教育部人文社會科學研究項目成果鑒定和結(jié)項辦法

時間：2024-07-30 16:18:15 辦法我要投稿

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教育部人文社會科學研究項目成果鑒定和結(jié)項辦法

　　第一章　總則

　　第一條為做好教育部人文社會科學研究項目成果鑒定和結(jié)項工作，提高項目研究質(zhì)量，促進研究成果的推廣應用，根據(jù)《教育部人文社會科學研究項目管理辦法》，制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于教育部社會科學司(簡稱教育部社科司)批準立項的人文社會科學研究各類項目。

　　1.重大項目類。包括教育部哲學社會科學研究重大課題攻關項目(簡稱重大課題攻關項目)、教育部人文社會科學重點研究基地重大項目(簡稱基地重大項目)。

　　2.一般項目類。包括教育部人文社會科學研究規(guī)劃基金項目、博士點基金項目、青年基金項目、專項任務項目。

　　3.后期資助項目類。包括教育部哲學社會科學研究后期資助重大項目、重點項目、一般項目。

　　第三條成果鑒定和結(jié)項工作由教育部社科司統(tǒng)籌安排，根據(jù)不同的項目類型分別組織實施。

　　1.重大項目最終成果先鑒定后出版，鑒定和出版工作由教育部社科司統(tǒng)一組織;

　　2.一般項目成果鑒定和結(jié)項工作，地方高校以省(自治區(qū)、直轄市)教育廳(教委)為單位，中央部委所屬高校以學校為單位，由各單位社科研究管理部門負責組織實施;

　　3.后期資助項目最終成果可免予鑒定，由教育部社科司商有關出版社統(tǒng)一裝幀編輯出版。

　　第四條成果鑒定和結(jié)項工作堅持質(zhì)量第一的`原則，重點驗收項目最終成果的質(zhì)量和學術水平。要在堅持正確政治方向的前提下，把成果質(zhì)量和創(chuàng)新性放在首位，注重實際價值，嚴把項目驗收的質(zhì)量關。

　　第二章　申請與受理

　　第五條項目研究周期一般為3年，到期不能完成者要填寫《變更申請表》，辦理申請延期手續(xù)。除確有特殊需要的重大課題攻關項目外，申請延期一次最多不得超過1年，一個項目申請延期最多不得超過2次。完成研究任務后，項目責任人須及時向依托學校(基地重大項目向基地依托學校)社科研究管理部門提出鑒定和結(jié)項申請。

　　提出鑒定和結(jié)項申請的條件：

　　1.已經(jīng)完成立項時批準的項目《申請評審書》或《投標評審書》、《計劃合同書》約定的研究任務，最終成果形式與原計劃或批準變更形式相符;

　　2.最終成果由項目責任人主持完成并作為第一署名人，不存在知識產(chǎn)權(quán)等方面的爭議;

　　3.重大項目最終成果書稿(打印稿)已經(jīng)完成且未正式出版;

　　4.一般項目著作類成果已經(jīng)完成(不限是否出版)，論文類成果已正式發(fā)表，研究咨詢報告類成果有實際應用部門的采納證明(注明采納內(nèi)容及價值);

　　5.所有正式出版或發(fā)表的項目成果均在顯著位置標注"教育部人文社會科學研究××項目資助"字樣(含題名、批準號)，未標注者不予承認。

　　第六條項目責任人提出鑒定和結(jié)項申請需要報送下列材料(符合免予鑒定條件者報送的材料另見本辦法第十七至第十九條)：

　　1.項目《終結(jié)報告書》一式7份(含原件1份)及電子版(Word格式);

　　2.項目成果7套(含原件3套，未出版的'書稿報送裝訂好的打印稿);

　　3.項目《申請評審書》或《投標評審書》、《計劃合同書》一式7份(復印件)。如研究計劃有變更，應在《終結(jié)報告書》中說明，經(jīng)教育部社科司核準的《變更申請表》附于其后裝訂。

　　第七條免予鑒定范圍

　　1.重大項目一般不得申請免予鑒定，但以下兩種情況除外：

　　(1)項目研究的階段性成果已產(chǎn)生了很大的社會影響，獲得國內(nèi)外同行廣泛認可;

　　(2)最終成果是研究咨詢報告，其提出的主要政策建議經(jīng)省部級以上黨政主要領導明確批示并在實際工作中予以采納、推廣、取得明顯成效。

　　2.一般項目完成《申請評審書》約定的研究任務，研究成果標注"教育部人文社會科學研究××項目資助"字樣，且符合下列情形之一者，可申請免予鑒定：

　　(1)專著類成果已正式出版;

　　(2)在SSCI、A&HCI等國際索引期刊及CSSCI來源期刊發(fā)表論文2篇以上;

　　(3)成果獲得國家級、省部級獎勵或國家一級行業(yè)學會三等獎以上獎勵;

　　(4)研究咨詢報告提出的理論觀點、政策建議等被地(市)級以上黨政領導機關或大型企事業(yè)單位采納并取得實際效果;

　　(5)成果涉及黨和國家機密不宜公開，而質(zhì)量和水平已得到有關部門認可。

　　3.后期資助項目成果可免予鑒定，確有鑒定需要者，經(jīng)項目責任人提出申請，由依托學校報教育部社科司組織鑒定。

　　免予鑒定或申請免予鑒定者，仍需填寫項目《終結(jié)報告書》，注明免予鑒定的理由，并附項目成果和有關證明材料，經(jīng)依托學校初審、申請結(jié)項單位復審同意后，依照本辦法第五章的規(guī)定報教育部社科司辦理結(jié)項手續(xù)。申請免予鑒定經(jīng)審核不符合條件者，退回申請人重新申請鑒定和結(jié)項。

　　第八條項目依托學校負責鑒定和結(jié)項材料的審核和匯總。地方高校以省(自治區(qū)、直轄市)教育廳(教委)為單位、中央部委所屬高校以學校為單位(統(tǒng)稱申請結(jié)項單位)，由各單位社科研究管理部門對鑒定和結(jié)項材料進行復審、組織一般項目成果鑒定，然后匯總所有鑒定和結(jié)項材料集中報送教育部社科司。

　　鑒定和結(jié)項材料審核的主要內(nèi)容：

　　1.按本辦法第五條的規(guī)定，對照《申請評審書》或《投標評審書》、《計劃合同書》檢查鑒定和結(jié)項材料，審核項目研究是否按原計劃完成任務，研究成果是否符合要求;

　　2.按本辦法第六條的規(guī)定，審核申請材料是否齊全;

　　3.按本辦法第七條的規(guī)定，審核是否符合免予鑒定條件;

　　4.會同學校財務部門，審核經(jīng)費開支是否合理合法等。

　　第九條成果鑒定費用從項目經(jīng)費中列支。鑒定未通過者，再次鑒定的費用由申請鑒定人承擔。

　　1.鑒定費用包括專家勞務費、交通費、食宿費、印制費、郵寄費等。其中專家勞務費標準：一般項目每人每項300-500元;重大項目每人每項500-1000元。具體數(shù)額由鑒定組織部門依據(jù)鑒定工作量確定。

　　2.鑒定費用標準：通訊鑒定費每項不超過3000元，會議鑒定費每項不超過20000元。鑒定費用由各鑒定組織部門墊支，教育部社科司按年度依上述標準和實際開支從項目經(jīng)費中核撥。

　　第三章　鑒定專家

　　第十條鑒定專家組由鑒定組織部門從本單位建立的"人文社會科學專家?guī)?quot;遴選5人或7人組成。鑒定專家應具備下列條件：

　　1.堅持正確的政治方向，具有良好的學術品格和客觀公正的職業(yè)聲望;

　　2.具有所屬學科或相關研究領域的高級職稱和較高學術水平;

　　3.不是被鑒定項目課題組成員;

　　4.項目依托學校鑒定專家不超過2人。

　　根據(jù)項目的具體研究內(nèi)容，可聘請相關工作部門和實際應用部門的專家參與鑒定。

　　第十一條鑒定專家享有下列權(quán)利：

　　1.對被鑒定成果的質(zhì)量和水平獨立做出評價，不受任何單位、個人的影響和干涉;

　　2.要求鑒定組織部門提供被鑒定成果及有關資料(包括必要的.原始資料)，對被鑒定成果的內(nèi)容提出質(zhì)疑并要求其做出解釋;

　　3.會議鑒定時，可要求充分發(fā)表個人意見，堅持在鑒定結(jié)論中記錄自己的評價意見;

　　4.要求排除影響鑒定工作正常進行的干擾因素，必要時可以向鑒定組織部門提出中止鑒定工作的請求;

　　5.獲得鑒定工作的合理報酬。

　　第十二條鑒定專家應承擔下列義務：

　　1.遵守客觀公正原則，對被鑒定成果的質(zhì)量和水平做出全面、科學、客觀評價，并對自己所提出的評價意見負責;

　　2.遵守保護知識產(chǎn)權(quán)原則，不抄襲被鑒定成果或?qū)⒊晒孤督o他人，鑒定結(jié)束時交還所有鑒定材料;

　　3.遵守回避原則，鑒定期間不得以任何形式與鑒定申請者(含課題組成員)私下接觸;

　　4.遵守保密原則，不向任何人泄漏有關鑒定情況和鑒定意見等。

　　第四章　成果鑒定辦法

　　第十三條成果鑒定方式分為通訊鑒定和會議鑒定。其中重大課題攻關項目采取會議鑒定方式;基地重大項目、一般項目采取通訊鑒定方式。

　　1.通訊鑒定：由鑒定組織部門聘請同行專家，采取通訊評審方式進行。

　　2.會議鑒定：由鑒定組織部門聘請同行專家召開鑒定會，通過當面陳述、提問和答辯的方式進行。

　　第十四條鑒定內(nèi)容

　　1.項目《申請評審書》或《投標評審書》、《計劃合同書》約定的研究任務完成情況;

　　2.研究內(nèi)容的`前沿性和創(chuàng)新性;

　　3.研究成果的學術價值、應用價值或社會影響;

　　4.研究方法是否正確，學風是否嚴謹。

　　第十五條鑒定等級

　　優(yōu)秀：出色地完成了項目《申請評審書》或《投標評審書》、《計劃合同書》約定的研究任務;研究成果有重大創(chuàng)新，具有很高的學術價值、應用價值或產(chǎn)生重大的社會影響。專家鑒定組4/5定性評價為"優(yōu)秀"，且平均分在90分以上。

　　合格：較好地完成了項目《申請評審書》或《投標評審書》、《計劃合同書》約定的研究任務;研究成果有明顯創(chuàng)新，具有較高的學術價值、應用價值或產(chǎn)生良好的社會影響。專家鑒定組4/5定性評價在"合格"以上，且平均分在65分以上。

　　不合格：沒有完成項目《申請評審書》或《投標評審書》、《計劃合同書》約定的研究任務;研究成果缺乏創(chuàng)新性，學術價值、應用價值較低或社會影響不明顯。專家鑒定組2/5定性評價為"不合格"，或平均分在65分以下，具備兩者之一者，被鑒定成果均視為"不合格"。

　　第十六條鑒定程序

　　1.通訊鑒定程序

　　(1)鑒定組織部門將被鑒定成果和有關材料寄送給鑒定專家;

　　(2)鑒定專家在詳細審閱基礎上，提出鑒定意見并進行通訊投票，填寫并提交《鑒定意見表(個人用)》，在規(guī)定日期截止前交還所有鑒定材料;

　　(3)鑒定組織部門回收并匯總專家鑒定意見和投票結(jié)果，形成《鑒定意見書(匯總用)》并向申請鑒定者反饋。

　　2.會議鑒定程序

　　(1)鑒定材料在會議鑒定前15天寄(送)達鑒定專家，專家預先對鑒定材料進行審閱，填寫《鑒定意見表(個人用)》，提出初步鑒定意見;

　　(2)項目責任人以多媒體演示的方式匯報項目研究計劃的執(zhí)行情況，研究成果內(nèi)容、創(chuàng)新性、學術價值和應用價值等;

　　(3)鑒定專家提問，項目責任人和課題組主要成員進行答辯;

　　(4)專家組在充分評議(申請鑒定者回避)的基礎上，以一次性無記名投票的方式，決定是否通過鑒定以及鑒定等級;

　　(5)鑒定專家組綜合匯報和答辯、評議和投票情況形成《鑒定意見書(匯總用)》，所有鑒定專家簽名認可;

　　(6)鑒定組織部門向申請鑒定者反饋專家組鑒定意見。

　　第五章　項目結(jié)項

　　第十七條重大項目，由教育部社科司對申請結(jié)項單位審核集中報送的鑒定和結(jié)項材料進行復審和組織鑒定，對通過鑒定、確認可以結(jié)項者頒發(fā)鑒定證書或結(jié)項證明，撥付項目經(jīng)費的剩余部分。課題組根據(jù)鑒定專家組意見對最終成果進行修改后交付出版。

　　1.重大項目需要提交的鑒定和結(jié)項材料同本辦法第六條。

　　2.符合免予鑒定條件的重大項目報送下列結(jié)項材料：

　　(1)項目《終結(jié)報告書》原件1份及電子版(Word格式)，有關證明材料附于其后裝訂;

　　(2)項目成果原件3套;

　　(3)項目《投標評審書》、《計劃合同書》各1份(復印件)。

　　3.重大項目成果出版遵循以下規(guī)定：

　　(1)重大課題攻關項目最終成果，由教育部社科司商有關出版社統(tǒng)一裝幀編輯出版;

　　(2)基地重大項目最終成果由課題組自行聯(lián)系出版社，按照教育部社科司規(guī)定的出版規(guī)格和統(tǒng)一標識出版，正式出版后將3套成果樣書寄送教育部社科司。

　　第十八條一般項目，由教育部社科司對申請結(jié)項單位集中報送的.結(jié)項材料進行復審和抽查，對確認可以結(jié)項者頒發(fā)結(jié)項證明，撥付項目經(jīng)費的剩余部分。

　　1.通過鑒定的一般項目報送下列結(jié)項材料：

　　(1)項目《終結(jié)報告書》原件1份及電子版(Word格式);

　　(2)《鑒定意見書(匯總用)》原件1份及電子版(Word格式)，《鑒定意見表(個人用)》附于其后裝訂;

　　(3)項目成果原件3套(未出版的書稿報送裝訂好的打印稿，正式出版后補報樣書3套)。

　　2.符合免予鑒定條件的一般項目報送下列結(jié)項材料：

　　(1)項目《終結(jié)報告書》原件1份及電子版(Word格式)，有關證明材料附于其后裝訂;

　　(2)項目成果原件3套;

　　(3)項目《申請評審書》1份(復印件)。

　　3.一般項目優(yōu)秀成果通過由項目責任人申請、依托學校和申請結(jié)項單位審核推薦、教育部復審的方式確定。項目責任人在填報《終結(jié)報告書》時，提出"優(yōu)秀"等級申請、注明申請理由，并附相關證明材料;依托學校和申請結(jié)項單位依據(jù)申請材料和專家鑒定意見進行審核推薦，隨同結(jié)項材料一起報送。教育部社科司進行復審和抽查，對確認為優(yōu)秀成果者予以表揚和獎勵。

　　第十九條后期資助項目，由教育部社科司對申請結(jié)項單位集中報送的結(jié)項材料復審，與有關出版社協(xié)商最終成果的統(tǒng)一裝幀編輯出版，正式出版后頒發(fā)結(jié)項證明，撥付項目經(jīng)費的剩余部分。

　　后期資助項目報送下列結(jié)項材料：

　　(1)項目《終結(jié)報告書》原件1份及電子版(Word格式);

　　(2)項目成果原件3套;

　　(3)項目《申請評審書》1份(復印件)。

　　第二十條所有鑒定和結(jié)項情況在"中國高校人文社科網(wǎng)"(www.sinoss.net)等媒體公布。項目成果轉(zhuǎn)入項目成果庫集中保存、展閱，鼓勵成果作者將項目成果電子版上傳"中國高校人文社科網(wǎng)"項目成果電子庫公開發(fā)表。成果和成果摘要除擇優(yōu)選報有關部門外，還將向有關媒體推介，或結(jié)集出版。各地教育行政部門和項目依托學校負有通過報刊、網(wǎng)站、廣播電視等媒體，積極宣傳推廣項目成果的責任和義務。

　　第二十一條有下列情形之一者，做撤項處理：

　　1.課題組不具備按原計劃完成研究任務的條件和可能;

　　2.未經(jīng)批準擅自變更項目責任人或課題名稱和基本內(nèi)容;

　　3.研究周期內(nèi)未能如期完成約定的任務，兩次申請延期后仍未完成;

　　4.兩次申請成果鑒定和結(jié)項均未獲通過;

　　5.項目成果存在嚴重政治問題或嚴重學術不端行為;

　　6.在項目鑒定和結(jié)項過程中違反規(guī)定弄虛作假。

　　符合上述情形者，項目責任人和依托學�？芍鲃犹岢龀讽椛暾垺７脖怀蜂N的項目，由教育部社科司進行通報批評，責成依托學校追回已撥經(jīng)費;項目責任人3年內(nèi)不得申報教育部社科項目。