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提高公共建筑能效的障礙與源驅(qū)動力的論文
1、能效提升的影響因素分析
對公共建筑能效提升影響因素的調(diào)查從兩個不同層面展開：
其一是宏觀因素層面；其二是五大支撐體系因素層面。影響度 的衡量均采用李克特量表（Likert scale）的“5級”評分制，其中1表示影響度非常小；2表示影響度比較小；3表示影響度一般；4表示影響度比較大；5表示影響度非常大。
1.1 宏觀因素層面
宏觀因素層面的影響因素清單包括“經(jīng)濟社會發(fā)展水平”（a）、“資源環(huán)境條件約束”（b）、“生活品質(zhì)提高”（c）、“社會道德意識提高”（d）、“文化層面的干擾”（e）等5大范疇共20子項影響因素（表1）。整體來看，這些因素的均值在3.38~4.30之間，對公共建筑能效提升的影響都比較顯著。但不同影響因素的影響度大小也存在差異，見表1.
同屬“生活品質(zhì)提高”（c）范疇的“室內(nèi)空氣品質(zhì)”、“室內(nèi)熱舒適度”、“室內(nèi)舒適度改善”位列第1、2、6名。可見生活品質(zhì)提升的趨勢與訴求是當下及未來一段時間內(nèi)影響公共建筑能效提升的首重因素；且在此范疇內(nèi)，空氣品質(zhì)和熱舒適度方面的需求較之室內(nèi)噪聲和光環(huán)境更為迫切也更受重視。
“社會道德意識提高”（d）范疇的3個子項影響因素“公共建筑業(yè)主的社會責任”、“節(jié)能知識的普及”、“公眾素質(zhì)提高”分別排在第4、7、8位。這表明隨著節(jié)能知識的普及和公眾素質(zhì)的提高，由社會道德意識的提高而對公共建筑能效提升產(chǎn)生的促進力將會越來越顯著。
“經(jīng)濟社會發(fā)展水平”（a）范疇的4個子項影響因素均值都低于4.00,排名位于后50%.此結(jié)果與早期預期有較大出入，對此：其一，經(jīng)濟社會發(fā)展水平必然對公共建筑能效提升有所影響，這點毋庸置疑，只是與其他幾類影響因素相比，其顯著性相對較低而已；其二，相比居住建筑而言，公共建筑尤其是大型公共建筑已經(jīng)普遍存在高能耗、高舒適度、低能效的問題，因此也間接影響了其影響度。
“資源環(huán)境條件約束”（b）和“文化層面的干擾”（e）兩個范疇的子項影響因素大多散布在中間范圍。其中，“大氣污染治理”和“資源的稀缺度”分別排在第3名和第9名，是資源環(huán)境條件約束范疇影響度最大的兩個子項影響因素，這也與當下現(xiàn)實生活中資源環(huán)境挑戰(zhàn)約束形勢最為嚴峻的兩個方面相契合�！皟�(yōu)先考慮能效的建筑學理論”和“能源消費文化的差異”分別排在第5和第10位，被認為是從文化層面干擾公共建筑能效提升最重要的兩個影響因素。
1.2 五大體系因素層面
對政策、技術(shù)、經(jīng)濟、能力、市場等五大體系影響因素的調(diào)查進行了近期（2016~2020年）和遠期（2021~2030年）的區(qū)分。調(diào)查結(jié)果見表2和圖1.
公共建筑能效提升5大體系影響因素的影響度在近期與遠期差別較大。近期來看，政策因素是影響公共建筑能效提升的首重因素，其次為技術(shù)類因素，而市場體系因素的影響度最小。政策和技術(shù)影響最大的原因是，公共建筑節(jié)能市場構(gòu)建初期對政府的引導、培育和扶持政策依賴程度較高，且高能效技術(shù)體系還在探索階段，尚不成熟，是當下制約公共建筑能效提升的瓶頸。同時在技術(shù)、經(jīng)濟、能力等基礎(chǔ)性體系尚未建立之前，市場機制、市場模式發(fā)展基礎(chǔ)薄弱，且需求不大，因此市場體系因素的影響度也相對最小。而從遠期來看，市場因素一躍成為最重要的影響因素，技術(shù)和政策的影響程度均有所降低，尤其是政策類因素在遠期的影響權(quán)重降至最小位置。原因是：遠期公共建筑節(jié)能市場已經(jīng)建立并漸近成熟，政策類因素影響度降低，此時培育扶持政策應當停止，以必要的監(jiān)管規(guī)范政策取而代之，用以維持良好的市場秩序；同時隨著公共建筑節(jié)能市場的發(fā)展，不同氣候區(qū)、不同類型的高能效公共建筑技術(shù)體系也已建立完善，因而也不再是關(guān)鍵問題；唯有市場因素這只看不見的手，在其他基礎(chǔ)性條件具備之后，開始發(fā)揮真正的資源配置作用。
由此也表明，公共建筑能效提升從長遠來看，應主要依靠市場化的方式推動，但是近期仍需政策支持。因而合理的發(fā)展路徑應是近期在有效政策體系的支撐下，培育公共建筑節(jié)能市場。
隨著市場機制的完善，政府逐步退出，僅保留適當?shù)谋O(jiān)管約束作用，轉(zhuǎn)而由市場主導，按市場規(guī)律運行發(fā)展。
將參與問卷調(diào)查的機構(gòu)按性質(zhì)分為政府、科研和其他3個類別，分類別進行比較分析（見圖2）發(fā)現(xiàn)：從近期來看，不同類別機構(gòu)對5大體系影響因素的影響度判斷具有較高的一致性。但從遠期看，政府類機構(gòu)相對其他類別機構(gòu)更看重市場和技術(shù)方面的影響因素；科研類機構(gòu)更加偏重于市場和經(jīng)濟方面的影響因素；而此兩類之外的其他機構(gòu)則認為政策和能力方面的因素影響更大。
這一結(jié)果與參與問卷調(diào)查的機構(gòu)的性質(zhì)高度相關(guān)，不同性質(zhì)的機構(gòu)實則代表著不同類型的市場主體，它們各自擁有不同的立場、目標和側(cè)重點，擁有不同的優(yōu)勢和資源。好的公共建筑節(jié)能市場應當使這些市場主體充分參與其中，發(fā)揮各自優(yōu)勢的同時保持良好的協(xié)同配合，保證效率和效果，使有限的資源實現(xiàn)最優(yōu)配置。
2、能效提升的障礙分析
機構(gòu)問卷調(diào)查階段，對公共建筑能效提升中的主要障礙及其影響度進行了調(diào)查，得到了21項主要障礙的影響度評價結(jié)果（見表3）。從整體得分情況來看，公共建筑能效提升領(lǐng)域的障礙具有整體影響度較高、影響因素涉及范圍廣的特征。將這些障礙按其從屬或涉及的領(lǐng)域進行分類，并對屬于制度、市場、能力、經(jīng)濟、技術(shù)、政策、標準等7個領(lǐng)域的障礙數(shù)量進行比較：在7個領(lǐng)域中，制度、能力、政策的障礙最多，均為6項；其次是市場和經(jīng)濟領(lǐng)域，均為4項；標準領(lǐng)域有3項；技術(shù)領(lǐng)域有2項。由此可見，公共建筑能效提升障礙更多地集中在政策制度、能力建設(shè)、市場化推動等方面。
為判斷每個領(lǐng)域內(nèi)的障礙對公共建筑能效提升的影響度，進一步將各領(lǐng)域障礙進行了分類統(tǒng)計分析（見圖3）。綜合考慮障礙數(shù)量和平均得分兩項指標，得到7個領(lǐng)域障礙度大小的排序如下：制度領(lǐng)域的障礙數(shù)量最多，得分最高，排第1位；第2位為能力領(lǐng)域，其障礙數(shù)量與制度領(lǐng)域相同，但平均得分稍低；經(jīng)濟領(lǐng)域和政策領(lǐng)域應分別位于第3、第4位；第5、6、7位依次為市場領(lǐng)域、技術(shù)領(lǐng)域和標準領(lǐng)域。以下對這7個領(lǐng)域的障礙展開分析。
2.1 制度領(lǐng)域
近年來，公共建筑節(jié)能領(lǐng)域有一些執(zhí)行效果較好的制度，例如公共建筑節(jié)能監(jiān)測、能耗統(tǒng)計制度、能耗審計、節(jié)能改造等制度；但同時也仍存在很多制度方面的障礙。其中障礙度最大的是得分4.13的“能耗定額標準、超定額加價相關(guān)制度仍未建立或缺乏可操作性”.此障礙涉及公共建筑節(jié)能“五項制度”中的“公共建筑能耗定額制度”和“公共建筑的超定額加價制度”兩項。
主要原因是目前各省的能耗定額尚未完全建立，而深圳、上海等初步建立了能耗定額的城市也還處于探索實施階段，體系不成熟。制度障礙排名第二位的是“后期運營管理不規(guī)范”,障礙度得分4.05.這一障礙同時存在于新建和既有公共建筑領(lǐng)域，主要是由于公共建筑建設(shè)完成后，精細化、差異化的運營管理制度不能跟進建立，導致后期運行不節(jié)能的現(xiàn)象普遍存在。而障礙度得分3.80的第三項制度性障礙“管理運行人員整體技術(shù)水平，管理運行人員上崗認證制度未建立”也與此間接相關(guān)，是下一步亟待解決的問題。其他屬于制度領(lǐng)域障礙的還有“地方財政配套”的財政激勵政策與“物業(yè)公司代收代繳能源費，無節(jié)能動力”的內(nèi)部激勵機制設(shè)計，二者障礙影響度得分別為3.68和3.65,也都是未來需要解決的問題。
2.2 能力領(lǐng)域
能力方面的障礙主要有以下幾點：一是近期、遠期均存在的運管能力不足的問題，障礙度得分4.05,總排名第二。另一項障礙“管理運行人員整體技術(shù)水平，管理運行人員上崗認證制度未建立”也與此相關(guān)。一方面，現(xiàn)階段既有公共建筑存量巨大，運管不節(jié)能所造成的能源浪費已不容忽視；另一方面，我國正處于城鎮(zhèn)化高速發(fā)展窗口期，新建公共建筑面積將在未來15年內(nèi)持續(xù)高速增長，若運管能力始終保持在當前的低水平，必然會造成能源浪費的進一步增加。因此，公共建筑的能效管理在當下和未來都應受到高度重視。二是政府內(nèi)相關(guān)部門的協(xié)作配合有待加強。
住建部作為中國建筑能效提升工作的政府主管部門和推動部門，橫向需與發(fā)改、財政等多部門協(xié)作配合，縱向需對省、市級政府主管部門進行有效指導�？v橫兩方面的協(xié)調(diào)一致非常重要，將直接影響建筑能效提升領(lǐng)域內(nèi)的政策制度設(shè)計質(zhì)量、進度、一致性和實施效果。三是能源審計人員專業(yè)水平有待提高。能源審計作為公共建筑節(jié)能“五項制度”的環(huán)節(jié)之一，其執(zhí)行人員專業(yè)水平欠缺將直接導致能源審計質(zhì)量低下、審計結(jié)果不可靠等問題，亦將直接影響后續(xù)的改造方案和改造效果，進而對公共建筑節(jié)能市場產(chǎn)生負面影響和阻礙作用。
2.3 經(jīng)濟領(lǐng)域
經(jīng)濟領(lǐng)域最大的障礙是“投資回收期”,以4.00的高分排在總體第三位。而“中央財政補貼”、“其他渠道資金”以及“地方財政補貼”等3項障礙的得分依次為3.73、3.70和3.68,障礙影響度大體相當。究其原因，在市場經(jīng)濟下，所有投資都應當建立在經(jīng)濟可行的前提下，投資回收期是最重要的一個指標。但由于建筑節(jié)能具有外部性特征，因此政府會通過財政補貼等方式將外部性內(nèi)部化，故三項障礙的得分較高且趨于一致。
2.4 政策領(lǐng)域
政策領(lǐng)域的主要障礙可按政策性質(zhì)劃分為行政政策障礙和財政金融政策障礙兩類。行政政策方面的主要障礙有“業(yè)主或所有權(quán)人對能耗統(tǒng)計、審計、分項計量裝置安裝的配合”（3.98）、“國家層面缺少中長期能效提升目標體系，節(jié)能方向或節(jié)能量不明確”（3.75）、“國家層面政策不連續(xù)使市場無法預期”（3.25）等3項。財政金融政策方面的主要障礙有“國家層面缺乏持續(xù)針對性強的政策體系，如財政激勵、金融扶持等政策”（3.88）、“中央財政補貼不足”（3.73）、“缺乏對金融機構(gòu)的激勵”（3.63）等3項。具體來看，行政政策領(lǐng)域的3項障礙中，有2項是由于國家層面政策不明確或缺乏穩(wěn)定性所導致的，且障礙影響的領(lǐng)域不僅局限在政策制定本身，還對市場產(chǎn)生了一定的影響。這表明應盡快在國家層面建立起中長期的能效提升目標體系并盡可能保持政策的穩(wěn)定性以引導市場。而財政金融政策領(lǐng)域的3項障礙表明，尚未形成針對公共建筑能效提升的健全的財政激勵、金融扶持政策體系是現(xiàn)階段最大的障礙因素，且這一頂層設(shè)計層面的障礙大于具體工作措施缺位的障礙�！叭狈︶槍鹑跈C構(gòu)的激勵”障礙度得分較低，原因是目前我國針對建筑能效提升的金融市場尚未充分發(fā)育，現(xiàn)階段公共建筑節(jié)能市場對財政激勵的依賴程度更高；但從長期來看，金融機構(gòu)的參與是非常重要的，因此可以預測該障礙的影響度在未來會有所增加。
2.5 市場領(lǐng)域
市場領(lǐng)域共有4項障礙（見表4），其中“缺乏節(jié)能量評估標準和機構(gòu)”處于第一位，原因是節(jié)能量評估和核定對于公共建筑節(jié)能改造具有十分關(guān)鍵的作用，因此其缺位造成的影響較大。而障礙度得分3.73的“市場認知水平偏低”排名第二，表明建立基于市場推動的公共建筑能效提升體系，應優(yōu)先提升市場主體對建筑能效的認知度，并在此基礎(chǔ)上改善市場激勵，調(diào)動包括金融機構(gòu)在內(nèi)的各市場主體的積極性。同時，從表4中還可以看到，公共建筑市場領(lǐng)域的4項障礙中有3項障礙與其他領(lǐng)域相關(guān)，分別是經(jīng)濟領(lǐng)域、能力領(lǐng)域和政策領(lǐng)域。這也表明，解決市場領(lǐng)域的障礙，應統(tǒng)籌考慮經(jīng)濟、能力、政策等其他領(lǐng)域，構(gòu)建起針對市場領(lǐng)域的綜合解決方案。
2.6 技術(shù)、標準領(lǐng)域
技術(shù)、標準領(lǐng)域的障礙度得分處于整體靠后位置，影響度較低。主要原因是目前公共建筑節(jié)能技術(shù)與標準基本能滿足需求，未來重點是發(fā)展高能效技術(shù)解決方案及建立相應的技術(shù)標準體系。且與其他領(lǐng)域的障礙相比，技術(shù)方面的問題較為復雜程度也較低。
3、能效提升的源驅(qū)動力分析
機構(gòu)問卷調(diào)查階段得到了公共建筑能效提升的影響因素，這些影響因素從另一個角度來看，也是公共建筑能效提升的驅(qū)動因素。由此，在德爾菲調(diào)查階段，對公共建筑能效提升的源驅(qū)動力進行了深入調(diào)查。源驅(qū)動力是指公共建筑業(yè)主進行能效提升的內(nèi)生動力，是外驅(qū)動的著力點。調(diào)查結(jié)果如圖4、圖5所示。
從整體走勢來看，最顯著的特點是：第一，除新建公共建筑多出的1項“建筑整體的定位”之外，其余10項相同性質(zhì)的源驅(qū)動力對不同類型新建和既有公共建筑的整體影響分布具有很高的相似度。第二，不同類型公共建筑中，商業(yè)性建筑與其他3類建筑的差異最大，而學校和醫(yī)院這兩類公益性建筑相似度最高。
3.1 政府辦公建筑
一方面，政府類建筑在“政府的行政要求”和“節(jié)能環(huán)保社會責任的擔當”兩點高于其他3類建筑，同時也達到該類建筑所有驅(qū)動力的2個得分最高點。這是因為政府辦公建筑業(yè)主通常為使用該建筑的行政管理單位，因而對政府的行政要求最為敏感；同時，作為政府形象和意志的代表，政府辦公建筑要優(yōu)先實施更高的能效標準，主動引領(lǐng)綠色環(huán)保實踐，率先承擔節(jié)能環(huán)保等社會責任。另一方面，政府類建筑在“能源資源費用支出”、“出售/出租的價值提升”以及能效提升的“增量成本”、“投入產(chǎn)出比”、“投資回收期”、“政府經(jīng)濟政策激勵”等6點均低于其他3類建筑。主要原因是政府辦公建筑不具有盈利性，且其建設(shè)或改造資金以及能源費用均由財政全額列支，加之政府辦公建筑自建自用，很少部分具有出租、出售的用途，因而對此類經(jīng)濟性驅(qū)動力最不敏感。
3.2 商業(yè)類建筑
商業(yè)類建筑與政府類建筑正好相反，在“政府的行政要求”和“節(jié)能環(huán)保社會責任的擔當”兩點低于其他3類建筑，同時也達到該類建筑所有驅(qū)動力的2個得分最低點；而在此外的其他所有點均高于另外3類建筑，尤其在經(jīng)濟性驅(qū)動力處達到最高值。這首先體現(xiàn)出商業(yè)性建筑的能效提升意愿更強，驅(qū)動措施的整體有效性最高。另外，對于不同范疇的源驅(qū)動力，商業(yè)性建筑對經(jīng)濟類措施最為敏感；對舒適度、功能與服務(wù)品質(zhì)的敏感度次之；而對政府行政要求與社會責任擔當方面的敏感度最低。這首先與商業(yè)類建筑的建設(shè)或改造資金及能源費用支出均由自己承擔直接相關(guān)，更與其以盈利為目的的運行性質(zhì)相一致。因此，對于高度關(guān)注經(jīng)濟性收益的商業(yè)類建筑，偏重于市場的經(jīng)濟類驅(qū)動措施會比政府政策類驅(qū)動措施更加有效；在政府政策類驅(qū)動措施中，財政政策會比行政政策更加有效。
3.3 學校、醫(yī)院等公益類建筑
學校、醫(yī)院等政府投資的公益性建筑介于商業(yè)類建筑與政府類建筑之間，二者具有很高的相似度，故而進行整體分析。首先，二者在低能源資源費用支出、增量成本、投入產(chǎn)出比、經(jīng)濟激勵政策、政府的行政要求等方面的得分較高，并且分值非常接近。其中1政府的行政要求對二者的驅(qū)動程度最高，原因是現(xiàn)階段我國學校、醫(yī)院類建筑均為政府投資類建筑，其建設(shè)投資和部分運行費用基本來自政府1財政撥款，在某些方面也受主管部門管理。但由于這類公益性機構(gòu)收入構(gòu)成相對單一，年均收入也相對穩(wěn)定并且偏緊，財政激勵可以使該類機構(gòu)縮減其節(jié)能領(lǐng)域費用支出，以便分配現(xiàn)有資金用于其他方面發(fā)展。因此，該類建筑對“政府經(jīng)濟激勵”、“能效提升增量成本”與“能源資源費用支出”等與經(jīng)濟性相關(guān)的措施也都比較敏感。但是二者也有不同之處。一方面，對于“節(jié)能環(huán)保責任擔當”,學校建筑的得分為3.52,高于醫(yī)院類建筑的3.15,這是由于學校所承擔的教育和示范責任使其相比醫(yī)院類建筑具有更高的節(jié)能環(huán)保社會責任擔當。
另一方面，對于舒適度和服務(wù)品質(zhì)的注重程度，學校類建筑中二者的得分平均值為3.26,低于醫(yī)院類建筑的3.81.這則是由于兩類建筑的定位、功能、使用主體不同，醫(yī)院類建筑的性質(zhì)決定了其比學校類建筑更加需要較高的舒適度和服務(wù)品質(zhì)；同時，由于醫(yī)院類建筑比學校類建筑的盈利性更為顯著，而高舒適度和高服務(wù)品質(zhì)雖然會增加能源費用等相關(guān)支出，但更能夠獲得高就診量及住院人數(shù)，從而增加醫(yī)院的收入，提升醫(yī)院的營業(yè)效益。
4、結(jié)論與建議
公共建筑能耗強度高，用能情況復雜，受多方面因素的影響顯著，能效提升實施難度大；但通過調(diào)研分析也可以發(fā)現(xiàn)一些規(guī)律。本文根據(jù)建筑能效提升工程系列調(diào)查，對公共建筑能效提升的影響因素和障礙，發(fā)現(xiàn)公共建筑能效提升的主要障礙是制度設(shè)計不完善、高能效技術(shù)體系缺失以及實施能力不足。與之相對應，其能效提升主要影響因素也為市場、能力、技術(shù)等支撐體系的相關(guān)因素。因此，應當采取的主要措施有：（1）制度設(shè)計及市場化推動。即結(jié)合市場機制，改進制度設(shè)計，強化制度實施，完善制度體系，促進市場化推動。（2）高能效技術(shù)研發(fā)推廣。將高能效技術(shù)的研發(fā)納入政府科技投入重點領(lǐng)域；建立相關(guān)實驗室、工程技術(shù)中心等促進相關(guān)技術(shù)研發(fā)；鼓勵和支持集成化設(shè)計、低成本高能效解決方案、高能效工程示范。（3）能力提升。實施資質(zhì)管理，確保高能效公共建筑規(guī)劃、設(shè)計、施工、運管等相關(guān)主體的質(zhì)量；加強從業(yè)人員培訓，強化從業(yè)人員素質(zhì)，確保公共建筑的能效水平。
此外，通過對源驅(qū)動力進行分析，發(fā)現(xiàn)不同類型公共建筑對能效提升驅(qū)動因素存在顯著差異。因此，公共建筑能效提升的解決方案采取“分類指導”的策略，著重于根據(jù)不同建筑類型合理設(shè)計政策體制機制，提升相關(guān)能力，引導公共建筑節(jié)能市場的形成與完善。具體解決方案包括：（1）對于政府辦公建筑，主要通過行政強制要求的方式促進其能效提升。（2）對于商業(yè)性建筑，適合依賴市場機制推動其能效提升，在市場發(fā)展前期可進行一定的經(jīng)濟激勵政策引導。（3）對于學校、醫(yī)院等政府投資的公益性建筑，宜采用“行政強制要求+經(jīng)濟激勵引導”的方式促使其進行提升能效。
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