聲、崗位噪聲由集團公司安環(huán)部檢測科進行測定，檢測結果滿足法規(guī)要求。項目部在強噪聲施工過程中避開夜間施工，因工藝要求必須在夜間施工的請當?shù)匦姓鞴懿块T批準后開工，未發(fā)生噪聲擾民事件。7項環(huán)境因素因素符合要求。
(五)能源資源的適用和消耗
存在施工用水消耗、施工用電消耗、鋼材消耗水泥消耗、辦公生活用水消耗等4項環(huán)境因素。
適用法律法規(guī)要求《節(jié)約能源法》、《建筑法》、《山東省節(jié)約》《重點用能單位節(jié)能管理辦法》《山東省資源綜合利用條例》。
各單位施工過程中使用施工定額進行控制，在構件生產加工過程中加強成本控制，嚴格控制資源浪費，對余料進行重復利用。各單位建立辦公用品領用的管理辦法，教育員工節(jié)水節(jié)電。
4項環(huán)境因素均滿足要求。
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存在電焊煙塵排放、拋丸灰泄漏、土建施工現(xiàn)場粉塵、揚塵排放、地材運輸粉塵排放、鋼結構打砂除銹粉塵排放6項環(huán)境因素，使用法律法規(guī)有《固體廢棄物污染環(huán)境防治法》、《建筑施工現(xiàn)場環(huán)境與衛(wèi)生標準》。
各單位對施工時對現(xiàn)場道路進行硬化或半硬化，沙石料場硬化并采取防塵措施，從事渣土、垃圾外運的車輛采取了覆蓋措施，大風天氣停止白灰作業(yè)、粉塵作業(yè)采取灑水措施減少粉塵排放、加強通風、采取新的工藝方法控制焊接煙塵排放。
建設公司各子、分公司都能有效遵循法律法規(guī)要求進行施工，為發(fā)生環(huán)境擾民事件，未有其他單位個人投訴，無環(huán)境污染事件發(fā)生，各單位的環(huán)境行為基本符合環(huán)境法律法規(guī)和環(huán)境要求。
公司合規(guī)性評價報告4
20xx年是機遇與挑戰(zhàn)并存的一年，合規(guī)工作責任重大，使命光榮。深圳分公司深入學習和全面落實保險監(jiān)管部門、總公司工作會議精神，緊緊圍繞“合規(guī)經(jīng)營”的工作主基調，扎實推進公司20合規(guī)工作總戰(zhàn)略，貫徹落實總公司20xx年合規(guī)工作會議精神，狠抓“三道防線”責任落實，提升我公司的合規(guī)執(zhí)行力和履職能力，大力推進合規(guī)文化宣導和內控缺陷改進等重點工作，初步實現(xiàn)了內控合規(guī)與風險管理工作的規(guī)范化和信息化，加強內控合規(guī)風險管理，為推進公司高質量有效益可持續(xù)發(fā)展提供了重要保障。現(xiàn)就我公司20xx年合規(guī)工作情況報告如下：
一、20xx年合規(guī)工作面臨的形勢回顧
近一年來，隨著公司業(yè)務規(guī)模的迅猛增長，公司經(jīng)營管理水平取得明顯進步，風險管控能力明顯增強。但是，我們也清楚地知道，與監(jiān)管要求相比、與總公司對未來發(fā)展的目標要求相比，以及從當前內外部檢查發(fā)現(xiàn)的問題的嚴重程度來看，公司合規(guī)工作依然面臨較大壓力，一些制約依法合規(guī)經(jīng)營的深層次矛盾依然存在，有些問題還比較突出，合規(guī)工作所面臨的形勢還不容樂觀，合規(guī)工作任務依然十分艱巨。
從外部監(jiān)管形勢來看，整體監(jiān)管將長期保持高壓態(tài)勢。當前的保險監(jiān)管，呈現(xiàn)出不同以往的特點
一是更加注重上下聯(lián)動、延伸檢查；
二是更加注重檢查在下、立案在上；
三是更加注重分類監(jiān)管、整體評價。
可以看出，監(jiān)管機構的監(jiān)管理念和思路也在發(fā)展，監(jiān)管的要求越來越高。在年初召開的全國保險監(jiān)管工作會議上，中國保監(jiān)會將20xx年保險監(jiān)管的基本思路確定為“抓服務、嚴監(jiān)管、防風險、促發(fā)展”，從監(jiān)管和合規(guī)的角度看，主要體現(xiàn)出一個“嚴”字：
一是檢查對象更加明確，把市場份額較大、增速快的新公司、違規(guī)問題較多和整改不力的'公司作為檢查重點。
二是檢查重點更加突出，繼續(xù)嚴肅查處經(jīng)營數(shù)據(jù)不真實、中介業(yè)務違法違規(guī)和理賠難等問題。
三是責任追究更加嚴格，把處罰責任人、停業(yè)、吊銷許可證和追究上級領導責任作為主要手段，強化上級公司對分支機構的管控責任。四是消費者利益導向更加清晰，把解決車險理賠難和壽險銷售誤導作為今年三項重點監(jiān)管工作之首，把保護消費者利益作為監(jiān)管重要目標及衡量工作成效的重要標準。
從總公司合規(guī)管控要求來看，總公司對內控合規(guī)的相關要求將進一步提高，管理力度將進一步加大。20xx年，是總公司實現(xiàn)“十二五”規(guī)劃目標的關鍵之年，總公司制定了“使命XX計劃”，提出20xx年實現(xiàn)保費XX以上的增長、規(guī)模突破XXX億元的要求，省公司確定了“保費增速XX以上，保費收入突破XX億元”的經(jīng)營目標。作為地市級分公司的后臺支持部門，合規(guī)條線應當在公司改革發(fā)展轉型中提供強有力支持和保障。
20xx年，合規(guī)戰(zhàn)線的工作人員，面臨的形勢十分嚴峻，合規(guī)工作千頭萬緒，任務十分艱巨�？偣驹谀瓿跣峦瞥龅膶ｍ椇弦�(guī)工作就多達近二十項，包括規(guī)章制度清理、合規(guī)履職評價、內控自我評價、操作崗位風險檢查、風險預警指標體系建設、專項風險業(yè)務排查、內控流程梳理等一系列內控合規(guī)工作，這對我們的工作責任心和積極性是一次重大的考驗，20xx年我公司緊跟形勢，有所作為，既堅持原則，把守底線，又通過多種形式的合規(guī)手段，推動了合規(guī)理念提升，實現(xiàn)了合規(guī)創(chuàng)造價值。
二、20xx年合規(guī)工作重點
�。ㄒ唬┳ズ靡粭l主線，持續(xù)完善三道防線體系。
一是細化合規(guī)履職范圍。公司下屬支公司負責人是第一道防線和第一責任人，通過自我評估、自我檢查、自我整改履行經(jīng)營過程中的內控合規(guī)職能。第一道防線對經(jīng)營和業(yè)務流程中的風險主動進行識別、評估和控制，收集、報告風險點并及時進行整改。公司的市場部分管領導是第二道防線的管理責任人，通過業(yè)務管理、監(jiān)督檢查、組織整改履行業(yè)務條線的內控合規(guī)職能。第二道防線對本業(yè)務條線中的風險組織實施檢查、整改并及時調整業(yè)務政策。公司的合規(guī)崗及分管領導是第三道防線。其中合規(guī)崗通過制定內控合規(guī)管理的政策、標準和要求，為第一、二道防線提供內控合規(guī)管理的方法、工具、流程，促進內控合規(guī)管理的一致性和有效性；制定第一、二道防線業(yè)務自查檢查標準，執(zhí)行合規(guī)信息收集、分析和報告制度，評估和監(jiān)控第一、二道防線內部控制和操作風險狀況，撰寫風險報告。
二是學習執(zhí)行創(chuàng)新合規(guī)管理工具。
1.落實開展關鍵崗位檢查標準制定項目，作為操作崗位自查和“二、三道防線”檢查的基本依據(jù)，逐步探索標準化的自查流程，促使四級機構通過持續(xù)自我檢查實現(xiàn)關鍵控制環(huán)節(jié)的落實到位。
2.學習總公司公司正在研發(fā)的信息系統(tǒng)，提高合規(guī)服務能力，實現(xiàn)合規(guī)審核、風險識別；強化內控評價運作，實現(xiàn)內控測試、內控報告、缺陷改進的規(guī)范化；加強操作風險預警，實現(xiàn)事件報告、數(shù)據(jù)收集、指標監(jiān)控的流程化。
3.執(zhí)行并細化“三道防線”日常檢查管理辦法和第二道防線監(jiān)督檢查工作方案，切實增強“三道防線”的履職能力。
三是形成閉環(huán)處理機制。全面梳理各職能部門監(jiān)督檢查、問題整改工作的報告流程，執(zhí)行并細化合規(guī)信息分類標準，執(zhí)行并落實統(tǒng)一發(fā)現(xiàn)問題描述語言，規(guī)范信息報送內容要素、嚴格問題整改時限要求，整合各環(huán)節(jié)職能，以內控合規(guī)與風險管理信息平臺為載體，形成問題報告、方案確定、整改跟進的閉環(huán)處理機制，促進違規(guī)問題、內控缺陷、操作風險等各類風險事件的動態(tài)化、實時化管控，進一步發(fā)揮合規(guī)崗位的統(tǒng)籌協(xié)調作用。
�。ǘ┳リ犖榻ㄔO，創(chuàng)新合規(guī)工作機制。
目前，公司合規(guī)崗屬兼崗，不能全面滿足公司高速發(fā)展時期對合規(guī)保障的需求。今年，我公司將合規(guī)崗轉為主崗，明確了合規(guī)崗的職責，實實在在地承擔起本部門和歸口管理條線的合規(guī)工作。同時，由于合規(guī)工作形勢嚴峻，在這個過程中，通過工作機制的持續(xù)完善和創(chuàng)新，通過開展多種形式的學習、培訓、交流和溝通，在動態(tài)發(fā)展中提高合規(guī)崗工作人員的合規(guī)技能，更好的為公司的經(jīng)營發(fā)展服務。
�。ㄈ┳ヅ嘤栃麑�，提高全員合規(guī)意識。
深入開展內控合規(guī)文化宣導，不斷豐富培訓層級和形式，提高合規(guī)宣導深度和廣度。一是基本健全合規(guī)培訓體系。分層次、分需求，基本建立起了面向管理者、各職能部門和各業(yè)務條線的多維度合規(guī)培訓體系。一是對各職能部門負責人，在總公司風控合規(guī)部的指導下開展培訓工作，定期加強對法律法規(guī)和最新保險監(jiān)管政策的學習，吃透監(jiān)管精神，增強合規(guī)意識與法紀觀念；二是對全體員工以及業(yè)務條線人員，公司繼續(xù)開展展業(yè)合規(guī)培訓和新員工入司合規(guī)培訓；公司按季度結合各部門各崗位履職要求，通過案例分析、警示教育、普法宣傳、合規(guī)承諾等方式，培育全員合規(guī)意識，引導各級干部員工夯實內控合規(guī)的思想基礎；二是豐富合規(guī)宣導內容。以保險監(jiān)管政策、專項業(yè)務領域、內控合規(guī)常識為培訓重點，把合規(guī)文化的宣導與典型違規(guī)案例、常見違規(guī)行為的深入剖析結合起來，與日常的風險警示教育結合起來，與保險監(jiān)管政策結合起來，與合規(guī)知識技能的普及培訓結合起來，與先進合規(guī)經(jīng)驗的交流結合起來，與合規(guī)績效的考核評價結合起來，既注重軟性影響，又強化剛性約束。三是關注合規(guī)風險，重點開展培訓宣導。
�。ㄋ模┳ズ弦�(guī)檢查，促進全面風險管理。
進一步加大合規(guī)檢查力度，整合資源，上下聯(lián)動，現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查相結合，專項性檢查與綜合性檢查相結合，部門自查與排查相結合，擴大檢查覆蓋面，提高內控合規(guī)和風險管理工作的專業(yè)化水平。公司高度關注各流程操作風險，積極開展合規(guī)自查自糾工作。一是做好保監(jiān)局檢查整改復查工作，按照總公司要求對保監(jiān)局檢查出的問題進行限期整改并跟蹤整改情況，按規(guī)定上報整改結果。二是在總公司的指導下，分階段開展風險排查、內控評估、制度梳理等工作。
公司合規(guī)性評價報告5
一、法律法規(guī)識別基本情況：
本次識別我公司有20個部門參加，采用分類分層人工篩選的方法進行識別，找到國家省市級文件311個，公司級文件204個，其中有20多個我們用于本次合規(guī)性對照評價，另根據(jù)公司實際擬定下一步我們準備待修訂文件32項。
二、主要環(huán)境職業(yè)健康安全工作合規(guī)性評價：
1、環(huán)境、職業(yè)健康安全三同時驗收、消防驗收：
環(huán)保三同時
根據(jù)<環(huán)境評價法> “三同時”制度中規(guī)定”一切新建、改建、擴建的基本建設項目、技術改造項目、自然開發(fā)項目、以及可能對環(huán)境造成損害的其他工程項目，其防治污染和其他公害的設施和其他環(huán)境保護設施，必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投產的”法律規(guī)定，我公司環(huán)保三同時正處于驗收中，大連市環(huán)保局于6月x日對我公司營城子廠區(qū)重新下達試生產申請的復函，確定我公司現(xiàn)屬于試生產期間。
環(huán)�；槿藛T已到現(xiàn)場監(jiān)察，至于環(huán)保局提出的問題，現(xiàn)已整改。如：危險危廢暫存房已建好，風向標已安裝，周邊的小學已搬遷。環(huán)保局已同意我公司可以進行驗收程序，并且已組織專家將在本月內對我公司進行驗收評價，預計7月x日前驗收完畢。
職業(yè)健康三同時
公司根據(jù)《職業(yè)病防治法》第十八、十九條已經(jīng)完成營城廠區(qū)職業(yè)衛(wèi)生控效評價(職業(yè)衛(wèi)生三同時驗收)。詳見批復。
安全三同時
《安全生產法》第二十四條和遼寧省安全生產條例中規(guī)定：”生產經(jīng)營單位新建、改建、擴建工程項目的安全設施，必須與主體工程項目同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。安全設施投資應當納入建設項目概算”。我公司于20xx年xx月xx日簽訂了《大連橡膠塑料機械股份有限公司新廠區(qū)搬遷建設項目安全驗收評價》合同后，隨即開展了安全驗收相關工作，并于20xx年xx月xx日完成了現(xiàn)場檢查及不符合項整改要求等工作，并于20xx年xx月xx日完成預驗收
報告。在安全驗收工作中，我們發(fā)現(xiàn)公司各種審批手續(xù)不全，尤其是消防安全驗收工作未能如期進行驗收。而消防安全驗收工作又恰恰是安全驗收工作的重要環(huán)節(jié)，直接左右公司安全驗收工作。經(jīng)過主管消防驗收工作人員努力，預計在20xx年x月下旬能完成消防安全驗收工作。消防驗收工作完成后一個月內完成安全驗收工作。
消防驗收
《消防法》第十三條規(guī)定”按照國家工程建設消防技術標準需要進行消防設計的建設工程竣工，依照下列規(guī)定進行消防驗收、備案：(一)本法第十一條規(guī)定的建設工程，建設單位應當向公安機關消防機構申請消防驗收;(二)其
他建設工程，建設單位在驗收后應當報公安機關消防機構備案，公安機關消防機構應當進行抽查。依法應當進行消防驗收的建設工程，未經(jīng)消防驗收或者消防驗收不合格的，禁止投入使用;其他建設工程經(jīng)依法抽查不合格的，應當停止使用。”
我公司按照市政府規(guī)劃要求，屬于第28批搬遷改造企業(yè)，于20xx年x月到20xx年x月在甘井子區(qū)營城子街道新建廠區(qū)，現(xiàn)已完工并初步生產。根據(jù)大連市消防有關規(guī)定，正式使用前必須辦理消防驗收，并取得驗收合格證后方可使用。因企業(yè)內部各種原因，如土地證滯后，建筑物增加(切料焊接廠房等)，消防設備不合格整改，市消防技術監(jiān)督檢測站檢驗報告等。致使消防整體驗收一拖再拖。近期補報的辦公樓、食堂浴室噴淋手續(xù)現(xiàn)已批復。截止6月末消防建設審核已完成批復。7月初開始進行消防驗收窗口申報，預計在7月下旬完成驗收工作。
2、污水控制：
公司嚴格執(zhí)行《中華人民共和國水污染防治法》等環(huán)保法律法規(guī)，在污水控制上做到了如幾點：
生產無廢水排放。污水經(jīng)處理站細菌處理法處理后中水全部回用。
衛(wèi)生所醫(yī)療廢水進行無害化處理后進入公司廢水池。
食堂污水經(jīng)隔油池、進入化糞池后再進入公司廢水池。
浴池廢水經(jīng)沉降池再進入公司廢水池。
其他生活用水(洗漱用水)進入化糞池。
食堂隔油池處置后進入化糞池，化糞池定期清理，形成紀錄。
化糞池定期清理，形成紀錄。
公司廢水池經(jīng)生化處置后，中水作為綠化用水使用。
環(huán)保局定期對污水進行檢測，做到達標排放，滿足法律法規(guī)要求。
3、廢氣排放：我公司執(zhí)行《環(huán)境保護法》、《大氣污染物綜合排放標準》等有關法律法規(guī)。我公司主要做到了：
生產過程中焊塵經(jīng)過濾后排入大氣中，濾芯定期更換。
生產過程中噴漆工序的漆霧經(jīng)活性炭回收，廢氣達標后排放。吸附用活性炭失效后定期更換。
以上廢氣經(jīng)排放檢測做到達標排放。
4、噪聲排放
公司執(zhí)行《工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標準》，我公司主要做到：
在生產過程中使用的機械設備，盡量采用低噪聲機械設備或采用降低噪聲的施工方法。對周邊環(huán)境有要求的地方，生產時間只在白天進行作業(yè)。
環(huán)保局每年對噪聲進行監(jiān)測均為合格，做到噪聲達標排放，滿足法律法規(guī)要求。
5、固體廢棄物：公司執(zhí)行《固體廢物污染環(huán)境防治法》，設立固定垃圾點和車間內部的收集箱，公司主要做到：
生產過程中廢棄物主要為鐵屑、邊角余料、廢機油、廢切削液，廢手套、油抹布，廢棄油漆桶其他包裝物等。
廢棄活性炭、廢棄濾芯。
衛(wèi)生所醫(yī)療垃圾。
清淘化糞池垃圾。
食堂剩菜剩飯及其他生活垃圾。
電子垃圾。
廢棄物分為可回收、不可回收和危險廢棄物進行分別處理。在處理過程中選擇的.乙方都是有資質的合格外包方。
生活垃圾通過物業(yè)公司進行定時清運。
醫(yī)療垃圾及危險固廢如廢機油、廢切削液，廢手套、油抹布，包括電子垃圾等送有資質廠家回收處置。
6、汽車尾氣
定期由交通部門進行檢測、保持在良好水平，尾氣排放達標。
7、應急響應
執(zhí)行國家《大連市應急預案管理辦法》，建立公司應急預案和應急管理體系，于本年度于2月、4月、6月分別進行了演練活動，并做了記錄和評價。
8、節(jié)能減排
公司執(zhí)行《中華人民共和國節(jié)約能源法》，實施清潔能源(太陽能、液化氣)大量降低煙塵排放。
公司對電消耗實施計劃管理、制度管理，杜絕浪費，并進行統(tǒng)計分析。
9、清潔生產
公司執(zhí)行《清潔生產法》初步完成清潔生產中期報告，建立10余項清潔生產方案，正在組織實施中。
10、工傷事故
公司執(zhí)行國務院《工傷保險條例》和《企業(yè)職工傷亡事故調查分析規(guī)則》等法律法規(guī)，建立完善的安全生產責任制，實施安全生產目標考核，截止6月末公司無死亡、重傷事故，無重大火災、無重大環(huán)境污染、無職業(yè)病，輕傷事故3起，在指標控制內，本公司所有員工全部依法參加工傷保險，本公司有20多名勞務工，也依法進行管理。
11、培訓
公司執(zhí)行《大連市關于進一步落實企業(yè)安全生產主體責任的規(guī)定》規(guī)定。公司所有員工全部參加各種形式安全培訓活動。法人代表、主管安全的領導、安全主管人員、特種作業(yè)人員和特種設備操作人員全部持證上崗。
12、設備管理
設備管理執(zhí)行《特種設備質量監(jiān)督與安全監(jiān)察規(guī)定》，液化氣站、鍋爐、電梯、空壓機、變電所等特種設備和要害部位全部納入特種設備管理，人員持證作業(yè)，設備定期檢測，做好維修和保養(yǎng)，確保安全。
通過各項監(jiān)測，并對照辨識的法律法規(guī)我們認為公司在環(huán)境職業(yè)健康安全各項管理中執(zhí)行國家標準、遵守國家法律法規(guī)規(guī)定，建立有效地14001、18001運行模式，能嚴格貫徹安全生產、環(huán)境保護、職業(yè)衛(wèi)生法法律法規(guī)，在上級局、安監(jiān)局、國資委)對公司責任目標考核中全部達到法律法規(guī)規(guī)定、完成指標，指標分值排在市屬企業(yè)前列。
今后公司將按照14001和18001體系標準要求，繼續(xù)落實環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標，開展培訓活動，持續(xù)整改，不斷提高環(huán)境、職業(yè)健康管理水平，促進企業(yè)科學發(fā)展、安全發(fā)展、綠色發(fā)展。
公司合規(guī)性評價報告6
為了確認公司環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系法律法規(guī)及其他要求的遵循情況，保證體系運行符合法律法規(guī)及其他要求，規(guī)避法律風險，根據(jù)標準和公司體系文件要求，組織開展合規(guī)性評價工作。
一、評審時間：
20xx年1月12日。
二、參加人員
參加合規(guī)性評價的人員包括：管理者代表，公司內部審核員，各部門負責人及車間主任等。
三、評價目的
對公司環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運行過程中對法律法規(guī)遵循情況進行評價和分析。
四、評價范圍
公司管理和運營活動中涉及的環(huán)境因素及危險源。
五、評價依據(jù)
1、GB/T14001：20xx標準，OHSAS18001:20xx標準；
2、管理手冊、流程、指導書等體系文件；
3、相關法律法規(guī)和標準。
六、評價過程綜述
�。ㄒ唬┪鬯欧牛捍嬖谟猩钗鬯欧诺拳h(huán)境因素，適用的法律法規(guī)有《中華人民共和國水污染防治法》、《污水綜合排放標準》，公司生活污水經(jīng)溧水開發(fā)區(qū)污水處理廠進行對接，委托污水處理廠處理，未發(fā)生水污染事故，符合上述法律法規(guī)及標準的要求。
�。ǘ┕腆w廢棄物排放：存在有固體廢棄物排放等環(huán)境因素，適用的
法律法規(guī)有《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》、《國家危險廢物名錄》、《危險化學品安全管理條例》、《危險廢物貯存污染控制標準》等。公司綜合部編制了《固體廢物控制管理規(guī)定》等管理制度，對固體廢棄物進行分類管理，并將廢棄物分為一般固體廢棄物和危險固體廢棄物。對危險固體廢棄物，如廢舊電池、廢硒鼓墨盒、廢日光燈管、廢顯示器、廢電子器件、廢油漆桶等環(huán)境因素，由綜合部監(jiān)督相關方進行統(tǒng)一收集、存放，由有資質的回收公司回收處置。如暫時無法處置，由綜合部指定地點存放。符合要求。
�。ㄋ模┰肼暸欧�:噪聲排放的環(huán)境因素。適用的法律法規(guī)有《中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治法》、《建筑施工場界噪聲限值》、《城市區(qū)域環(huán)境噪聲標準》等。公司生產運營過程中大部分產生噪聲的設備均設在室內，對環(huán)境影響相對較校符合要求。
�。ㄎ澹┠茉吹氖褂煤拖模恨k公生活用電的消耗，油品消耗等環(huán)境因素。適用的`法律法規(guī)有《中華人民共和國節(jié)約能源法》。公司綜合部對水電的使用制定了《資源和能源管理規(guī)定》，規(guī)范員工節(jié)約水電，對辦公用品實行定額發(fā)放。判定符合要求。
�。┌踩a：存在有高空墜落、觸電等危險源,適用的法律法規(guī)有《中華人民共和國安全生產法》、《江蘇省安全生產條例》等法律法規(guī)，配備有專職安全管理人員4名；所有人員上崗前均經(jīng)安全培訓；特種作業(yè)人員全部經(jīng)上級有關部門培訓并發(fā)證上崗。判定符合要求。
�。ㄆ撸┞殬I(yè)健康:存在有噪聲、電磁輻射、高溫等危險源，適用的法律法規(guī)有《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國職業(yè)病防治法》等法律法規(guī)，所有在崗職工均與公司簽訂有勞動合同；實行雙休日，勞動時間不超過44小時；法定節(jié)假日作業(yè)人員按規(guī)定支付全部加班加點報酬；
按時發(fā)放防護用品，定期組織職工進行健康檢查。依法參加工傷社會保險；各級領導及職能部門督促崗位工人正確穿戴勞動保護用品；按操作規(guī)程操作。
（八）緊急情況和事件：存在有火災等環(huán)境因素及危險源。適用的法律法規(guī)有《中華人民共和國消防法》。公司制定了《公司安全生產事故應急預案》和《公司火災應急處置預案》，并進行了演練。判定為符合要求。
七、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案實施情況報告
通過以上分析，公司各部門，在整個主體辦公階段都能有效控制環(huán)境因素及危險源，各部門在現(xiàn)階段完成目標指標情況較好，管理措施有效。
八、節(jié)能降耗情況分析
公司綜合部針對部門水電的使用制定了管理制度，在過程中嚴格進行控制，保證了能耗的下降，綜合部對水電使用每月進行計量統(tǒng)計。環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系實施運行以來，公司用電消耗有所下降。
七、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理分析
公司自環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運行以來，舉行了數(shù)次標準和環(huán)境保護和職業(yè)健康安全基本知識培訓，使降耗節(jié)能、減少污染、減少事故和職業(yè)危害的觀念深入貫徹到每個人。同時根據(jù)標準和運營的要求，對相關活動和過程編制了詳細和流程和指導書等體系文件，在每個過程中都體現(xiàn)降耗節(jié)能、減少事故和職業(yè)危害，環(huán)境、職業(yè)健康安全保護的理念，環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系在公司覆蓋范圍內運行基本有效。
八、存在的薄弱環(huán)節(jié)及改進的建議
有些部門對標準理解不透，學習不到位，對環(huán)境因素的識別和評價方法不能熟練運用。
九、環(huán)境、職業(yè)健康安全合規(guī)性評價結論
公司各部門能夠有效遵循法律法規(guī)進行施工，未發(fā)生過環(huán)境、職業(yè)健康安全擾民事件，未有其它單位和個人投訴，無環(huán)境、職業(yè)健康安全事件發(fā)生。
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