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試析我國(guó)股東派生訴訟制度研究
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論文摘要 股東訴訟作為公司法中保護(hù)股東權(quán)益的一項(xiàng)重要制度，歷經(jīng)近三百年的發(fā)展與完善，迄今各國(guó)公司法普遍接受。我國(guó)新公司法確立了股東派生訴訟制度對(duì)提高我國(guó)公司治理水平，保護(hù)中小股東利益起到重要作用。對(duì)于正確理解股東派生訴訟和直接訴訟有重要作用。同時(shí)新公司法對(duì)少數(shù)股東提起派生訴訟的條件、訴訟程序都予以明確規(guī)定。雖然新公司法規(guī)定了股東派生訴訟制度，但我國(guó)還處于初級(jí)階段對(duì)股東派生訴訟的認(rèn)識(shí)還不全面，可能出現(xiàn)少數(shù)股東濫用訴權(quán)的現(xiàn)象或者股東權(quán)利意識(shí)不高，缺乏激勵(lì)機(jī)制等等。因此，需要在今后的立法與實(shí)踐中進(jìn)一步完善和發(fā)展。
論文關(guān)鍵詞 新公司法 股東訴訟 股東派生訴訟
一、股東派生訴訟制度概述
�。ㄒ唬┕蓶|派生訴訟制度的定義
股東派生訴訟又稱(chēng)股東代表訴訟，是指當(dāng)公司的合法權(quán)益受到非法侵害而公司的董事監(jiān)事高級(jí)管理人員卻怠于起訴時(shí)，適格的股東可以為了公司的利益，以自己的名義向法院提起訴訟，所獲得的賠償歸公司的制度。
（二）股東派生訴訟的特點(diǎn)
股東派生訴訟制度有以下幾個(gè)特點(diǎn)：
第一，股東提起訴訟的原因是為了公司的利益并不是為了自己的利益。
第二，訴訟中股東為原告，股東以自己的名義提起訴訟，所獲得的利益歸公司所有。并且股東資格也受到限制，股份有限公司的股東有資格條件的限制，包括：一是提起訴訟的股東須持有公司一定數(shù)額的股份，即單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份;二是提起訴訟的股東須達(dá)到一定的持股期限，即持股期限達(dá)到連續(xù)一百八十日以上。股東派生訴訟制度的被告為公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。公司不是本訴訟的被告。
第三，適當(dāng)?shù)墓蓶|行使此制度時(shí)必須首先窮盡公司的內(nèi)部救濟(jì)。根據(jù)《公司法》第152條規(guī)定，董事、高級(jí)管理人員有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東，可以書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)和不設(shè)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事向人民法院提起訴訟，若監(jiān)事會(huì)或不設(shè)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事對(duì)提起書(shū)面請(qǐng)求不提起訴訟，具有前述資格的股東可以以自己的名義提起訴訟。即股東代表訴訟的提起應(yīng)先履行前置程序。窮盡內(nèi)部救濟(jì)手段是股東提起派生訴訟的前置程序。
二、股東派生訴訟制度的作用
在我國(guó)，賦予股東派生訴訟的權(quán)利在現(xiàn)實(shí)生活中發(fā)揮著重要的作用。
首先，股東享有派生訴訟的權(quán)利有利于切實(shí)維護(hù)股東的合法權(quán)益。在現(xiàn)有的國(guó)情下給于股東訴訟的權(quán)利，能夠有效的監(jiān)督公司的董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員濫用了職權(quán)，能夠使公司的經(jīng)營(yíng)狀況得到良好健康的發(fā)展。給于股東訴權(quán)不僅能夠起到監(jiān)督作用而且對(duì)于保護(hù)公司中的中小股東的利益也發(fā)揮著重要作用，當(dāng)公司的股東或者公司的董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員損害了中小股東和公司的利益時(shí)，中小股東可以通過(guò)此項(xiàng)權(quán)利來(lái)維護(hù)公司和自己的利益。
其次，賦予股東訴權(quán)有利于強(qiáng)化公司的治理結(jié)構(gòu)。在公司法實(shí)踐中，現(xiàn)代社會(huì)出現(xiàn)了許多皮包公司許多人員利用公司的有限責(zé)任設(shè)立公司后以公司的名義向銀行貸款甚至把財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。為了避免此種現(xiàn)象再次發(fā)生完善股東派生訴訟制度就顯得尤為重要，股東派生訴訟制度能夠敦促董事監(jiān)事高級(jí)管理人員認(rèn)真履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。
最后，股東享有派生訴訟的權(quán)利也起到一定的教育作用。提高了那些擁有少數(shù)股權(quán)的股東提起派生訴訟的積極性，切實(shí)維護(hù)了自己及公司的合法權(quán)利。同時(shí)，對(duì)于擁有多數(shù)股權(quán)的股東也起到一定得教育作用，要求他們?cè)谛旭倷?quán)利時(shí)不僅要考慮公司的利益更要注意到維護(hù)中小股東的利益。
三、我國(guó)股東派生訴訟制度的完善及其發(fā)展
�。ㄒ唬┙⒓�(lì)機(jī)制
1。訴訟費(fèi)用的補(bǔ)償制度
我國(guó)公司法規(guī)定了符合法定條件的股東為了公司的利益可以提起派生訴訟，其勝訴所得的利益歸公司所有，但沒(méi)有明確規(guī)定股東提起派生訴訟的訴訟費(fèi)用由誰(shuí)來(lái)負(fù)擔(dān)。在這種情況下，少數(shù)股東寧愿自己的利益受到損失也不提起派生訴訟，他們不可能為了公司的利益在去損害自己的利益。
針對(duì)上述缺陷，我國(guó)的公司法對(duì)股東派生訴訟的訴訟費(fèi)用的分擔(dān)并沒(méi)有明確的規(guī)定。根據(jù)現(xiàn)行立法，股東派生訴訟制度中的原告即中小股東和一般訴訟的原告資格相同。假如原告勝訴了則原告預(yù)交的案件受理費(fèi)和其他的費(fèi)用應(yīng)該有被告方承擔(dān)。如果原告方敗訴則有原告承擔(dān)訴訟費(fèi)用，但是這樣對(duì)原告又極為不公平，因?yàn)樵诠蓶|派生訴訟制度中原告提起訴訟的目的是為了公司的利益和其他中小股東利益。這樣很難激勵(lì)中小股東維護(hù)公司的合法利益從而促使大股東和董事監(jiān)事高級(jí)管理人員濫用自己手中的權(quán)利損害中小股東和公司利益，因此應(yīng)該名確訴訟費(fèi)用的分擔(dān)制度。具體來(lái)說(shuō)，對(duì)于原告勝訴的案件，原告股東所支付的費(fèi)用應(yīng)當(dāng)從被告中獲得補(bǔ)償，對(duì)于原告敗訴的，區(qū)別對(duì)待，如果是善意訴訟，應(yīng)該允許股東向公司報(bào)銷(xiāo)包括案件受理費(fèi)在內(nèi)的訴訟費(fèi)用;反之如果是非善意的訴訟則有原告自己來(lái)支付相應(yīng)的費(fèi)用。
2。降低股東提起代表訴訟的資格
依照我國(guó)《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，中小股東提起訴訟中，有限責(zé)任公司的股東提起訴訟沒(méi)有持股限額的限制而顧飛有限公司的股東有嚴(yán)格的要求。在國(guó)外很多國(guó)家對(duì)股東提起的訴訟沒(méi)有持股限額的要求，有一些國(guó)家即使有持股限額的要求但也不像我國(guó)規(guī)定的那樣嚴(yán)格。在當(dāng)代社會(huì)，股份有限責(zé)任公司股權(quán)的比例相當(dāng)分散，對(duì)于股東提起代表訴訟愈加困難，當(dāng)然由于股份有限公司具有資合性的特點(diǎn)，對(duì)于提起訴訟的股東資格進(jìn)行限制是必要的，以防止股東濫用自己手中的權(quán)利影響公司的正常經(jīng)營(yíng)。但是有限責(zé)任公司和股份有限公司股東提起訴訟的資格不同有顯失公平之嫌，因此有必要降低股份有限公司股東行使訴權(quán)的資格，只要持有公司股份的股東就能夠提起訴訟，同時(shí)監(jiān)事會(huì)要積極履行自己的職責(zé)和義務(wù)保障公司的正常運(yùn)營(yíng)。
（二）健全約束機(jī)制
1。加強(qiáng)監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督
監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)關(guān)，在公司的運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)揮著監(jiān)督來(lái)規(guī)范公司的經(jīng)營(yíng)。我國(guó)公司法中規(guī)定了股份公司和有限公司中都規(guī)定了監(jiān)事會(huì)的職權(quán)要求在公司的經(jīng)營(yíng)過(guò)程中加強(qiáng)對(duì)公司的監(jiān)管。但是由于種種原因監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)管有時(shí)是不到位的，出現(xiàn)了許多濫用其擁有的權(quán)力妨礙公司的正常經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)象，從而損害了公司和少數(shù)股東的合法權(quán)益。因此少數(shù)股東提起派生訴訟制度時(shí)很有可能自己的權(quán)利的不到實(shí)現(xiàn)，這就要求我們?cè)诮窈蟮陌l(fā)展中完善監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，來(lái)保障股東派生訴訟的權(quán)利。
2。正確運(yùn)用前置程序
股東派生訴訟制度制度在許多國(guó)家立法中都已明確規(guī)定，但有一部分股東或其他人可能會(huì)濫用自己手中的一些權(quán)利來(lái)?yè)p害其他股東的合法利益，這樣不僅起不到該制度應(yīng)有的作用，反而使該制度成為一些人鉆法律空子的制度。為了更好的使該項(xiàng)制度發(fā)揮其應(yīng)有的作用，作為公司的股東在提起派生訴訟使應(yīng)該事先通知公司的相關(guān)機(jī)構(gòu)，如果該機(jī)構(gòu)在法定日期內(nèi)不提起訴訟則股東可以以自己的名義代表公司提起訴訟。我國(guó)新公司法也做出了相應(yīng)的規(guī)定。
�。ㄈ┘訌�(qiáng)立法監(jiān)督
現(xiàn)代社會(huì)是一個(gè)法治的社會(huì)，要求人們?cè)谛惺箼?quán)利時(shí)必須守法，而不能濫用其手中的權(quán)利來(lái)?yè)p害他人的合法權(quán)益。因此，只有通過(guò)立法來(lái)對(duì)權(quán)利人的行為進(jìn)行監(jiān)督才能防止濫用權(quán)利的現(xiàn)象出現(xiàn)。股東派生訴訟權(quán)作為股東的一項(xiàng)權(quán)利也同樣要求股東在行使時(shí)按照法律的規(guī)定去行駛，否則可能出現(xiàn)濫用股權(quán)的現(xiàn)象。股東派生訴訟制度對(duì)于我國(guó)來(lái)說(shuō)是一項(xiàng)較新的制度，在立法和實(shí)踐中經(jīng)驗(yàn)不足，需要借鑒較發(fā)達(dá)國(guó)家的立法。
總之，股東派生訴訟制度作為公司法的一項(xiàng)新的制度，在現(xiàn)實(shí)生活中發(fā)揮著重要的作用，有利于維護(hù)中小股東及公司的合法利益。股東派生訴訟制度作為一項(xiàng)新生的制度有許多值得學(xué)習(xí)和發(fā)展的地方，但我們不能忽視這項(xiàng)制度的缺陷和不足，因?yàn)槲覈?guó)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還不發(fā)達(dá)法治社會(huì)還不健全的社會(huì)主義國(guó)家，人們的法律意識(shí)還不高，作為公司股東用法律來(lái)維護(hù)自己的合法權(quán)益的意識(shí)同樣也不高，因此在今后的發(fā)展中要不斷加強(qiáng)和宣傳法律知識(shí)提高公民的法律意識(shí)。
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