- 相關(guān)推薦
守法合規(guī)述職報(bào)告
述職報(bào)告這種帶有藝術(shù)性的論說(shuō)文，正如所有科學(xué)文章如議論文、說(shuō)明文一樣，一定要明確樹(shù)立一個(gè)鮮明的主題，即一個(gè)判斷句，還要在報(bào)告中反復(fù)突出。下面是小編為大家整理收集的關(guān)于守法合規(guī)述職報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容，歡迎大家的閱讀。
【守法合規(guī)述職報(bào)告一】
今年以來(lái)，根據(jù)上級(jí)行的要求，營(yíng)業(yè)部開(kāi)展了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專(zhuān)題教育學(xué)習(xí)活動(dòng)，這充分表明了上級(jí)行對(duì)《守則》的學(xué)習(xí)以及合規(guī)管理工作的重視。現(xiàn)在我就學(xué)習(xí)《守則》、執(zhí)行《守則》等方面情況，述職如下：
一、學(xué)習(xí)《守則》的基本情況。
為切實(shí)提高依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的自覺(jué)性，轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)管理理念，樹(shù)立依法合意識(shí)，提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力和內(nèi)控案防水平。我按照營(yíng)業(yè)部部署參與了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專(zhuān)題教育學(xué)習(xí)活動(dòng)。一是參加動(dòng)員會(huì)后，先行進(jìn)行了自學(xué)，學(xué)習(xí)總區(qū)行營(yíng)業(yè)部三級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的動(dòng)員講話(huà)，《守則》原文，并自覺(jué)地記錄了學(xué)習(xí)筆記，二是學(xué)習(xí)結(jié)束后，參加了以學(xué)《守則》用《守則》的大討論活動(dòng)。三是參加學(xué)習(xí)《守則》的考試。通過(guò)這次主題教育活動(dòng)，進(jìn)一步提高了風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，強(qiáng)化了合規(guī)操作的意識(shí)，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育活動(dòng)的意義和重要性。
通過(guò)學(xué)習(xí)深刻體會(huì)到，任何差錯(cuò)、風(fēng)險(xiǎn)、問(wèn)題和案件的發(fā)生，都不是一朝一夕突然形成的，都會(huì)經(jīng)過(guò)從小到大、從量變到質(zhì)變這一客觀自然規(guī)律。通過(guò)學(xué)習(xí)進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)對(duì)我行經(jīng)營(yíng)管理的重要性和緊迫性，深刻認(rèn)識(shí)到違規(guī)經(jīng)營(yíng)的危害性。我深知依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的基本原則，也是堅(jiān)持正確的經(jīng)營(yíng)方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護(hù)及防范金融風(fēng)險(xiǎn)的根本所在。
通過(guò)此次合規(guī)教育活動(dòng)，找到了自我正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，找準(zhǔn)了工作立足點(diǎn)，增強(qiáng)了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，通過(guò)對(duì)相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí)，對(duì)提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺(jué)性有了更高的要求，為識(shí)別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險(xiǎn)增強(qiáng)能力，積極規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，樹(shù)立對(duì)農(nóng)行改革的信心，增強(qiáng)維護(hù)農(nóng)行利益的責(zé)任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。
二、執(zhí)行《守則》情況
1、能注意加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念。加強(qiáng)對(duì)員工和自身的風(fēng)險(xiǎn)防范教育，認(rèn)識(shí)到社會(huì)的.復(fù)雜性和銀行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的普遍性，認(rèn)識(shí)到銀行本身就是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，必須把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位。能從自己的崗位做起，自覺(jué)遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺(jué)抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。
2、嚴(yán)于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我嚴(yán)格要求自己，以《守則》的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)衡量自己的言行，自覺(jué)遵守黨的政治紀(jì)律和金融法律、法規(guī)，在部門(mén)中講大局、講原則、講團(tuán)結(jié)。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做的，自己堅(jiān)決不做。事事處處以大局為重，以集體和員工利益為重，以黨和國(guó)家、農(nóng)行利益為重。同時(shí)，嚴(yán)格要求本部門(mén)其他同志嚴(yán)格按照規(guī)則辦事，不論是下基層還是解決基層問(wèn)題都要秉公辦理，嚴(yán)謹(jǐn)徇私，并要限時(shí)解決。在同事中積極倡導(dǎo)互相監(jiān)督互相提醒，構(gòu)建和諧團(tuán)隊(duì)。
3、加強(qiáng)內(nèi)控管理，堅(jiān)持兩手抓
從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件來(lái)看，“十個(gè)案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細(xì)，監(jiān)督不力，實(shí)屬重要根源，無(wú)數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機(jī)會(huì)鉆空子，從而給國(guó)家資金造成損失。所以，平時(shí)注意不斷完善各種管理辦法，認(rèn)真扎實(shí)地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定，強(qiáng)化內(nèi)部防范機(jī)制，努力做到在規(guī)范的前提下辦理業(yè)務(wù)。堅(jiān)持一手抓經(jīng)營(yíng)發(fā)展中心工作不動(dòng)搖，一手抓內(nèi)控案防管理基礎(chǔ)不松勁，依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，時(shí)刻繃緊內(nèi)控案防這根弦不放松，牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)。
4、組織實(shí)施本部門(mén)的合規(guī)工作。
以《守則》為依據(jù)，高標(biāo)準(zhǔn)要求員工。在對(duì)照部門(mén)崗位職責(zé)和相關(guān)規(guī)章制度，認(rèn)真對(duì)工作進(jìn)行自查時(shí)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)研究解決;對(duì)已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題隱患能做到及時(shí)預(yù)警，及時(shí)整改。切實(shí)提高部門(mén)員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的自覺(jué)性，進(jìn)一步教育和引導(dǎo)員工轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)管理理念，樹(shù)立依法合意識(shí)，提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力和內(nèi)控案防水平。
《守則》檢查教育活動(dòng)與案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作、企業(yè)文化建設(shè)是我部合規(guī)工作的重要組成部分。在開(kāi)展《守則》檢查教育活動(dòng)的同時(shí)，一是配合開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作，對(duì)照制度深查過(guò)去工作中存在的違規(guī)違章行為，合規(guī)操作。二是將《守則》檢查教育活動(dòng)與推行iso9000質(zhì)量管理工作相結(jié)合，根據(jù)工作的實(shí)際情況，對(duì)每種業(yè)務(wù)、每個(gè)崗位、每項(xiàng)工作的流程進(jìn)行進(jìn)一步的完善，努力實(shí)現(xiàn)規(guī)范管理、持續(xù)改進(jìn)，規(guī)范部門(mén)的各項(xiàng)管理和業(yè)務(wù)操作，為推行精細(xì)化管理提下良好基礎(chǔ)。
三、存在問(wèn)題及努力方向
一是對(duì)運(yùn)用科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)和推動(dòng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的方法掌握還不夠。二是執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度有時(shí)有松懈現(xiàn)象，合規(guī)管理還存在一定的問(wèn)題。三是部門(mén)作風(fēng)抓得不夠到位，致使部門(mén)員工工作效率不夠高、協(xié)調(diào)溝通不夠好。四是執(zhí)行力不夠強(qiáng)，精細(xì)化管理不到位：表現(xiàn)在團(tuán)隊(duì)精神不強(qiáng)、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執(zhí)行力問(wèn)題。
在今后工作中，我要認(rèn)真總結(jié)和分析以往的過(guò)失，進(jìn)一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，加強(qiáng)管理，努力提高執(zhí)行力及精細(xì)化管理水平，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，努力搞好本職工作，為我部各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展的健康發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。
【守法合規(guī)述職報(bào)告二】
中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)四川保監(jiān)局：
根據(jù)貴局“關(guān)于開(kāi)展中介機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人合規(guī)述職有關(guān)事項(xiàng)的通知”，我在認(rèn)真履行工作職責(zé)的同時(shí)，完成了本人的述職報(bào)告，現(xiàn)將20XX年度的工作述職如下：
第一部分
合規(guī)經(jīng)營(yíng)的認(rèn)識(shí)
公司自成立之日起，在經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的過(guò)程中，嚴(yán)格遵守保監(jiān)局和行業(yè)協(xié)會(huì)的各項(xiàng)規(guī)定。在杜絕違法展業(yè)的同時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注承保、理賠、財(cái)務(wù)等環(huán)節(jié)的合規(guī)性。在日常工作中，我們不斷通過(guò)晨會(huì)、工作例會(huì)進(jìn)行全員合規(guī)宣導(dǎo)及政策法規(guī)的學(xué)習(xí)。
隨著保險(xiǎn)行業(yè)不斷發(fā)展，中介機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理越完善，經(jīng)營(yíng)機(jī)制也應(yīng)該越規(guī)范。因此加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)機(jī)制建設(shè)，有利于防范化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，樹(shù)立行業(yè)的良好形象，促進(jìn)公司的可持續(xù)健康發(fā)展。合規(guī)管理是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化內(nèi)部控制，維護(hù)企業(yè)和聲譽(yù)，提升競(jìng)爭(zhēng)力及企業(yè)價(jià)值的必然要求和重要保障。有效推進(jìn)合規(guī)管理，才能確保公司又好又快發(fā)展，要讓依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)真正深入人心，我們高度重視依法合規(guī)宣傳工作，大力建設(shè)合規(guī)文化。從企業(yè)內(nèi)部和外部開(kāi)展一系列圍繞合規(guī)經(jīng)營(yíng)的宣導(dǎo)活動(dòng)，利用各種渠道，組織形式多樣的合規(guī)宣傳，倡導(dǎo)合規(guī)理念。不僅在制度建設(shè)和組織架構(gòu)上進(jìn)行系統(tǒng)性建設(shè)，還要大力營(yíng)造“違規(guī)恥，合規(guī)榮”的企業(yè)文化。
第二部分
負(fù)責(zé)人履職情況、合規(guī)組織架構(gòu)建設(shè)
在日常合規(guī)管理工作中，由總經(jīng)理室?guī)ьI(lǐng)的合規(guī)管理部門(mén)與業(yè)務(wù)管理部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)既要相互獨(dú)立，又要相互協(xié)作，共同組成公司的合規(guī)內(nèi)控體系發(fā)揮內(nèi)部控制作用。
一是合規(guī)管理部門(mén)主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)測(cè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);同時(shí)關(guān)注業(yè)務(wù)管理部門(mén)和審計(jì)部門(mén)提示的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為業(yè)務(wù)管理部門(mén)和員工提供合規(guī)咨詢(xún)和幫助，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)業(yè)務(wù)健康發(fā)展。
二是業(yè)務(wù)管理部門(mén)要支持合規(guī)管理部門(mén)進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)與評(píng)估，主動(dòng)尋求合規(guī)管理部門(mén)的支持和幫助，主動(dòng)進(jìn)行定期或不定期的自查;及時(shí)向合規(guī)管理部門(mén)提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
三是財(cái)務(wù)部要把合規(guī)檢查作為本部門(mén)工作的一個(gè)重要組成部分，并把發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及檢查出的問(wèn)題，及時(shí)通報(bào)給合規(guī)管理部門(mén)，以利于監(jiān)測(cè)和督促整改;合規(guī)管理部門(mén)要及時(shí)把監(jiān)測(cè)到的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及時(shí)通報(bào)給財(cái)務(wù)部，為其檢查合規(guī)工作提供信息。
合規(guī)制度建設(shè)是整個(gè)合規(guī)工作的重要組織部分，我們?cè)趫?jiān)定執(zhí)行保監(jiān)會(huì)、公司合規(guī)制度的前提下，與時(shí)俱進(jìn)，有所創(chuàng)新。我們持續(xù)制定一系列的制度來(lái)構(gòu)建完備的合規(guī)體系。在管理層部分，制定“合規(guī)管理方法”，以規(guī)范管理層的經(jīng)營(yíng)行為;在普通員工層面，公司制定崗位合規(guī)手冊(cè)，為員工遵循和執(zhí)行法律、法規(guī)提供指導(dǎo)。此外，公司還陸續(xù)出臺(tái)“規(guī)章制度管理方法”、“合同管理方法”、“反洗錢(qián)管理方法”，通過(guò)嚴(yán)密的流程設(shè)計(jì)，保證合規(guī)經(jīng)營(yíng)有序開(kāi)展。
合規(guī)檢查和培訓(xùn)有效開(kāi)展合規(guī)檢查和監(jiān)督工作，及時(shí)識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并幫助相關(guān)部門(mén)執(zhí)行。加強(qiáng)對(duì)全體從業(yè)人員的合規(guī)教育，要大力提倡誠(chéng)實(shí)守信的道德標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值觀念。
公司倡導(dǎo)以誠(chéng)信、守法為中心的合規(guī)文化，推行合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的合規(guī)理念，培育全體員工的合規(guī)意識(shí)，將合規(guī)文化建設(shè)融入企業(yè)文化建設(shè)全過(guò)程，引導(dǎo)各分支機(jī)構(gòu)、公司全體員工嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
一、在培訓(xùn)中重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)：1、業(yè)務(wù)來(lái)源必須如實(shí)錄入，嚴(yán)格區(qū)分代理業(yè)務(wù)和直銷(xiāo)業(yè)務(wù)。2、如實(shí)收集客戶(hù)各類(lèi)信息資料，真實(shí)錄入業(yè)務(wù)系統(tǒng)。3、業(yè)務(wù)員業(yè)務(wù)必須真實(shí)，不得互掛。各類(lèi)違規(guī)事件一經(jīng)發(fā)現(xiàn)核實(shí)，公司將對(duì)機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人問(wèn)責(zé)，并給予重處。
二、財(cái)務(wù)、承保、理賠等條線根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，及時(shí)進(jìn)行各類(lèi)合規(guī)培訓(xùn)。公司圍繞反洗錢(qián)法律法規(guī)的實(shí)施，結(jié)合工作實(shí)際，通過(guò)組織員工學(xué)習(xí)有關(guān)反洗錢(qián)工
作的規(guī)章制度、操作要領(lǐng)，邀請(qǐng)行業(yè)相關(guān)專(zhuān)家到公司講授反洗錢(qián)知識(shí);利用司會(huì)、晨會(huì)等形式進(jìn)行反洗錢(qián)法律法規(guī)的宣導(dǎo)，使每個(gè)員工都做到學(xué)法、知法、守法，提高了反洗錢(qián)工作的基本技能。不斷增強(qiáng)員工執(zhí)行反洗錢(qián)法律法規(guī)的自覺(jué)性。
在日常工作中，我們堅(jiān)持做到合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念與具體工作結(jié)合。
保險(xiǎn)業(yè)務(wù)行為，包括廣告宣傳、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、銷(xiāo)售、承保、理賠、保全、反洗錢(qián)、客戶(hù)服務(wù)、客戶(hù)投訴處理等。從具體業(yè)務(wù)角度分析，監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)，可以增加業(yè)務(wù)流程的透明度。通過(guò)把依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念與具體工作流程、工作措施相結(jié)合，可以更好地提升公司的管理水平，阻止內(nèi)部的意外事件及問(wèn)題發(fā)生，全面監(jiān)控各業(yè)務(wù)流程，降低公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，提高公司的盈利能力。
合規(guī)不僅是合規(guī)管理部門(mén)、合規(guī)崗位以及專(zhuān)業(yè)合規(guī)人員的責(zé)任，更是公司各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)、每一位員工的責(zé)任。公司各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)進(jìn)行日常的合規(guī)自查，定期向合規(guī)管理部門(mén)或者合規(guī)崗位提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息或者風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，支持并配合合規(guī)管理部門(mén)或者合規(guī)崗位的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估。
只有大力加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，使合規(guī)觀念深入人心，我們公司才能在規(guī)范的.工作和管理中健康發(fā)展。有效識(shí)別和防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，全面提升精細(xì)化管理水平，確保公司合規(guī)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，為公司的持續(xù)和跨越式發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)保障。
第三部分
相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求的執(zhí)行情況
1、行政審批事項(xiàng)。20XX年度，公司按規(guī)定向法制處提交了分支機(jī)構(gòu)的籌建申請(qǐng)資料，通過(guò)審批的機(jī)構(gòu)有：傳化營(yíng)業(yè)部、龍泉營(yíng)業(yè)部、天虹營(yíng)業(yè)部、中集營(yíng)業(yè)部。
2、變更事后報(bào)告事項(xiàng)。我公司按照規(guī)定及時(shí)向貴局提交了書(shū)面報(bào)告并同時(shí)在“保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管人員管理”系統(tǒng)中進(jìn)行變更。
3、建立專(zhuān)門(mén)賬簿和業(yè)務(wù)檔案。公司運(yùn)營(yíng)部和財(cái)務(wù)部共同記錄了保險(xiǎn)中介業(yè)務(wù)的收支情況以及投�？蛻�(hù)、保險(xiǎn)公司等業(yè)務(wù)信息。信息系統(tǒng)能實(shí)現(xiàn)對(duì)所有分支機(jī)構(gòu)的單證業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和費(fèi)用數(shù)據(jù)的集中管理、實(shí)時(shí)監(jiān)控。
4、關(guān)于獨(dú)立賬戶(hù)的設(shè)立。我公司根據(jù)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)，開(kāi)設(shè)了獨(dú)立的代收保費(fèi)賬戶(hù)、客戶(hù)資金專(zhuān)用賬戶(hù)，以便于及時(shí)的將保費(fèi)支付給保險(xiǎn)公司。同時(shí)，保證賬戶(hù)內(nèi)資金的出入有據(jù)可查。
5、監(jiān)管費(fèi)用的繳納。我公司根據(jù)《中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管費(fèi)繳納有關(guān)事項(xiàng)的通知》，于20XX年3月4日清繳20XX年度監(jiān)管費(fèi)￥50999.71，同時(shí)預(yù)繳20XX年度監(jiān)管費(fèi)￥3000。
6、公司按照規(guī)定比例足額專(zhuān)戶(hù)繳存保證金，并與銀行簽訂保證金存款協(xié)議，在存款期間無(wú)動(dòng)用保證金的情況。
7、審計(jì)報(bào)告。公司在3月中旬按要求請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展上一年度外部審計(jì)工作并重點(diǎn)關(guān)注規(guī)定要求事項(xiàng)。公司外部審計(jì)工作完成后，于20XX年3月17日將審計(jì)報(bào)告報(bào)送貴局中介處。
特此報(bào)告，請(qǐng)審閱!
【守法合規(guī)述職報(bào)告】相關(guān)文章：
合規(guī)述職報(bào)告09-27
銀行合規(guī)述職報(bào)告05-11
合規(guī)管理述職報(bào)告12-27
合規(guī)管理述職報(bào)告12-27
銀行合規(guī)管理述職報(bào)告01-20
營(yíng)業(yè)主管合規(guī)述職報(bào)告05-29
合規(guī)管理述職報(bào)告4篇02-26
合規(guī)管理述職報(bào)告7篇03-21