案件調(diào)研報(bào)告

　　在日常生活和工作中，報(bào)告的用途越來越大，多數(shù)報(bào)告都是在事情做完或發(fā)生后撰寫的。寫起報(bào)告來就毫無頭緒？以下是小編收集整理的案件調(diào)研報(bào)告，歡迎閱讀與收藏。

案件調(diào)研報(bào)告1

　　市局：

　　20xx年5月，我們在市場檢查中發(fā)現(xiàn)，中國人壽保險公司淮海分公司（現(xiàn)已更名為中國人壽保險股份有限公司淮海分公司）在推銷保險的經(jīng)營活動中，有假借代理手續(xù)費(fèi)的名義向投保單位支付財(cái)物的現(xiàn)象，涉嫌給予他人商業(yè)賄賂的不正當(dāng)競爭行為。為查清事實(shí)，保護(hù)我市保險業(yè)公平競爭，制止不正當(dāng)競爭行為，我中隊(duì)于20xx年5月20日呈請大隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)正式立案，并指定王朝、馬漢為本案承辦人。我們依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》第三章對不正當(dāng)競爭行為監(jiān)督檢查的有關(guān)規(guī)定，詢問、調(diào)查了經(jīng)營者、厲害關(guān)系人、證明人，提取了證明材料、資料；查詢、復(fù)制了與不正當(dāng)競爭行為有關(guān)的協(xié)議、帳冊、單據(jù)、文件等其他材料。至20xx年11月5日本案已全部調(diào)查終結(jié)，現(xiàn)將案件事實(shí)、處罰理由、法律依據(jù)和處罰意見等情況報(bào)如下：

　　一、當(dāng)事人基本情況

　　中國人壽保險股份有限公司淮海分公司（以下簡稱淮海分公司），經(jīng)營場所：海馬區(qū)沙魚路88號；負(fù)責(zé)人：馬大哈；經(jīng)營范圍：人壽保險，健康保險，意外傷害保險等各類人身保險，人身保險的再保險，各類人身保險的咨詢、代理，國家保險監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　二、當(dāng)事人的主要違法事實(shí)

　　經(jīng)查，20xx年6月，淮海分公司與第五建股份有限公司經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買保險，淮海分公

　　司按照實(shí)收保費(fèi)的8%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20xx年7月，該公司在淮海分公司投保國壽團(tuán)體人身險，保險費(fèi)：410000元�；春７止�司于20xx年11月23日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”32800元。20xx年9月，淮海分公司與中國五建集團(tuán)有限公司經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買保險，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的5%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20xx年10月，該公司在淮海分公司投保國壽團(tuán)體人身險，保險費(fèi)：100000元。淮海分公司于20xx年11月22日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”5000元。20xx年9月，淮海分公司與淮海軸承集團(tuán)有限公司經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買保險，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的5%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20xx年10月，該公司在淮海分公司投保國壽團(tuán)體人身險，保險費(fèi)：130000元�；春７止�司于20xx年9月21日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”6500元。20xx年元月，淮海分公司與中國建設(shè)銀行淮海分行經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買保險，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的10%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20xx年2月，該公司在淮海分公司分別投保國壽團(tuán)體人身險和團(tuán)體住院醫(yī)療險，共計(jì)保險費(fèi)：211689元�；春７止�司于20xx年6月28日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”20004.61元。20xx年8月，淮海分公司與淮海大學(xué)經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國壽學(xué)生幼兒平安險，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的8%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20xx年9月，該學(xué)校為淮海分公司代辦該險種保險費(fèi)：124740元�；春７止�司于20xx年6月10日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”10000元。20xx年11月，淮海分公司與淮海市實(shí)驗(yàn)小學(xué)經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國壽學(xué)生幼兒平安險，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的8%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20xx年11月7日，該學(xué)校為淮海分公司代辦該險種保險費(fèi)：36800元�；春７止�司于20xx年11月16日以現(xiàn)金形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”2944元。20xx年元月，淮海分公司與河陰縣城關(guān)鎮(zhèn)教育組經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國壽學(xué)生幼兒平安險，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的5%向其支付“手續(xù)費(fèi)”。20xx年2月，該單位為淮海分公司代辦該險種保險費(fèi)：80210元�；春７止�司于20xx年3月11日以現(xiàn)金形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”4010.50元。

　　經(jīng)調(diào)查核實(shí)，淮海大學(xué)、淮海市實(shí)驗(yàn)小學(xué)、河陰縣城關(guān)鎮(zhèn)教育組等單位均無中國保險監(jiān)督委員會頒發(fā)的“保險兼業(yè)代理許可證”，無合法保險兼業(yè)代理資格，不得從事保險代理業(yè)務(wù)；第五建拉機(jī)股份有限公司、中國五建集團(tuán)有限公司、淮海軸承集團(tuán)有限公司、中國建設(shè)銀行淮海分行等單位均為自身購買保險，屬投保單位，并未給淮海分公司代理保險�；春７止�司為了更多的銷售保險，在明知以上7家單位沒有“保險兼業(yè)代理許可證”或者屬于自身購買保險的情況下，為規(guī)避監(jiān)督檢查，在公司帳目中假借給保險代理人支付代理“手續(xù)費(fèi)”名義，制作“業(yè)務(wù)批單”，在公司財(cái)務(wù)憑證上，將該項(xiàng)支出費(fèi)用以“手續(xù)費(fèi)”的名義下到“手續(xù)費(fèi)支出”這項(xiàng)科目中�；春７止�司在帳目處理上假借代理手續(xù)費(fèi)的名義提取所謂的“手續(xù)費(fèi)”，使這7家單位在帳目上成為合法的代理保險單位，達(dá)到違法支付財(cái)物的目的。

　　我們認(rèn)為，淮海分公司為了銷售保險，假借代理手續(xù)費(fèi)的名義給予無合法保險兼業(yè)代理資格和自身購買保險的單位以財(cái)物，增加交易機(jī)會。其行為防礙了保險公司之間的公平競爭，損害了其他保險公司的合法權(quán)益，擾亂了保險市場的競爭秩序，其行為已構(gòu)成商業(yè)賄賂（對以上7家單位的.違法行為另案處理）。

　　經(jīng)核實(shí)，淮海分公司在以上業(yè)務(wù)中收取保費(fèi)1093439元。關(guān)于非法所得的計(jì)算，依據(jù)國家工商局公字[1998]第240號《關(guān)于保險公司違法經(jīng)營保險案件非法所得計(jì)算方法問題的請示》答復(fù)：“對行為人已交納的稅金和已上繳國庫的法律、法規(guī)規(guī)定支出的費(fèi)用，可以從違法所得中扣除，對不屬于上繳國庫的費(fèi)用，不應(yīng)從違法所得中扣除”之規(guī)定，考慮當(dāng)事人的實(shí)際情況，因保險費(fèi)業(yè)務(wù)收入當(dāng)中明細(xì)項(xiàng)目太多，故部分費(fèi)用項(xiàng)目按照全部業(yè)務(wù)收支的平均數(shù)值計(jì)算(詳見淮海分公司提供的獲利明細(xì)表),現(xiàn)扣除以下3項(xiàng)費(fèi)用：

　　1、交納稅金及附加：78250.49元；

　　2、賠款支出：600190.55元；

　　3、實(shí)際支付手續(xù)費(fèi)：81259.11元；

　　合計(jì)：1＋2＋3＝759700.15元

　　違法所得為：1093439－759700.15＝333738.85元

　　三、當(dāng)事人采用商業(yè)賄賂手段推銷保險行為的主要證據(jù)情況

　　中國人壽保險股份有限公司淮海分公司的上述違法行為有以下證據(jù)材料為證：

　　1、淮海分公司情況說明1份；

　　2、淮海分公司委托書1份；

　　3、淮海分公司被委托人詢問筆錄1份；

　　4、淮海分公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2份；

　　5、淮海分公司獲利明細(xì)1份；

　　6、淮海分公司利潤報(bào)表及財(cái)政部通知9份；

　　7、淮海分公司財(cái)務(wù)憑證27份；

　　8、淮海分公司保險單7份；

　　9、淮海分公司賠單及調(diào)查通知書28份；

　　10、對方7家單位情況說明7份；

　　11、對方4家單位營業(yè)執(zhí)照4份；

　　四、國家對保險行業(yè)手續(xù)費(fèi)支出的相關(guān)政策及文件規(guī)定

　　中國人壽保險股份有限公司淮海分公司為推銷保險，支付給上述單位手續(xù)費(fèi)的行為，均違反了下列有關(guān)規(guī)定：

　　1、財(cái)政部于一九九九年頒發(fā)的《保險公司財(cái)務(wù)制度》，第四十七條第一款第四項(xiàng)第三目“公司直銷保險業(yè)務(wù)不得對外支付代理手續(xù)費(fèi)或傭金。

　　直銷保險業(yè)務(wù)是指公司不通過保險代理人而直接經(jīng)營的保險業(yè)務(wù) ”。

　　2、中國保監(jiān)會二○○○年頒布實(shí)施的《保險公司管理規(guī)定》，第六十一條“保險公司及其職員不得向投保人、被保險人、受益人提供保險費(fèi)回扣或違法、違規(guī)的其他利益；也不得超范圍、超標(biāo)準(zhǔn)向保險代理人支付傭金或手續(xù)費(fèi)”。

　　3、中國保險監(jiān)督管理委員會二OOO年頒布實(shí)施的《保險兼業(yè)代理管理暫行辦法》第二十三條“保險兼業(yè)代理人向保險公司投保自身的財(cái)產(chǎn)保險或人身保險，視為保險公司直接承保業(yè)務(wù)，保險兼業(yè)代理人不得提取代理手續(xù)費(fèi)”。

　　五、處罰理由、法律依據(jù)和處罰意見

　　中國人壽保險股份有限公司淮海分公司實(shí)施商業(yè)賄賂的行為，擾亂了保險市場競爭秩序，違背了平等、公平的原則，違反了《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》第八條第一款：“

　　經(jīng)營者不得采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以銷售或者購買商品。在帳外暗中給予對方單位或者個人回扣的，以行賄論處；對方單位或者個人在帳外暗中收受回扣的，以受賄論處”的規(guī)定。屬于《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》第二條第二款“本規(guī)定所稱商業(yè)賄賂，是指經(jīng)營者為銷售或者購買商品而采用財(cái)物或者其他手段賄賂對方單位或者個人的行為”及第三款“前款所稱財(cái)物，是指現(xiàn)金和實(shí)物，包括經(jīng)營者為銷售或者購買商品，假借促銷費(fèi)、宣傳、贊助費(fèi)、科研費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、咨詢費(fèi)、傭金等名義，

案件調(diào)研報(bào)告2

　　一、 當(dāng)事人及案由

　　當(dāng)事人：

　　住所：

　　法定代表人：

　　注冊資本：

　　經(jīng)營范圍：

　　XX年XX月XX日，XXX工商局在進(jìn)行市場巡查時發(fā)現(xiàn),XXX銷售到我市的XXX牌保健食品的外包裝上印有“軟化血管、提高免疫力”字樣。檢查人員認(rèn)為軟化血管、提高免疫力是兩種不同性質(zhì)的功能，不可能同時出現(xiàn)在一種產(chǎn)品上,當(dāng)事人的行為涉嫌夸大宣傳，檢查人員隨即對上述情況制作了現(xiàn)場檢查筆錄，然后填寫《立案審批表》并附上述現(xiàn)場檢查筆錄報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)立案。局領(lǐng)導(dǎo)XX年XX月XX日批準(zhǔn)立案(立案號XXX)。本案由XXX(執(zhí)法證號∶XXXXX)，XXX(執(zhí)法證號∶XXXXX)兩名調(diào)查人員負(fù)責(zé)調(diào)查處理。

　　二、 調(diào)查經(jīng)過及證據(jù)

　　XX年XX月XX日，調(diào)查人員對當(dāng)事人在我市的經(jīng)銷商的法定代表人XXX進(jìn)行了詢問，調(diào)查當(dāng)事人在我市的銷售情況，并獲取了調(diào)查筆錄一份、經(jīng)銷商營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件一份、經(jīng)銷商法定代表人身份證復(fù)印件一份、XXX牌保健食品進(jìn)貨發(fā)票復(fù)印件兩份、經(jīng)銷合同復(fù)印件一份。

　　XX年XX月XX日，調(diào)查人員在XXX超市對XXX牌保健食品進(jìn)行抽樣取證，獲取了XXX牌保健食品的外包裝兩份。

　　XX年XX月XX日，調(diào)查人員通過特快專遞向XXX郵寄送達(dá)了XXX號《詢問通知書》，要求其提供營業(yè)執(zhí)照副本、XXX牌保健食品批準(zhǔn)證書、銷售到我市的XXX牌保健食品銷貨發(fā)票、經(jīng)銷合同，并于XX年XX月日前到我局接受調(diào)查。XX年XX月XX日當(dāng)事人法定代表人委托XXX到我局接受調(diào)查，向我局提供了當(dāng)事人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件一份，XXX牌保健食品批準(zhǔn)證書復(fù)印件一份，法定代表人委托書一份，委托人身份證復(fù)印件一份，調(diào)查人員對當(dāng)事人委托代理人進(jìn)行了詢問并制作了詢問筆錄。

　　朝陽【wlsh0908】整理

　　XX年XX月XX日，當(dāng)事人通過特快專遞給我局提供了情況說明一份，整改后的包裝一份。

　　調(diào)查人員調(diào)取的主要證據(jù)(證據(jù)目錄)有：

　　1、XXX進(jìn)行現(xiàn)場檢查的現(xiàn)場檢查筆錄1份;

　　2、對經(jīng)銷商法定代表人的詢問筆錄1份;

　　3、XXX牌保健食品進(jìn)貨發(fā)票復(fù)印件四份

　　4、經(jīng)銷合同復(fù)印件二份。

　　5、XXX牌保健食品的外包裝兩份

　　6、XXX牌保健食品批準(zhǔn)證書復(fù)印件一份

　　7、對當(dāng)事人委托代理人的詢問筆錄一份

　　8、當(dāng)事人情況說明一份

　　9、整改后包裝一份

　　10、當(dāng)事人法定代表人委托書一份

　　11、被委托人身份證復(fù)印件一份

　　12、經(jīng)銷商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件一份

　　13、經(jīng)銷商法定代表人身份證復(fù)印件一份

　　14、XXX單位的'營業(yè)執(zhí)照

　　15、對消費(fèi)者的調(diào)查筆錄兩份

　　16、兩位消費(fèi)者的身份證復(fù)印件兩份

　　以上證據(jù)和筆錄分別有提供人簽名蓋章認(rèn)可。

　　三、違法事實(shí)

　　經(jīng)查，當(dāng)事人在XX年XX月XX日生產(chǎn)并銷售到我市的XXX保健食品的包裝上印有“軟化血管、提高免疫力”字樣(參見證據(jù)一、證據(jù)二、證據(jù)五)，共銷售到我市500件，每件10瓶，銷售額1.2萬元(參見證據(jù)三)

　　國家食品藥品監(jiān)督管理局為該保健食品核定的功能為：軟化血管(參見證據(jù)六)當(dāng)事人在XX年XX月XX日生產(chǎn)并銷售到我市的XXX保健食品的包裝上增加了“提高免疫力”(參見證據(jù)五、證據(jù)六)

　　本案沒有采用行政強(qiáng)制措施，對照工商機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的標(biāo)準(zhǔn)，也不夠移送追訴當(dāng)事人刑事責(zé)任的條件。

　　四、定性分析

　　當(dāng)事人在產(chǎn)品包裝上對產(chǎn)品的功效做說明，屬《河南省反不正當(dāng)競爭條例》第十三條第二款第三項(xiàng)規(guī)定的宣傳方法。當(dāng)事人在產(chǎn)品包裝上對產(chǎn)品功效的說明足以使消費(fèi)者認(rèn)為該保健食品具有這些功效(參見證據(jù)十五)，而事實(shí)是該保健食品不具有提高免疫力的功效。

　　根據(jù)以上事實(shí)和證據(jù)，調(diào)查人員認(rèn)定當(dāng)事人XXX的行為違反了《反不正當(dāng)競爭法》第九條第一款“經(jīng)營者不得利用廣告或者其他方法，對商品的質(zhì)量、制作成分、性能、用途、生產(chǎn)者、有效期限、產(chǎn)地等作引人誤解的

案件調(diào)研報(bào)告3

　　近幾年來，醫(yī)療損害賠償糾紛案件不斷增加，醫(yī)患關(guān)系日趨緊張，社會各界對此類案件也高度關(guān)注，為此，《侵權(quán)責(zé)任法》中就設(shè)專章對此類案件作了較為詳細(xì)的規(guī)定。自《侵權(quán)責(zé)任法》施行以來，本院共受理兩起醫(yī)療損害賠償糾紛案件，其中一件已調(diào)解結(jié)案，另一件為新收案件，目前正在審理中。從數(shù)據(jù)可知，本院轄區(qū)內(nèi)的醫(yī)療損害賠償糾紛案件相對來說還是比較少的，其主要原因之一是作為基層的醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)治理的病例相對大醫(yī)院而言少且簡單，因而發(fā)生醫(yī)療事故的幾率也相對較低。

　　該類案件的特點(diǎn)是審理周期長、處理難度大，訴訟時雙方常會發(fā)生沖突、哄鬧等現(xiàn)象，調(diào)解難度大，且普遍存在著一個主要難點(diǎn)：鑒定問題。由于醫(yī)療損害賠償糾紛案件大多涉及醫(yī)療領(lǐng)域的專業(yè)知識，其高度專業(yè)性和復(fù)雜性大大的超出了法官的認(rèn)知水平，因而，在審理該類案件時，鑒定結(jié)論成為影響案件事實(shí)的具有杠桿作用的重要證據(jù)，醫(yī)療損害鑒定的公正性、科學(xué)性也成為當(dāng)事人雙方關(guān)注、爭議的焦點(diǎn)。但目前，我國的醫(yī)療鑒定制度并不完善。

　　一、我國醫(yī)療損害鑒定制度的現(xiàn)狀

　　醫(yī)療損害鑒定的二元平行機(jī)制。在我國司法實(shí)踐中，涉及醫(yī)療損害賠償糾紛案件的鑒定方式主要有兩種：醫(yī)學(xué)會的醫(yī)療事故鑒定和社會鑒定機(jī)構(gòu)的醫(yī)療過錯鑒定。醫(yī)療事故鑒定由醫(yī)學(xué)會組織鑒定專家組進(jìn)行，鑒定專家由雙方當(dāng)事人在醫(yī)學(xué)會醫(yī)鑒辦工作人員的組織下在專家?guī)熘须S機(jī)抽取，鑒定實(shí)行合議制，鑒定結(jié)論由鑒定組集體負(fù)責(zé)，鑒定人員不接受法庭質(zhì)證。醫(yī)學(xué)會的鑒定專家?guī)斐浞治�納了醫(yī)學(xué)專業(yè)的權(quán)威，為鑒定的科學(xué)性提供了堅(jiān)實(shí)的保證，但是，由于醫(yī)學(xué)會的性質(zhì)，其與當(dāng)?shù)匦l(wèi)生行政主管部門有著緊密的聯(lián)系，甚至有些專家就是由衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)的人員兼任，而專家?guī)熘械呐R床醫(yī)學(xué)專家與被鑒定的醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其醫(yī)務(wù)人員或多或少有著直接或間接的聯(lián)系，具有一定的行業(yè)傾向性，因而其公正性受到患者一方的質(zhì)疑，難以被患者認(rèn)同。醫(yī)療過錯鑒定是指人民法院在審理醫(yī)療損害賠償糾紛案件中，依據(jù)職權(quán)或應(yīng)當(dāng)事人的請求，委托司法鑒定機(jī)構(gòu)對醫(yī)療損害結(jié)果與醫(yī)療機(jī)構(gòu)有無過錯、因果關(guān)系等專門性問題進(jìn)行鑒定，是由果及因的鑒定，鑒定目的主要是確認(rèn)人身損害的方式、方法、程度及后期治療費(fèi)用等，鑒定人個人對鑒定結(jié)論負(fù)責(zé)，其鑒定結(jié)論相對于醫(yī)療事故鑒定具有較強(qiáng)的中立性，但由于司法鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定人員不是從事臨床的醫(yī)學(xué)專家，其對醫(yī)療行為的風(fēng)險性及醫(yī)務(wù)人員的可預(yù)見性認(rèn)識較少，對臨床工作中出現(xiàn)的問題進(jìn)行鑒定缺乏應(yīng)有的科學(xué)性、權(quán)威性，因而難以保證鑒定的科學(xué)性。兩種鑒定方式對同一醫(yī)療行為難免存在著不同的看法，從而導(dǎo)致鑒定結(jié)論存在差異，甚至完全不一樣。而我國現(xiàn)行的法律法規(guī)并沒有對這兩種鑒定方式的適用先后順序、證明效力等級等作出規(guī)定，也未規(guī)定當(dāng)醫(yī)患雙方就同一糾紛提出不同的鑒定方式時該如何處理，兩種鑒定方式處于并存狀態(tài)。

　　二、“二元化”的鑒定制度存在的問題

　�。ㄒ唬╄b定混亂，不利于糾紛的化解。顯而易見，醫(yī)療事故鑒定對于醫(yī)院方面而言更為有利，而患者一方則會更傾向于醫(yī)療過錯鑒定，出于不同的訴訟請求及趨利避害的心理，當(dāng)事人雙方往往會要求選擇不同的鑒定方式，以達(dá)到自己所期望的醫(yī)療糾紛情形。由于缺乏明確的法律規(guī)定，各地法院對此采取不同的做法：一、只做醫(yī)療事故鑒定，二、只做醫(yī)療過錯鑒定，三、兩種鑒定同時進(jìn)行，四、先醫(yī)療事故鑒定，如果鑒定為不構(gòu)成醫(yī)療事故，再進(jìn)行醫(yī)療過錯鑒定。這種情況不僅造成地域上的不公平，且無論采取何種方式，都可能會讓未被法院采取的鑒定申請一方對將來的鑒定結(jié)論產(chǎn)生心理上的不信任、不服從，這樣不僅不利于案件糾紛的解決，反而可能會激化矛盾。

　�。ǘ�）延長審理周期，增加訴訟成本。由于當(dāng)事人對鑒定結(jié)論的不信任、不認(rèn)同，往往會提出要求重新鑒定或補(bǔ)充鑒定來進(jìn)行抗辯，使得這類案件在審理過程中要經(jīng)歷多次鑒定、重復(fù)鑒定，增加了當(dāng)事人的時間成本和經(jīng)濟(jì)成本。

　�。ㄈ�）增加了法官對鑒定結(jié)論的采信難度。對于普通民事案件，審判人員可依據(jù)證據(jù)規(guī)則，結(jié)合邏輯推理及日常生活經(jīng)驗(yàn)對證據(jù)進(jìn)行分析判斷，而對于醫(yī)療訴訟，具有高度專業(yè)化和技術(shù)性的醫(yī)療職業(yè)行為是一般人不了解的，因而難以判斷醫(yī)生診療的過程、細(xì)節(jié)是否科學(xué)合理，其大大的超出了審判人員的認(rèn)知范圍，正是基于此點(diǎn)，在醫(yī)療損害賠償糾紛案件中需要進(jìn)行鑒定，但在面對不同的鑒定結(jié)論時，在法律沒有規(guī)定效力等級的情況下，審判人員難以分析采信，這樣似乎使整個案件又陷入了一種矛盾之中，給審判人員審理案件造成了極大的困擾。

　　三、打破“二元”鑒定體制，建立統(tǒng)一的醫(yī)療損害鑒定制度

　�。ㄒ唬┱�合兩種鑒定體制。醫(yī)學(xué)會的醫(yī)療事故鑒定與司法機(jī)構(gòu)的醫(yī)療過錯鑒定各有優(yōu)異，筆者建議可以結(jié)合《侵權(quán)責(zé)任法》、《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》等相關(guān)法律、法規(guī)中有關(guān)鑒定制度的規(guī)定，將兩種鑒定方式進(jìn)行整合，對醫(yī)療損害鑒定在機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配置、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、鑒定方法、鑒定程序等方面做出統(tǒng)一明確的規(guī)定。建立擁有專職鑒定專家，擺脫衛(wèi)生行政部門干預(yù)的.中立的文秘站－您的專屬秘書，中國最強(qiáng)免費(fèi)文秘網(wǎng)！醫(yī)療損害鑒定組織，同時鑒定內(nèi)容必須包括醫(yī)療行為是否存在過錯、過錯行為在損害后果中的責(zé)任程度等等。

　�。ǘ�）明確醫(yī)療損害鑒定結(jié)論應(yīng)接受質(zhì)證。盡管鑒定結(jié)論由醫(yī)學(xué)專家進(jìn)行分析鑒定得出，具有一定的權(quán)威性，但這種技術(shù)上的權(quán)威要經(jīng)法庭認(rèn)可，才能變成法律上的肯定，否則，將鑒定結(jié)論直接作為定案依據(jù)，實(shí)際上是鑒定權(quán)部分代替了審判權(quán)。因此，鑒定人應(yīng)依法庭傳喚，出庭參加法庭調(diào)查、質(zhì)詢，這樣，可以通過雙方當(dāng)事人的法庭詢問對鑒定結(jié)論進(jìn)行有效的質(zhì)證，從而為審判人員是否采納鑒定結(jié)論提供依據(jù)。在此，還可以引入專家輔助人制度。所謂專家輔助人制度是指當(dāng)事人可以聘請醫(yī)學(xué)專家，協(xié)助其對鑒定結(jié)論進(jìn)行質(zhì)證，這對于缺乏醫(yī)學(xué)知識而對鑒定結(jié)論的質(zhì)證處弱勢的患者方來說，能夠切實(shí)提高其質(zhì)證能力，增加其對鑒定結(jié)論的認(rèn)同感，以提高當(dāng)事人對案件審理過程、審理結(jié)果的認(rèn)同感，從而有效化解醫(yī)患雙方的矛盾沖突。

　　醫(yī)患關(guān)系和諧是社會和諧的重要組成部分，妥善解決醫(yī)療損害賠償糾紛案件對于構(gòu)建和諧社會具有十分重要的意義。審判人員在處理此類糾紛時，要樹立客觀、公正及合理的理念，綜合考慮醫(yī)患雙方的客觀情況，一方面要考慮到患者屬于弱勢群體，缺乏專業(yè)醫(yī)學(xué)知識和舉證能力，另一方面也要考慮到醫(yī)院的公益性和醫(yī)療事業(yè)的發(fā)展，以平衡醫(yī)患雙方的利益。在審判實(shí)踐中，還可以充分發(fā)揮調(diào)解機(jī)制的作用，在合法、有效的前提下，提高當(dāng)事人對案件處理結(jié)果的滿意度，有效化解矛盾，從而切實(shí)改善醫(yī)患關(guān)系，促進(jìn)社會和諧。

案件調(diào)研報(bào)告4

　　都說家庭是社會的組成細(xì)胞，家庭關(guān)系的穩(wěn)定與否直接關(guān)系到社會的穩(wěn)定程度。我國是傳統(tǒng)觀念很強(qiáng)的國家，但隨著現(xiàn)代社會的快速發(fā)展，各種事物變化日新月異，人們的思想也變得更加開放，傳統(tǒng)的婚姻觀念也在受到?jīng)_擊，人們更加注重自身在婚姻關(guān)系中的人身、財(cái)產(chǎn)、隱私等權(quán)利的保護(hù)。在這種大環(huán)境的影響下，婚姻家庭類案件也呈現(xiàn)出日益復(fù)雜的趨勢，出現(xiàn)了案件數(shù)量增加、財(cái)產(chǎn)結(jié)構(gòu)復(fù)雜、新型法律關(guān)系不斷增加等現(xiàn)象，相應(yīng)的，這就為糾紛的平穩(wěn)解決增加了難度。本報(bào)告以本院當(dāng)前婚姻家庭案件審判工作出現(xiàn)的情況、問題、難點(diǎn)及建議進(jìn)行調(diào)研。

　　一、 案件審理情況及特點(diǎn)

　　根據(jù)分析和審判實(shí)踐，本院婚姻家庭類案件呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：

　�。ㄒ唬�、收案數(shù)量基本穩(wěn)定并有所減少

　　近年來本院收案數(shù)量基本保持平穩(wěn)，2014年收案數(shù)還有明顯減少。這一方面是客觀上婚姻家庭糾紛有一部分通過民政部門協(xié)議解決了，另一方面本院訴外調(diào)解工作和引導(dǎo)工作一直做的較好，各類普法活動的開展提高了群眾的法律意識以及自行處理家庭事務(wù)的能力。特別是2014年開展的“法官進(jìn)社區(qū)”活動，除了增加了新型的普法形式外，還使本院法官更加深入的進(jìn)行社區(qū)，參與社區(qū)調(diào)解，對社區(qū)民調(diào)員進(jìn)行培訓(xùn)，提高社區(qū)人員的處理法律問題的能力，這使得廣大群眾有了更多解紛途徑，足不出戶就可以化解矛盾，既減少了群眾訴累，也節(jié)省了法院的訴訟資源。

　�。ǘ�）、案件類型的多樣化

　　近年來，多種新案由出現(xiàn)在本院婚姻家庭類案件中。除了離婚、撫養(yǎng)、贍養(yǎng)等傳統(tǒng)案由，還出現(xiàn)了婚約財(cái)產(chǎn)糾紛、夫妻財(cái)產(chǎn)約定糾紛、婚內(nèi)撫養(yǎng)費(fèi)糾紛、贈與合同糾紛等多種新案由，2014年各類案由增加到了24種。究其原因是我國法律的逐步完善，對于公民權(quán)利的保護(hù)逐步細(xì)化，以及整個社會的法律意識加強(qiáng)，尤其是人身權(quán)利、財(cái)產(chǎn)權(quán)利，當(dāng)自身權(quán)益受到侵犯，懂得使用法律武器保護(hù)自己。

　　（三）、涉及財(cái)產(chǎn)標(biāo)的逐步增大，財(cái)產(chǎn)組成復(fù)雜化

　　隨著我國社會經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，群眾財(cái)產(chǎn)增加的同時，也使得涉訴當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)標(biāo)的越來越大。近幾年婚姻家庭類案件中所涉及的財(cái)產(chǎn)標(biāo)的從幾十萬元已經(jīng)發(fā)展到了幾百萬、上千萬的水平。標(biāo)的增大的同時，財(cái)產(chǎn)的組成也是多樣化，從以前主要以房產(chǎn)、存款為主發(fā)展成房產(chǎn)、存款、公司股權(quán)、地皮、債券、股票、債權(quán)債務(wù)、車輛等多種類型，涉及到評估、鑒定、調(diào)查、審計(jì)等一系列準(zhǔn)備工作，案件的審理時間也就相應(yīng)增加，也為案件的解決在客觀上增加了難度，也使涉訴當(dāng)事人增加了更多的矛盾爆發(fā)點(diǎn)。

　　（四）、25-40歲年齡段逐步成為離婚案件的“危險年齡層”。

　　隨著社會發(fā)展，中國的婚姻觀念也受到各種外來思想的影響，社會上一部分人對待婚姻的觀念也逐步開放。近年來25-40歲年齡段的當(dāng)事人逐步成為離婚案件的“主力”。這年齡段當(dāng)事人對于婚姻有更高的要求，同時對于婚姻問題上有時略顯草率，還有一個更顯著的特點(diǎn)就是父母對婚姻的干涉。這部分當(dāng)事人由于剛參加工作、個人花費(fèi)較大或思想不成熟等原因，使得自身在經(jīng)濟(jì)上還未從父母身邊“斷奶”，從婚房購買、婚禮籌備及婚后生活上，很多還依靠父母經(jīng)濟(jì)幫助，這就使得父母在夫妻生活中介入的越來越多，為雙方增加了矛盾隱患。同時在處理離婚糾紛時，由于財(cái)產(chǎn)方面很多都是由父母出資，當(dāng)事人在財(cái)產(chǎn)方面無法獨(dú)立做主，也使得進(jìn)行調(diào)解時，還需做雙方父母的工作，增加了工作難度。

　�。ㄎ澹�、家庭冷暴力以多種形式存在

　　在離婚案件中，家庭暴力多以毆打、語言脅迫等形式存在，但由于法律的威懾，動手傷人這種暴力已經(jīng)有所收斂。反而是家庭冷暴力逐步成為家庭暴力的一種新趨勢。家庭冷暴力主要表現(xiàn)為對家庭毫無責(zé)任感、平時對對方冷言冷語或一言不發(fā)，更有甚者通過其他形式對對方進(jìn)行精神折磨。對于這種行為由于屬于道德范疇，法律根本無法進(jìn)行調(diào)整，所以對于這種當(dāng)事人主審人只能進(jìn)行批評教育，無法用法律約束其行為。

　　二、 案件審理的經(jīng)驗(yàn)做法

　　由于婚姻家庭類案件涉及個人乃至兩個或多個家庭的核心利益，影響著社會穩(wěn)定，如何更好處理“家務(wù)事”，是我院一直探討的課題之一。為更好地解決家庭矛盾，我院自1998年，就開始嘗試婚姻家庭案件的專業(yè)化審理，專門將長城法庭設(shè)置為審理城市區(qū)婚姻家庭糾紛的專業(yè)法庭（長城法庭受理XX區(qū)范圍內(nèi)90%的婚姻家庭案件，另有10%距長城法庭較邊遠(yuǎn)的分給該轄區(qū)的另兩個法庭），連續(xù)多年來，該庭審理成績斐然，調(diào)解率90%以上，無錯案、無上訪。其根據(jù)婚姻家庭案件的特點(diǎn)也形成了自己的審理模式和風(fēng)格，實(shí)現(xiàn)了規(guī)范與靈活結(jié)合、審判與教育結(jié)合。以長城法庭為主，帶動另兩個法庭，我院就婚姻家庭案件的審理積累了比較成熟的經(jīng)驗(yàn)。

　�。ㄒ唬�、樹立科學(xué)的調(diào)解理念、探索多種調(diào)解方式和技巧，以調(diào)解作為化解家庭矛盾的主要手段。

　　首先，堅(jiān)持審教結(jié)合的調(diào)解理念。面對瑣碎的“家務(wù)事”，立足于對當(dāng)事人思想的調(diào)整和教育，治標(biāo)更治本。從1998年開始，就確立了“審判與教育結(jié)合”的調(diào)解理念，并以此為指導(dǎo)，主辦了XX區(qū)婚姻家庭教育學(xué)校。在案件審理過程中，讓雙方當(dāng)事人參加法庭舉辦的有專題、有針對性地婚教學(xué)習(xí)班，通過這種調(diào)解模式使當(dāng)事人多了幾分理智，一些陷入情感危機(jī)的夫妻為了孩子，為了昔日的情義又走到一起，一些拒不撫育子女、贍養(yǎng)老人的當(dāng)事人也深受教育，承擔(dān)起應(yīng)盡的家庭義務(wù)。五年來，我院平均每年舉辦婚教學(xué)習(xí)班10次左右，每期針對不同的主題，學(xué)習(xí)人數(shù)從20人到50人不等，參加學(xué)習(xí)的案件當(dāng)事人和好率達(dá)30%。

　　其次，始終貫徹全過程、全方位的調(diào)解。作為糾紛的仲裁者，不僅要關(guān)注糾紛調(diào)解的結(jié)果，而且要注重從糾紛本身的規(guī)律出發(fā)，抓住可能化解糾紛的各個節(jié)點(diǎn)去做工作，最大限度地緩解當(dāng)事人情緒、弱化沖突。注重庭前調(diào)解關(guān)口，在開庭前送達(dá)法律文書時，組織初步調(diào)解，注重將法言法語轉(zhuǎn)變?yōu)槿罕娔軌蚵牭枚�、聽得明白的語言，強(qiáng)化工作效果，爭取把矛盾化解在初始狀態(tài)，通過這一關(guān)，案件調(diào)解率達(dá)60-70%。注重庭審促成關(guān)口，庭前不能調(diào)解的，通過開庭，讓當(dāng)事人對爭執(zhí)的主要問題進(jìn)一步理清認(rèn)識，權(quán)衡利弊，注重情、法、理并用，從而促成調(diào)解，法庭20%的案件能當(dāng)庭調(diào)解成功。注重庭后消化關(guān)口，經(jīng)過開庭不能調(diào)解的案件，適當(dāng)進(jìn)行冷處理，在庭審后給當(dāng)事人冷靜考慮的時間，充分挖掘當(dāng)事人的各種社會關(guān)系，動員和依靠各方力量從外圍突破，庭后調(diào)解案件占全部調(diào)解案件的5%左右，但這些都是容易激化的糾紛，庭后調(diào)解不僅最大限度地避免了矛盾激化，而且減少了當(dāng)事人對判決的抵觸情緒，降低了上訴率。

　　第三，不斷探索調(diào)解技巧和方法。調(diào)解是和諧解紛的'一條捷徑，為了讓調(diào)解發(fā)揮應(yīng)有的作用，法庭為調(diào)解劃下一條紅色規(guī)范線，即依法調(diào)解。在這條線上找準(zhǔn)三點(diǎn)：第一是當(dāng)事人自愿這個基點(diǎn)；第二是以法服人這個切入點(diǎn)；第三是程序合法這個外在點(diǎn)。調(diào)解畢竟有靈活性的必然要求，所以，在紅色規(guī)范的前提下，又根據(jù)個案，總結(jié)了法理法、心理法、案例法、利弊法、冷熱法、社會法、電話法、親情法、結(jié)合法等“調(diào)解九法”， 靈活運(yùn)用于不同的案件中，取得了較好的效果。

　�。ǘ�）、增強(qiáng)服務(wù)意識，實(shí)行便民利民的服務(wù)措施，以溫暖貼心的服務(wù)作為化解家庭矛盾的助推力。

　　由于婚姻家庭類案件嚴(yán)重的耗費(fèi)當(dāng)事人精力、財(cái)力，為了幫助其盡快擺脫訴訟，我院不斷在訴訟指導(dǎo)、效率提高、矛盾預(yù)防等方面建立新的制度，最大限度的便民利民。

　　首先是順民意，實(shí)行預(yù)約制度。把以往由法官為主安排開庭、調(diào)解時間和地點(diǎn)改為以當(dāng)事人為主，由當(dāng)事人預(yù)約。在送達(dá)起訴書副本后，法官會給出一段合理時間，當(dāng)事人可以在這段時間內(nèi)選擇自己希望開庭或調(diào)解的時間和地點(diǎn)，可以是雙休日或節(jié)假日，行動不便或有其他特殊情況的當(dāng)事人，還可以將法官預(yù)約到家中、醫(yī)院等地。

　　其次是解民憂，實(shí)行訴訟指導(dǎo)制度。在司法實(shí)踐中，由于當(dāng)事人對法律的理解有偏差，對訴訟程序不了解，難免對法院工作產(chǎn)生怨言。為了切實(shí)維護(hù)當(dāng)事人的權(quán)益，法庭尤其注意對訴訟指導(dǎo)的完善，針對當(dāng)事人在訴訟過程中舉證意識不強(qiáng)、財(cái)產(chǎn)保全意識不強(qiáng)、訴訟調(diào)解意識不強(qiáng)、獨(dú)立訴訟意識不強(qiáng)、主動履行意識不強(qiáng)等五個方面的問題，法庭采取告知舉措，通過個案釋明、普遍宣傳等方式幫助當(dāng)事人提高訴訟能力。

　　第三是關(guān)民情，實(shí)行回訪制度。婚姻家庭糾紛的解決有反復(fù)性的特點(diǎn)，為了切實(shí)做到案解事了，我院將調(diào)解工作向后延伸，建立了溫馨細(xì)致的回訪制度。制作了制式的回訪登記表，明確案件主審人為回訪負(fù)責(zé)人，每年要完成已辦結(jié)案件50%以上的回訪任務(wù)，其中贍養(yǎng)、調(diào)解和好案件做到100%回訪。對贍養(yǎng)案件或涉及老人的案件力求到家回訪，其他案件可以以電話、信件等方式進(jìn)行。其中，還以小建議的方式，用溫馨的話語對審理過程中發(fā)現(xiàn)的不當(dāng)行為提出中肯的建議，幫助當(dāng)事人徹底走出糾紛困擾。通過積極全面的回訪，了解當(dāng)事人的動態(tài)，做好新矛盾產(chǎn)生的預(yù)防工作。

　�。ㄈ�）、提高綜治觀念，聯(lián)合各種社會資源形成工作合力，以創(chuàng)新矛盾糾紛化解模式作為解決家庭矛盾的新途徑 。

　　婚姻家庭問題是一項(xiàng)社會問題，僅僅單純依靠法院的力量化解矛盾是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。只有多方互動，進(jìn)行配合，形成社會合力，才能合理利用資源，有效解決問題。

　　首先，我們以民調(diào)聯(lián)絡(luò)為載體，不斷整合社會調(diào)解資源，形成化解矛盾糾紛的合力。我院自2005年即開始建立民調(diào)聯(lián)絡(luò)機(jī)制，在各派出法庭設(shè)置民調(diào)聯(lián)絡(luò)員，由法庭對應(yīng)的轄區(qū)司法所派人民調(diào)解員擔(dān)任，他們在法庭輪流值班，負(fù)責(zé)完成兩項(xiàng)任務(wù)：第一是負(fù)責(zé)接待訴前咨詢，對咨詢進(jìn)行分流、引導(dǎo)。10年來，他們每年接待咨詢400多人次，其中30%是咨詢?nèi)肆私庀嚓P(guān)知識后自行解決，10%由人民調(diào)解員調(diào)解成功。這樣不僅減少了法庭的接待量，還提高了百姓對民調(diào)組織的認(rèn)知，最為重要的是引導(dǎo)人們自行化解矛盾，使一些矛盾不大的潛在糾紛自行化解，降低了訴訟成本。第二是負(fù)責(zé)聯(lián)系法庭和司法所。通過聯(lián)絡(luò)員的了解和反饋，實(shí)現(xiàn)了法庭與司法所的互動。一方面，法庭為司法所、人民調(diào)解委員會提供解答咨詢、規(guī)范程序的指導(dǎo)服務(wù)，通過個案指導(dǎo)、集中授課、庭審觀摩等方式與民調(diào)人員進(jìn)行交流與學(xué)習(xí)，幫助規(guī)范人民調(diào)解程序，使其組織達(dá)成的調(diào)解協(xié)議更具可信性。從而在更廣泛意義上發(fā)揮了民調(diào)組織在定紛止?fàn)�、化解社會矛盾的前沿陣地作用�?/p>

　　其次，我們“法官進(jìn)社區(qū)”活動為契機(jī)，延伸司法觸角，幫助社區(qū)提升法治理念，構(gòu)建和諧社區(qū)。2014年開始至今，我院從地處城市中心區(qū)的實(shí)際出發(fā)，開始進(jìn)行“法官進(jìn)社區(qū)”活動，不斷深化完善社區(qū)法律服務(wù)機(jī)制，全方位、多角度地發(fā)揮聯(lián)合止?fàn)幣c幫扶的優(yōu)勢。我院從17個庭選派若干法官、黨員為全區(qū)17個鎮(zhèn)街、工業(yè)園區(qū)所轄的社區(qū)、村提供志愿法律服務(wù)，劉光明院長親自負(fù)責(zé)對整體工作進(jìn)行督導(dǎo)，副院長楊超負(fù)責(zé)活動的具體落實(shí)。該活動從方案制定到組織領(lǐng)導(dǎo)，從活動方案到具體計(jì)劃的落實(shí)，每個細(xì)節(jié)都非常完善。自2014年4月至今，我院共有100余名法官、黨員參與服務(wù)行動，進(jìn)行調(diào)研、交流71次、開展法律宣傳62次、法律講座、培訓(xùn)23次、解答咨詢900余人次，指導(dǎo)人民調(diào)解委員會調(diào)解矛盾糾紛30余件、庭審觀摩7次、模擬法庭2次，為社區(qū)群眾提供了全方位的法律服務(wù)。由于活動方式靈活生動，老百姓非常歡迎，都表示：“我們很有收獲，希望法官下次再來！” “法官進(jìn)社區(qū)”黨員志愿服務(wù)行動發(fā)揮了及時化解訴前糾紛、減少矛盾激化苗頭、提高群眾法律修養(yǎng)和增強(qiáng)社區(qū)治理法治化水平的作用。同時，在這一行動中我們也密切了司法與人民群眾的關(guān)系，提升了法院形象。這也為我們解決家庭矛盾夯實(shí)了司法活動的群眾基礎(chǔ)。

　　三、 案件審理中存在問題及難點(diǎn)

　�。ㄒ唬�、案件中的財(cái)產(chǎn)問題。

　　由于各種新類型、新情況的案件逐漸增多，婚姻家庭類案件的審理難度也逐漸增大，但究其難點(diǎn)主要還是在財(cái)產(chǎn)方面。財(cái)產(chǎn)處理難度的焦點(diǎn)在于財(cái)產(chǎn)復(fù)雜，處理這類案件往往要進(jìn)行大量的調(diào)查、評估、鑒定、審計(jì)等工作，而且由于可能涉及第三人利益，所以在案件中無法得到解決�，F(xiàn)就案件審理的具體問題進(jìn)行歸納：

　　1、婚約財(cái)產(chǎn)糾紛中財(cái)產(chǎn)問題。該類案件每年收案不到5件，在處理過程中主要是結(jié)合具體案情，以《婚姻法》及司法解釋進(jìn)行處理，并以調(diào)解為主，加大調(diào)解力度，避免出現(xiàn)新的矛盾。在此類案件中當(dāng)事人舉證是難點(diǎn)，首先要確定雙方的戀愛關(guān)系，如一方也與案外人登記結(jié)婚，對于戀愛關(guān)系矢口否認(rèn)。其次原告對于財(cái)產(chǎn)基本上沒有書面約定，在認(rèn)定時只能憑證據(jù)，但經(jīng)常出現(xiàn)證據(jù)較少或沒有證據(jù)的情況。

　　2、婚內(nèi)財(cái)產(chǎn)約定糾紛中財(cái)產(chǎn)問題。出現(xiàn)該類案件主要是一方擔(dān)心另一方將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移或者一方已經(jīng)將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移，另一方出于追回被轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)及保護(hù)剩余財(cái)產(chǎn)的目的，故而起訴。該類案件在日常工作中出現(xiàn)較少，但一旦出現(xiàn)往往矛盾比較激化，急需進(jìn)行財(cái)產(chǎn)保全。此類案件多數(shù)為財(cái)產(chǎn)約定不明或沒有約定，在處理時現(xiàn)存財(cái)產(chǎn)可按照婚姻法相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，但追回被轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)則需大量的調(diào)查工作，因個別當(dāng)事人屬于惡意轉(zhuǎn)移，如遇到轉(zhuǎn)移房產(chǎn)現(xiàn)象，還需進(jìn)行買賣無效的相關(guān)訴訟。

　　3、未完全取得產(chǎn)權(quán)的房產(chǎn)問題。對于這種情況如雙方對于房產(chǎn)的歸屬均無爭議，只是房本未下發(fā)的，就按照夫妻共同財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理即可。對于雙方有爭議的房產(chǎn)，因多數(shù)都會涉及到第三人，離婚案件中無法處理，只能另案訴訟。

　　4、債權(quán)債務(wù)問題。對于債權(quán)債務(wù)問題，當(dāng)事人主張對方偽造虛假債權(quán)或債務(wù)情況較多。對此，我院一直本著謹(jǐn)慎的態(tài)度，無論雙方是否認(rèn)可該筆債權(quán)債務(wù)，債權(quán)人、債務(wù)人都應(yīng)出庭，并要求出示出款證明。對于債務(wù)，同時也應(yīng)通知債權(quán)人，債務(wù)人正在辦理離婚糾紛，債權(quán)人也可對該筆債務(wù)的處理表示自己的意見。因法律規(guī)定債務(wù)人轉(zhuǎn)移債務(wù)需征得債權(quán)人的同意。對于債權(quán)，即使雙方均認(rèn)可，本著謹(jǐn)慎的態(tài)度，也需債務(wù)人出庭。如債務(wù)人對于該筆債務(wù)有異議，或有案外人要求權(quán)利，則需要另案處理。

　　（二）、撫養(yǎng)費(fèi)給付問題。撫養(yǎng)費(fèi)案件中無固定工作或收入特高當(dāng)事人，撫養(yǎng)費(fèi)數(shù)額如何界定的問題，及關(guān)于撫養(yǎng)費(fèi)的最低數(shù)額及上限如何界定。關(guān)于撫養(yǎng)費(fèi)最低數(shù)額我院日內(nèi)未應(yīng)按照本省最低工資標(biāo)準(zhǔn)。關(guān)于特高人群給付撫養(yǎng)費(fèi)數(shù)額問題，應(yīng)按照當(dāng)?shù)氐纳�活水平進(jìn)行確定。但還存在著城鎮(zhèn)與農(nóng)村存在的差異應(yīng)如何確定標(biāo)準(zhǔn)的問題。

　　（三）、關(guān)于一方當(dāng)事人為精神病患者的問題。這種情況在在程序上存在一系列問題：（1）原、被告為一方為精神病患者，患病一方有診斷書或殘疾證，但無法確認(rèn)是否有民事行為能力，如果對方當(dāng)事人不申請鑒定如何應(yīng)對；（2）進(jìn)行鑒定時，鑒定所需材料證據(jù)無法收集或?qū)Ψ讲挥枧浜系那闆r下，如何應(yīng)對；（3）鑒定所需費(fèi)用應(yīng)如何負(fù)擔(dān)；（4）如何確定監(jiān)護(hù)人的問題。

　�。ㄋ模�、證據(jù)適用問題。在離婚案件中，原告方認(rèn)為被告已經(jīng)失蹤，但只能提供戶籍所在地派出所的報(bào)案記錄，派出所的報(bào)案記錄一般只顯示為“某某于某某時間到我所報(bào)案稱其夫或妻于某個時間失蹤，至今未找到”，此報(bào)案記錄能否成為判決離婚的依據(jù)，作為證據(jù)使用其效力應(yīng)如何界定。不排除原告方故意陳述被告方為失蹤的情況出現(xiàn)。對于派出所出具的報(bào)案記錄，實(shí)際操作中作為證據(jù)使用，但是否以其為離婚依據(jù)需當(dāng)事人提供其他證據(jù)予以佐證，但報(bào)案的真?zhèn)螒?yīng)由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行核實(shí)。

　�。ㄎ澹�、因相關(guān)部門的管理缺陷引發(fā)的相關(guān)問題。在日常案件審理中，經(jīng)常發(fā)生因其他相關(guān)部門存在管理缺陷或不配合調(diào)查，導(dǎo)致案件審理時間延長，這種情況直接導(dǎo)致有些案件審理時間延長、效率降低，使當(dāng)事人對法院辦案人員產(chǎn)生誤會，影響法院公信力�，F(xiàn)就具體情況歸納如下：

　　1、公安機(jī)關(guān)。首先，當(dāng)事人申請調(diào)查轄區(qū)內(nèi)賓館的開房記錄。在調(diào)查過程中，公安機(jī)關(guān)以涉及個人隱私為由拒絕配合調(diào)查，并認(rèn)為配合法院調(diào)查是義務(wù)，但義務(wù)不是必須的，民事案件應(yīng)該誰主張誰舉證，所以不能出具開房記錄。由于無法取證，當(dāng)事人合法權(quán)益就有可能受到損害；第二、被告與其他女性生育子女，孩子的戶籍檔案中父親一欄為被告，原告申請調(diào)查孩子完整戶籍檔案，但其轄區(qū)派出所拒絕出具，只出具一張戶籍證明。由于無法取證，就無法判斷米某的主張是否合法，但如米某的主張是真實(shí)的，那其合法權(quán)益就得不到保障，同時也會間接助長“養(yǎng)小三”這種不良的社會風(fēng)氣；第三、在辦案中我院發(fā)現(xiàn)派出所對于夫妻之間報(bào)警，只是進(jìn)行勸導(dǎo)，基本不給雙方制作筆錄，在報(bào)案記錄上也是簡單一寫或根本就沒有報(bào)案記錄。這就導(dǎo)致一些當(dāng)事人根本無法保障自身權(quán)益，對個別實(shí)施家庭暴力的當(dāng)事人也無法起到威懾作用，認(rèn)為只要打的不嚴(yán)重，打兩巴掌、踹兩腳沒事，嚴(yán)重點(diǎn)派出所也不管，久而久之變本加厲，最后可能釀成更嚴(yán)重的后果；第四、當(dāng)事人反映在其配偶失蹤后曾去公安機(jī)關(guān)就失蹤一事要求立案，但公安機(jī)關(guān)表示只能登記一下報(bào)警記錄，無法立案，如果想立案，要先去法院立申請對方為失蹤人員的特別程序，法院立案后，再拿法院立案憑證，到公安機(jī)關(guān)立失蹤案件。公安機(jī)關(guān)這種做法不妥，公安機(jī)關(guān)負(fù)有管理社會人口戶籍檔案、尋找失蹤人員的職責(zé)，法院失蹤人口的特別程序應(yīng)以公安機(jī)關(guān)的調(diào)查結(jié)果為依據(jù)，不能是法院認(rèn)為該人失蹤才能在公安機(jī)關(guān)立案。這樣很有能給當(dāng)事人造成法院與公安機(jī)關(guān)相互推諉的印象，對法院和公安機(jī)關(guān)的形象均不利，當(dāng)事人的合法權(quán)益也得不到保護(hù)。

　　2、民政部門。民政部門對于結(jié)婚登記出現(xiàn)把關(guān)不嚴(yán)情況，對登記人的身份沒有進(jìn)行嚴(yán)格審查，造成了一些案件的發(fā)生。本院審理的案件中發(fā)生雙胞胎妹妹拿著姐姐的身份證去進(jìn)行結(jié)婚登記，男方根本就不知道，后來知道此事來院要求離婚，對于此事只能引導(dǎo)其起訴民政局，以行政案件處理此事。此類把關(guān)不嚴(yán)的案件并非個案，曾有一名離婚當(dāng)事人患有嚴(yán)重的智力殘疾，只會發(fā)出“嗯、嗯、嗯”的聲音，根本無法表達(dá)自身意見。她的婚姻也只是在其父母同意下進(jìn)行登記，而我國婚姻法規(guī)定是在雙方自愿的情況下進(jìn)行登記，其本人的意見根本無從得知。在民政部門登記結(jié)婚時，民政部門根本未進(jìn)行嚴(yán)格審查把關(guān)，就向雙方發(fā)放了結(jié)婚證。這類案件在近兩年已經(jīng)出現(xiàn)了多起，這種情況一出現(xiàn)首先就要變更殘疾人的法定監(jiān)護(hù)人，變更后才能由監(jiān)護(hù)人代表殘疾人進(jìn)行離婚訴訟，這樣訴訟時間長，手續(xù)繁瑣，同時也牽扯了雙方當(dāng)事人的大量時間和精力。

　　3、銀行系統(tǒng)。首先辦案人員從銀行系統(tǒng)調(diào)取的存款明細(xì)與當(dāng)事人使用本人身份證在銀行調(diào)取存款明細(xì)顯示不一致，當(dāng)事人調(diào)取的明細(xì)更詳細(xì)，而本院調(diào)取的明細(xì)明顯缺少內(nèi)容。銀行的這種行為很容易造成當(dāng)事人的誤會，認(rèn)為法院偏袒一方當(dāng)事人，進(jìn)而激化雙方矛盾，甚至可能造成上訪案件。第二、在調(diào)查過程中，由于法院執(zhí)行公務(wù)證進(jìn)行變更，銀行拒絕為辦案人員進(jìn)行調(diào)查，理由是該行沒有接到法院執(zhí)行公務(wù)證變更的通知，在經(jīng)過多方協(xié)調(diào)之后，該行終于為辦案人員進(jìn)行了調(diào)查，但整個協(xié)調(diào)過程歷時3、4天，使本庭定好的開庭時間不得不向后推遲。辦案人員在銀行調(diào)查過程中，除了出示執(zhí)行公務(wù)證外，還出示工作證及查詢銀行存款通知書，以上物品均加蓋法院公章或鋼印，銀行雖未收到通知，也應(yīng)在所有證件齊全的基礎(chǔ)上協(xié)助查詢。

　　四、 意見及建議

　　1、對于審理過程中存在的法律問題，需上級法院出臺相關(guān)問題解決辦法或者形成統(tǒng)一的司法尺度。

　　2、對于公安機(jī)關(guān)出現(xiàn)的問題，上級法院與同級公安機(jī)關(guān)進(jìn)行接洽，就有關(guān)問題向其提出司法建議。并加強(qiáng)公、檢、法、民政等各部門之間的聯(lián)系，減少誤解，使行政部門形成合力。

　　3、對于銀行系統(tǒng)出現(xiàn)的問題，上級法院應(yīng)與其進(jìn)行接洽，就有關(guān)問題向其提出司法建議，促使銀行嚴(yán)格把關(guān)，對于調(diào)查事項(xiàng)詳細(xì)列明，避免以上情況的出現(xiàn)。

　　4、對于家事糾紛，確實(shí)可以考慮根據(jù)家事糾紛的特點(diǎn)設(shè)計(jì)不同于其他民事糾紛的家事訴訟程序和實(shí)體法。比如，分居備案、人身限制令（盡管民訴法規(guī)定了對行為可以保全，但針對性不強(qiáng)，婚姻家庭中的特點(diǎn)和行文操作不便）、訴前調(diào)解程序、訴訟中調(diào)解程序、探望室的設(shè)置、家庭心理咨詢輔導(dǎo)（可作為調(diào)解和好或者撤訴案件的輔助條件之一）等等。

案件調(diào)研報(bào)告5

　　隨著人民生活水平日益提高和工作節(jié)奏的加快，單位和家庭購置的車輛呈逐年上升趨勢，據(jù)資料統(tǒng)計(jì)，自20xx年至今全國新增駕駛?cè)藛T近一半左右，這無疑給社會新增許多 “馬路殺手”。交通事故損害賠償案件也成為繼債務(wù)、婚姻案件之后的第三大持續(xù)上升的民事案件，而且這類案件普遍存在執(zhí)結(jié)率低的現(xiàn)象。

　　我院通過對本院20xx年交通事故賠償案件的執(zhí)行情況的總結(jié)、分析和調(diào)查，針對交通事故損害賠償執(zhí)行難的這一現(xiàn)象進(jìn)行了調(diào)研，并提出一些看法和意見。

　　一、交通事故損害賠償執(zhí)行案件相關(guān)數(shù)據(jù)

　　××縣人民法院20xx年執(zhí)行立案共230件，交通事故損害賠償執(zhí)行立案共計(jì)46件，占總立案數(shù)的20%；交通事故損害賠償訴訟案件共52件，88。5%的交通事故案件需要強(qiáng)制執(zhí)行；新收執(zhí)行案件結(jié)案率約47%，而交通事故損害賠償執(zhí)行案件結(jié)案率約為21。7%；交通事故損害賠償執(zhí)行案件總標(biāo)的為389。068萬元，而結(jié)案標(biāo)的為104。72萬元；此類執(zhí)行案件牽涉到的當(dāng)事人為200人次。

　　二、交通事故損害賠償執(zhí)行案件的特點(diǎn)

　　通過對上述數(shù)據(jù)的分析，反映出此類執(zhí)行案件的如下特點(diǎn)：

　　1、交通事故賠償執(zhí)行案件占法院執(zhí)行案件的較大比例，且有上升趨勢；

　　2、被執(zhí)行人自動履行率低，賠償基本需要依靠法院強(qiáng)制執(zhí)行；

　　3、交通事故賠償案件的執(zhí)行難度大，執(zhí)結(jié)率只為平均結(jié)案率的一半左右；

　　4、交通事故賠償案件賠償標(biāo)的較大，牽涉眾多當(dāng)事人，造成執(zhí)行工作難以開展；

　　5、執(zhí)行期限較長。本院有80%以上的案件執(zhí)行期限超過三個月，同時有相當(dāng)一部分案件成為“骨頭”案件，久執(zhí)未結(jié)。

　　三、交通事故損害賠償案件執(zhí)行難的成因分析

　　通過對其他法院和本院交通事故賠償案件執(zhí)行情況的數(shù)據(jù)分析來看，交通事故賠償案件執(zhí)行難的原因有以下幾點(diǎn)：

　　1、從被執(zhí)行人的履行能力分析

　�。�1）交通事故賠償案件的被執(zhí)行人大多是自然人，有經(jīng)濟(jì)能力的，在交警部門交通事故的處理中一般會調(diào)解解決。經(jīng)交警部門調(diào)解未果，出具責(zé)任認(rèn)定書后，進(jìn)入訴訟程序的案件，被執(zhí)行人經(jīng)濟(jì)狀況普遍較差，賠償能力相對較低。且事故不僅造成申請執(zhí)行人一方傷亡，被執(zhí)行人一方也存在不同程度損傷。因此，面對超出被執(zhí)行人心理承受能力和實(shí)際履行能力的巨額交通事故損害賠償金，被執(zhí)行人根本無力償還。

　�。�2）交強(qiáng)險強(qiáng)制實(shí)施后，交通事故賠償案件的被執(zhí)行人本應(yīng)包括保險公司，但由于基層法院交通事故案件中的車輛多為幾次轉(zhuǎn)手、車況不良、準(zhǔn)報(bào)廢車輛，甚至手續(xù)不全而無法辦理保險；或者由于車主的僥幸心理，導(dǎo)致保險公司在案件中的缺位。即使保險公司作為被執(zhí)行人，其往往也不認(rèn)可生效法律文書確定賠償金的計(jì)算方法，而是按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或內(nèi)部規(guī)定重新計(jì)算，計(jì)算后的數(shù)額一般會減少10%—40%。這部分權(quán)益的爭取又需要車主通過訴訟與之解決，使交通事故執(zhí)行案件案上加案，執(zhí)行過程曠日持久。

　�。�3）有些個人或者個人合伙出資購買車輛，為了服從管理部門對營運(yùn)車輛管理的要求，將車輛登記為某個具有運(yùn)輸經(jīng)營權(quán)資質(zhì)的單位名下，以單位的名義進(jìn)行營運(yùn)，也就是通常所謂的車輛掛靠。因此交通損害賠償案件中就經(jīng)常出現(xiàn)一些專門從事經(jīng)營掛靠業(yè)務(wù)的汽車運(yùn)輸公司，而這類公司往往從案件發(fā)生后就不見蹤影，法人變更電話號碼，企業(yè)變更工作地點(diǎn)，根本無從尋找，更不會承擔(dān)任何責(zé)任。

　　2、交通事故損害賠償案件執(zhí)行前的執(zhí)法狀況分析

　　（1）前期處理期限較長，客觀上導(dǎo)致了法院執(zhí)行的被動。由于受處理程序的制約，道路交通人身賠償案件首先必須經(jīng)過公安交管部門調(diào)解處理，且處理期限一般長達(dá)數(shù)月，公安交管部門在處理時往往只能依職權(quán)對車輛予以扣留，對被執(zhí)行人的其他財(cái)產(chǎn)無法進(jìn)行控制，客觀上為部分被執(zhí)行人伺機(jī)轉(zhuǎn)移其他財(cái)產(chǎn)提供了便利；在案件進(jìn)入法院審理、執(zhí)行環(huán)節(jié)后，出現(xiàn)了義務(wù)人除被扣車輛外無其他財(cái)產(chǎn)可供訴訟保全或執(zhí)行的被動局面。另一方面經(jīng)過交管部門調(diào)解和訴訟程序，少則三個月多則一年的時間，車輛在交管部門的保管場所環(huán)境較差又多為露天停放，價值迅速貶損。所剩不多的價值還需交納高昂的.保管費(fèi)用，以××為例停車費(fèi)為20元/天，車輛保管費(fèi)用一般需數(shù)千元。再扣除評估拍賣所需費(fèi)用，基本就所剩無幾。更不用說有些外殼受損較重的車輛根本無法變現(xiàn)。

　�。�2）進(jìn)入訴訟程序后部分法官缺乏執(zhí)行意識，就案判案，造成執(zhí)行難。交通事故人身損害賠償案件訴訟到法院后，有的當(dāng)事人具有一定的法律知識，能及時向法院提出訴訟保全申請，法院則依法采取了保全措施。而有的當(dāng)事人缺乏法律知識，認(rèn)為案件訴訟到法院就是法院的事，法官又未盡到提醒義務(wù)，該保全的財(cái)產(chǎn)既沒有通知當(dāng)事人申請?jiān)V訟保全，亦沒有依職權(quán)進(jìn)行保全，這就給肇事者創(chuàng)造了轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的機(jī)會。

　　3、交通事故損害賠償案件的外部執(zhí)行環(huán)境

　　（1）被執(zhí)行人法律意識淡薄，無誠信意識，規(guī)避執(zhí)行情況嚴(yán)重。義務(wù)人在法院判決償付高額賠償費(fèi)用后，往往迅速將保險公司理賠的商業(yè)險轉(zhuǎn)移，采取轉(zhuǎn)移、隱匿財(cái)產(chǎn)或者躲避在外的方法來逃避執(zhí)行，造成無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的假象，客觀上造成執(zhí)行人員無法通過采取強(qiáng)制措施來敦促其履行義務(wù)，使執(zhí)行通知書變成“逃跑通知書”，給執(zhí)行工作造成了很大的障礙。

　�。�2）申請人大多缺乏基本的訴訟常識，對訴訟風(fēng)險的認(rèn)識不足，對法院執(zhí)行的期望值過高，普遍存在著“案件到了法院，法院肯定會幫我全部執(zhí)行到位”的認(rèn)識誤區(qū)，對案件的審理和執(zhí)行過分依賴法院。在審理過程中未能及時申請?jiān)V訟保全，在執(zhí)行中也未積極配合查找侵害人的財(cái)產(chǎn)線索，只是一味地認(rèn)為只要官司打贏了，立案申請執(zhí)行了，法院就能夠把錢送到他們手中，而忽略了實(shí)際執(zhí)行中的困難和風(fēng)險，而一旦希望落空極易造成與法院的對立。

　�。�3）交通事故損害賠償案件委托被執(zhí)行人所在地法院執(zhí)行，效果也并不顯著�！痢量h地處溫厚高速公路旁，為交通要道，每年有大量的交通事故都發(fā)生在溫厚高速公路××段，因此很多申請人、被執(zhí)行人均在外地，××縣法院無法執(zhí)行只能委托被執(zhí)行人所在地法院執(zhí)行。但因被執(zhí)行人居住地也不穩(wěn)定，跨區(qū)域性和流動性大，委托執(zhí)行同樣難以發(fā)揮作用。

　　四、解決交通事故賠償案件執(zhí)行難的對策

　　1、從立法方面，增加有利于保護(hù)受害者權(quán)益的相關(guān)法律、法規(guī)的條款和內(nèi)容

　�。�1）有關(guān)道路交通事故損害賠償案件責(zé)任主體的法律規(guī)定，決定了人民法院審理該類案件時對賠償主體的確定，也直接影響到案件的執(zhí)行。特別是對于車輛在掛靠經(jīng)營、承包經(jīng)營、出租出借，擅自駕駛、受雇駕駛、職務(wù)行為駕駛、無償搭乘等情形下責(zé)任主體分別應(yīng)如何確定，應(yīng)有明確的規(guī)定。避免不同法院之間，或同一法院不同案件中，發(fā)生確定主體的原則不一致，出現(xiàn)主體漏判、誤判的情形，從而影響到判決的執(zhí)行。

　　（2）道路交通事故損害賠償案件的管轄，由于道路交通事故發(fā)生后是由事故所在地公安機(jī)關(guān)處理，當(dāng)事人一般都向事故發(fā)生地的法院起訴。雖然《民事訴訟法》規(guī)定此類案件也可由被告住所地人民法院管轄。但實(shí)踐中，受害人向被告住所地人民法院起訴的幾乎沒有。而此類案件執(zhí)行本身就較難，加上委托執(zhí)行也難，造成了一些案件原審人民法院無力執(zhí)行，被申請執(zhí)行人所在地人民法院不愿執(zhí)行。因此，可以考慮修訂有關(guān)此類案件管轄的規(guī)定，直接由被告住所地法院管轄，使案件進(jìn)入執(zhí)行程序后，更便于查找被執(zhí)行人及其財(cái)產(chǎn)，有利于案件的最終執(zhí)行。

　�。�3）執(zhí)行交通事故車輛的保險理賠款項(xiàng)和執(zhí)行中拍賣、變賣、抵債的車輛過戶等問題沒有明確規(guī)定，使得人民法院在執(zhí)行保險理賠款和肇事車輛時經(jīng)常遇到阻礙，應(yīng)從立法上對執(zhí)行肇事車輛的保險理賠款和執(zhí)行中拍賣、變賣、抵債的車輛的過戶問題作出規(guī)定。此外，已經(jīng)頒布實(shí)施的《機(jī)動車交通事故責(zé)任強(qiáng)制保險條例》規(guī)定的交強(qiáng)險，投保數(shù)額有限，對一些較大的道路交通事故損害賠償案件，不能解決根本問題，應(yīng)在實(shí)踐中，完善和調(diào)整。這才是從根本上解決道路交通事故損害賠償案件執(zhí)行難的對策。

　�。�4）建議完善委托執(zhí)行制度。當(dāng)前由于各種原因，委托執(zhí)行制度發(fā)揮作用不大，導(dǎo)致異地執(zhí)行問題突出。

　　2、在執(zhí)行前的執(zhí)法活動中，充分考慮日后執(zhí)行工作的延續(xù)性

　�。�1）絕大多數(shù)交通事故是因?yàn)楫?dāng)事人的文化素質(zhì)不高、交通安全法制觀念比較淡漠而引發(fā)的，要使交通事故賠償案件得到有效遏制，要廣泛開展交通安全法制教育，使交通安全法制觀念深入每個公民心中。

　�。�2）加強(qiáng)與公安交警部門的溝通與協(xié)作。一是公安部門可責(zé)令肇事者交納足額的事故保證金或提供有效擔(dān)保，提示受害人及時申請財(cái)產(chǎn)保全。二是公安部門可積極收集肇事者及車主單位聯(lián)系方式、車輛保險情況等信息。三是公安部門應(yīng)大幅降低扣押車輛的停車費(fèi)用。四是加快公安部門的事故處理程序。五是加強(qiáng)車管部門對車輛的查控力度，法院采取的限制過戶查封方法，難以實(shí)際控制車輛，車管部門應(yīng)在驗(yàn)車和日常管理等環(huán)節(jié)配合法院對流動車輛及時控制。

　�。�3）加大訴訟保全和先予執(zhí)行力度。法院應(yīng)在訴訟保全中切實(shí)加強(qiáng)財(cái)產(chǎn)查控，同時可在公安機(jī)關(guān)事故責(zé)任認(rèn)定準(zhǔn)確的情況下，根據(jù)受害人的申請及傷情治療的需要，及時裁定先予執(zhí)行治療費(fèi)，保證被害人得到及時治療，避免在長期的訴訟和執(zhí)行中導(dǎo)致車輛價值貶損以及被執(zhí)行人員無法尋找，緩解以后的執(zhí)行壓力。

　　3、加大執(zhí)行力度，采取多種執(zhí)行措施

　　（1）在執(zhí)行中，執(zhí)行法官要使用規(guī)范用語、文明禮貌，耐心細(xì)致做好當(dāng)事人的思想工作，換位思考，緩和矛盾。要細(xì)心留意每一個執(zhí)行細(xì)節(jié)，巧挖每一條執(zhí)行線索，強(qiáng)化執(zhí)行中的人情味，從根本上防止和避免暴力抗法事件的發(fā)生。

　�。�2）對沒有一次性履行法律義務(wù)的能力，但履行義務(wù)的態(tài)度誠懇，而且有持續(xù)履行義務(wù)能力的被申請執(zhí)行人，采取靈活的執(zhí)行方法，促使執(zhí)行和解。充分考慮讓雙方共同生存和發(fā)展，積極做好申請人的思想工作，促使雙方在自愿的基礎(chǔ)上，訂立切實(shí)可行的還款協(xié)議，并監(jiān)督協(xié)議的履行。

　　（3）對有履行能力而拒不履行義務(wù)的被執(zhí)行人，利用報(bào)刊、電視等新聞媒體對其進(jìn)行曝光；大膽適用搜查令，給被執(zhí)行人造成精神上和社會上的壓力；對有財(cái)產(chǎn)而拒不配合執(zhí)行的被執(zhí)行人，堅(jiān)決采取拘留、查封、扣押、凍結(jié)等措施；對有履行能力而長期逃避或轉(zhuǎn)移、隱藏財(cái)產(chǎn)構(gòu)成犯罪的被執(zhí)行人，堅(jiān)決追究其刑事責(zé)任。

　�。�4）對于經(jīng)查實(shí)確無償還能力且又無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的被執(zhí)行人，要說服申請執(zhí)行人，先中止本次執(zhí)行程序，待被執(zhí)行人有能力償還時再恢復(fù)執(zhí)行。同時，動員無償還能力的被執(zhí)行人近親屬代其履行部分義務(wù)，減輕被執(zhí)行人的壓力。在被執(zhí)行人賠償相當(dāng)部分款額后，動員其執(zhí)行權(quán)利人達(dá)成和解，達(dá)到使執(zhí)行權(quán)利人減免原執(zhí)行標(biāo)的，達(dá)到案結(jié)事了的目的。

　　（5）建立受害人救濟(jì)制度

　　設(shè)立道路交通事故救助基金，對那些生活困難，而被執(zhí)行人又確實(shí)無履行能力的案件的申請執(zhí)行人，在經(jīng)過嚴(yán)格審查的情況下實(shí)施救助。我國《道路交通安全法》和最高人民法院的相關(guān)條款規(guī)定了救助基金，但對救助范圍限制得比較狹小和嚴(yán)格。由于執(zhí)行法院直接面對當(dāng)事人，對其經(jīng)濟(jì)狀況比較了解，故救助基金管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)法院提出的救助建議決定救助，加大對經(jīng)濟(jì)困難的受害者的救助力度，拓寬救助基金的來源渠道，防止因受害人得不到及時救濟(jì)而引起社會上不穩(wěn)定因素產(chǎn)生。

　　隨著機(jī)動車輛的日益增多，道路交通安全問題已成為威脅人們生命健康的重要問題。從維護(hù)社會穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大局出發(fā)，除了更好的發(fā)揮交通、交警、司法等部門的協(xié)調(diào)職能外，更重要的一點(diǎn)是完善法律規(guī)定，加強(qiáng)和發(fā)展保險事業(yè)，加大交通強(qiáng)制保險的額度，拓寬交通強(qiáng)制保險的范圍，分散交通事故個案風(fēng)險，是妥善解決這類案件的有效途徑。

案件調(diào)研報(bào)告6

　　作為調(diào)查處理違犯黨紀(jì)政紀(jì)案件的必經(jīng)程序、最后環(huán)節(jié)——案件審理工作，是對案件的事實(shí)、證據(jù)、定性、處理及辦案程序在調(diào)查結(jié)束后，所進(jìn)行的審核工作。案件審理工作的質(zhì)量，直接影響到對違紀(jì)人員的處分是否恰當(dāng)。切實(shí)堅(jiān)持案件審理制度可以保證案件質(zhì)量，使所辦案件經(jīng)得起檢驗(yàn)，對于正確執(zhí)行紀(jì)律和維護(hù)紀(jì)律的嚴(yán)肅性，都起著重要的作用。下面談一下案件審理工作中的問題及建議。

　　一、牢固樹立做好案件審理工作意識

　　紀(jì)檢監(jiān)察案件審理工作，是對調(diào)查結(jié)束的違犯黨的紀(jì)律和行政紀(jì)律的案件，所進(jìn)行的審核處理工作，同時肩負(fù)著紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)內(nèi)部監(jiān)督的職能。特殊的工作特別要求審理人員，要有堅(jiān)強(qiáng)的黨性和高度的責(zé)任感。堅(jiān)持原則、剛正不阿、秉公辦案、不徇私情，敢于同一切違反黨紀(jì)國法的行為作堅(jiān)決斗爭，堅(jiān)持實(shí)事求是，一切從實(shí)際出發(fā)，不主觀臆斷，堅(jiān)持調(diào)查研究，不偏聽偏信，善于聽取不同意見，要耐得住寂寞能坐、守得住關(guān)口有原則、有超凡的膽識敢斗爭。因此審理工作人員必須牢固樹立做好審理工作的意識，才能在原則面前能堅(jiān)持、在壓力面前不退縮、在委屈來時能承受。

　　一是深刻認(rèn)識案件審理工作的重要性，增強(qiáng)案件審理工作的責(zé)任感。每一個案件審理工作人員，要從加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的高度，從樹立科學(xué)發(fā)展觀與構(gòu)建社會主義和諧社會的高度，從建立健全教育、

　　制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系的高度，來認(rèn)識案件審理工作的重要性，牢固樹立案件審理工作的責(zé)任感，用嚴(yán)格的審理、嚴(yán)肅的執(zhí)紀(jì)保證案件質(zhì)量，促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入健康發(fā)展。

　　二是有“四心”準(zhǔn)備增強(qiáng)做好審理工作的自覺性。一要全心全意工作，對紀(jì)檢監(jiān)察事業(yè)有“熱心”。有一句話說的好“你對工作以什么心情工作，也將回報(bào)給你什么心情�！睅е�不良情緒去工作，只會越做越亂越做越忙，如果對工作充滿熱情，帶著愉快和信心去工作，必然收獲多效率高。案件審理工作大部分時間是在閱卷和鉆研法律、法規(guī)、政策等書面資料，沒有十分的熱情坐不住、看不進(jìn)，覺得枯燥無味，必將“工”無所獲，相反帶著熱心去做，弄懂一個問題、解決一個難題、處理一個案子，心情也會無比舒暢。二要扎扎實(shí)實(shí)工作，對審閱案卷有“耐心”。閱過案卷資料后能否對整個案件有一個清晰的認(rèn)識，能否確定事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，最終作出準(zhǔn)確的定性、量紀(jì)，給予違紀(jì)人員以恰當(dāng)?shù)奶幚恚�全在一“看”之間，因此必須要耐心、細(xì)致注意點(diǎn)滴，尋找聯(lián)系，解開一個個疙瘩，使案子變得清晰明了。三要公平公正的處理每一起違紀(jì)案件，充分體現(xiàn)一顆“公心”。每一起違紀(jì)案件從初查、立案、審理、審批等各個環(huán)節(jié)除正常的認(rèn)識上偏差以外，可能或多或少的受到外界的非正常干擾，這就要求我們審理人員必須堅(jiān)持“不唯書、不唯上、只唯實(shí)”的實(shí)事求是精神，時刻保持公正的立場，不偏不倚的提出審理意見。四要心平氣和工作，對違紀(jì)人員有“誠心”。即使是犯了錯誤也有自己的權(quán)利，不滿或申辯、申訴作為審理人員必須切實(shí)保障他們的這種正當(dāng)權(quán)利，與他們接觸時要做到心平

　　氣和，認(rèn)真做思想工作，坦誠與之交換意見，聽取他們的申辯，消除查辦處理與被處分人員之間的誤會、矛盾，使他們深刻認(rèn)識所犯錯誤，真正達(dá)到“懲前毖后、治病救人”的目的。

　　三是樹立六種意識，努力提高案件審理工作水平。樹立政治意識、加強(qiáng)黨性鍛煉、提升干好工作的思想深度，從審理工作的好壞關(guān)系、紀(jì)檢監(jiān)察工作是否有效的高度，增強(qiáng)做好審理工作的使命感。樹立質(zhì)量意識，提高依紀(jì)依法審理案件的工作水平。樹立公正意識，從切實(shí)保障黨員和監(jiān)察對象的權(quán)利的角度，做好審理工作。樹立政策意識，多學(xué)習(xí)、深探究，推進(jìn)審理工作的規(guī)范化進(jìn)程。樹立監(jiān)督意識，強(qiáng)化審理內(nèi)部監(jiān)督的職能作用，處理好復(fù)雜的“人”“事”關(guān)系，建立完善內(nèi)部監(jiān)督、協(xié)調(diào)機(jī)制。樹立創(chuàng)新意識，不斷開拓審理工作新思路，建立健全“鄉(xiāng)案區(qū)審”工作制度，探索“公開審理”的工作方式。

　　二、深入把握案件審理工作核心

　　始終堅(jiān)持把提高案件質(zhì)量作為審理工作的核心和首要職責(zé)任務(wù)，并在案件審理的每一個環(huán)節(jié)，時刻想到這一點(diǎn)、時刻牢記這一點(diǎn)，既嚴(yán)肅懲處違紀(jì)行為，又注意保護(hù)廣大干部工作的積極性，并在工作中重點(diǎn)把握三個方面、處理好三個關(guān)系，使查辦的案件做到組織滿意、各方認(rèn)可。

　　一是堅(jiān)持原則、秉公執(zhí)紀(jì)。處理好嚴(yán)肅執(zhí)紀(jì)與構(gòu)建社會主義和諧社會的關(guān)系。既不能因?yàn)椴檗k了一批違紀(jì)的領(lǐng)導(dǎo)干部，使一個地區(qū)的工作處于癱瘓，也不能因?yàn)榕掠绊懙胤浇?jīng)濟(jì)發(fā)展，而對違紀(jì)違法行為置之不理。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的重要職能，就是為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展保駕護(hù)航，

　　因此必須處理好二者之間的關(guān)系。通過秉公執(zhí)紀(jì)懲處違紀(jì)干部，警示廣大黨員干部更好的`工作、更嚴(yán)格的要求自己堅(jiān)持原則，自覺地接受群眾的監(jiān)督，從而有力的促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的貫徹落實(shí)，更好的為經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。

　　二是堅(jiān)持依紀(jì)、依法辦案，處理好嚴(yán)肅執(zhí)紀(jì)與保護(hù)干部的關(guān)系。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)擔(dān)負(fù)著“教育、監(jiān)督、懲處、保護(hù)”干部的職能，在構(gòu)建教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系中，堅(jiān)持懲防并舉、標(biāo)本兼治，從而更有效的發(fā)揮案件查處的治本作用，對每一個案件的處理，都要認(rèn)真貫徹落實(shí)“二十四”字辦案基本要求，做到不偏、不錯、不軟、不過，使被處分人員吸取教訓(xùn)、受到教育。三是講政治、顧大局，處理好嚴(yán)肅執(zhí)紀(jì)與區(qū)別對待的關(guān)系。既保證嚴(yán)肅紀(jì)律的執(zhí)行，又注重區(qū)別對待寬嚴(yán)相濟(jì)，給犯錯誤黨員干部一個改錯的機(jī)會，調(diào)動他們工作的積極性，使他們更好地為地方服務(wù)。只有這樣才能充分發(fā)揮案件審理工作職能，做到社會、政治和經(jīng)濟(jì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。

　　三、穩(wěn)步提高案件審理工作質(zhì)量

　　圍繞案件審理工作中心，貫徹落實(shí)各級案件審理工作會議精神，結(jié)合自身工作特點(diǎn)和工作中的不足，多措并舉提高案件審理工作水平。

　　一是細(xì)心制定工作計(jì)劃，不斷推進(jìn)案件審理工作。在認(rèn)真學(xué)習(xí)上級紀(jì)委案件審理工作要點(diǎn)的基礎(chǔ)上，必須突出特色突出工作重點(diǎn)，做到月月有計(jì)劃、周周有總結(jié)、天天有進(jìn)展。

　　二是更新觀念，勇于實(shí)踐不斷探索新的方式方法。紀(jì)檢監(jiān)察工作的特殊性，決定了案件審理工作很多時候必須循規(guī)蹈矩。但隨著社會

　　的發(fā)展，法規(guī)的日益完善，公民的法律意識、自我保護(hù)意識日益增強(qiáng)，對審理工作的要求也越來越高。因此必須在實(shí)踐中不斷增強(qiáng)解決復(fù)雜問題的能力，創(chuàng)新審理工作的方式、方法通過大膽探索實(shí)踐，來提高審理工作水平。

　　三是加強(qiáng)對審理干部的管理。紀(jì)檢監(jiān)察干部要“公正無私、剛直不阿、不徇私情、敢于碰硬”，審理干部更應(yīng)如此。因此堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，“內(nèi)強(qiáng)素質(zhì)外樹形象”，注重自我學(xué)習(xí)、自我提高，通過平時工作中的影響和鍛煉，使審理干部具備“坐得住、能靜心、嚴(yán)把關(guān)、有原則”的基本素養(yǎng)，自覺抵制利的誘惑，排除情的干擾、防止權(quán)的濫用、警惕丑的侵蝕、頂住勢的壓力，在審理案件時真正做到公心、公平、公正。

　　四是堅(jiān)持審理工作制度。堅(jiān)持“一案三審”制，保證“二十四”字方針的落實(shí)，確保案件質(zhì)量。案件進(jìn)入審理環(huán)節(jié)，首先確定一名主審人員進(jìn)行“初審”，主要是針對案件材料，進(jìn)行事實(shí)、證據(jù)的應(yīng)證，初步定性量紀(jì)，其次是在審理室內(nèi)進(jìn)行“二審”，由其他人員向主審人提問，所提疑問全部解決后進(jìn)入“三審”環(huán)節(jié)，由審理小組成員在一起討論，互提疑慮、互解難題，最后提交紀(jì)委常委會。堅(jiān)持“首訴必受有申必答”制度，認(rèn)真辦理申訴復(fù)查案件，切實(shí)保障申訴人權(quán)利。堅(jiān)持“鄉(xiāng)案區(qū)審”制度，加強(qiáng)對基層紀(jì)委的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，提高基層紀(jì)委辦案水平，確保整體案件質(zhì)量。

　　四、當(dāng)前工作中存在的不足及對進(jìn)一步做好審理工作的幾點(diǎn)建議

案件調(diào)研報(bào)告7

　　隨著社會的發(fā)展，人民群眾民主及法律意識的不斷提高，近幾年來檢察機(jī)關(guān)涉法上訪問題日益突出，尤其是偵查監(jiān)督環(huán)節(jié)中涉法上訪案件所占的比例較大。從筆者對本轄區(qū)內(nèi)２００３年以來２００余起涉法上訪案件的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，其中與偵查監(jiān)督有關(guān)的涉法上訪案件就有5３件，占上訪案件總數(shù)的26％。涉法上訪案件中，部分案件反映出法律制度自身存在的問題；還

　　有部分則是有些人抓住一些枝節(jié)問題或偵查工作的些許失誤而大做文章，以達(dá)到自己的目的；還有相當(dāng)比例的上訪者屬于無理纏訴，其中不乏惡意纏訴的，但更多的是對法律、法規(guī)的一知半解、無知、曲解而固執(zhí)己見者.依法處理涉法上訪問題，偵查監(jiān)督部門責(zé)任重大，為此，本人就轄區(qū)內(nèi)此類案件的情況談一下自己粗淺的看法：

　　一、與偵查監(jiān)督有關(guān)的上訪案件的特點(diǎn)：

　�。�、受到不法侵害后投訴無門情況下四處上訪告狀，“一稿多投”，期望值高，要求急切；

　�。病⑸贁�(shù)上訪人情緒偏激，接待處理難度大；

　�。�、反映問題相對集中，大多數(shù)與自身切身利益有關(guān)；

　�。�、反映問題大多性質(zhì)嚴(yán)重。

　�。�、反映問題既有正當(dāng)合理的一面，也有超出法律、法規(guī)不合理的一面。在與偵查監(jiān)督有關(guān)的上訪件中，反映問題均是事出有因，所以百分之八十提出的要求合理，但出于對法律法規(guī)的一知半解或曲解，處理要求上隨意性大，不合理要求的占受理總數(shù)的百分之二十。

　　二、產(chǎn)生此類上訪案件的原因：

　�。ㄒ唬┩宫F(xiàn)司法機(jī)關(guān)自身的問題：

　　１、群眾觀念淡薄。個別部門和執(zhí)法者對工作不負(fù)責(zé)任，人浮于事，或處置渠道不暢通，使原本簡單問題不能及時處理。有的問題涉及兩家執(zhí)法單位，但相關(guān)單位總是從自身利益出發(fā)，見利而動，遇難題就“踢皮球”，使群眾狀告無門，問題長期得不到解決，心理上便由不信任進(jìn)而產(chǎn)生對抗情緒，由此引發(fā)上訪告狀；有的則是群眾觀念淡薄，工作方式簡單粗暴，而對自身問題不能正視，不僅傷害了群眾感情，而且容易引發(fā)群眾上訪。

　�。病⒆陨硭刭|(zhì)不高。有個別執(zhí)法人員，綜合素質(zhì)不高，缺乏政治敏銳性，面對當(dāng)事人或來訪群眾，竟忘了自己的職責(zé)，不是做正面的引導(dǎo)工作，卻鼓動群眾越級上訪，甚至為其出謀劃策，充當(dāng)“專家”、“高參”；有的則對上訪者態(tài)度惡劣、粗暴或者互相推委，將其拒之門外，這些行為嚴(yán)重?fù)p害了司法機(jī)關(guān)的形象，導(dǎo)致群眾對司法機(jī)關(guān)的信任度降低；還有的形式上了結(jié)了案件，但對上訪人反映的問題解釋工作不到位，心中的疙瘩未解開，沒有做好善后工作；還有的一味拖、等、靠，直至上訪人的合理要求得不到及時妥善處理解決，引發(fā)其上訪不斷。

　　３、辦案力量薄弱。與偵查監(jiān)督有關(guān)的上訪案件，往往是案件本身辦理難度大，有些案件的落實(shí)阻力大、困難大。責(zé)任單位及責(zé)任人在思想上多少都有些畏難情緒，怕辦不好，怕惹火燒身，加之領(lǐng)導(dǎo)重視不夠，只管批閱，很少過問辦理結(jié)果，很少督辦，批過了也就算完了。因此，領(lǐng)導(dǎo)不問，辦案人不辦，人為的造成一些涉法上訪人員重復(fù)上訪。實(shí)際工作中，偵查監(jiān)督部門承擔(dān)了部分處理信訪件的職能，但事實(shí)上偵查監(jiān)督部門由于工作頭緒多的客觀原因，存在著警力捉襟見肘，干警素質(zhì)有待提高，處理問題的`能力有待增強(qiáng)等問題，在一定程度上影響了案件的解決。

　�。�、質(zhì)量問題突出。凡是涉法上訪案件，大都在質(zhì)量上存在問題，或是證據(jù)不扎實(shí)，辦案人員在偵查階段把證據(jù)沒有收集到位，工作不細(xì)、不實(shí)，取得的證據(jù)似是而非，經(jīng)不起公訴檢驗(yàn)，或是程序不合法、違法辦案，或是法律條文發(fā)生變化，或是因其他因素干預(yù)，凡此種種，大都造成案件質(zhì)量不高，誘發(fā)了涉法上訪案件的產(chǎn)生。如：戢某的姐姐在一次與人爭吵后是死于家中。偵查機(jī)關(guān)及時調(diào)查后基本排除了是被控告人毆打致死的事實(shí)，雙方在村級組織及公安機(jī)關(guān)的調(diào)解下，達(dá)成了死亡經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償協(xié)議。事隔二十余天后，戢某稱有證據(jù)證明其姐姐死前確實(shí)被人毆打過，要求公安機(jī)關(guān)驗(yàn)尸查明死因。因證據(jù)發(fā)生了變化，公安機(jī)關(guān)在對證人詢問后，沒有及時核實(shí)證據(jù)的真?zhèn)渭白C明效力，在隨后的尸檢中僅僅排除了非毒物致死，但屬生理性病變死亡，還是外因所致的問題，不能確定。公安機(jī)關(guān)的偵查失誤及草率，使戢某的控訴請求無法得到滿意答復(fù)，導(dǎo)致其連續(xù)不斷的持續(xù)上訪。

案件調(diào)研報(bào)告8

　　XXXX市各級農(nóng)村信用社在案件防控工作中，堅(jiān)持以提高本行業(yè)競爭力和監(jiān)管有效性為主線，以督導(dǎo)強(qiáng)化農(nóng)村信用社內(nèi)控和風(fēng)控管理為重點(diǎn)，不斷創(chuàng)新案件防控手段，大力強(qiáng)化案件防控職能建設(shè)，使案件防控工作逐步步入常規(guī)化、制度化、規(guī)范化軌道。確保了本行業(yè)零案率優(yōu)異成績。本文擬從XX市各級農(nóng)村信用社近年的案件防控工作中，探索改進(jìn)案件防控職能的有效途徑，推進(jìn)案件防控職能建設(shè)，促進(jìn)案件防控工作上新臺階。

　　一、主要做法

　�。ㄒ唬┳ソM織機(jī)構(gòu)建設(shè)，明確工作目標(biāo)。XX市各級農(nóng)村信用社按照上級監(jiān)管部門的要求，結(jié)合自身實(shí)際，把案件防控工作列為“一把手工程”。各級農(nóng)村信用社成立了案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，明確了案件防控辦公室職責(zé)，落實(shí)了工作任務(wù)，并指定了承辦部室；為了把案件防控工作進(jìn)一步落到實(shí)處，全市農(nóng)村信用社層層簽訂了《案件防控責(zé)任書》。通過這些工作措施，有效建立了黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下的案件防控工作體系。同時結(jié)合上級監(jiān)管要求，制定了《案防信息專項(xiàng)報(bào)送制度》、《案防協(xié)調(diào)聯(lián)系制度》、《案件防控評價試行辦法》等制度，深化了與各級農(nóng)村信用社、各相關(guān)職能部門間的協(xié)調(diào)聯(lián)動，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)案防資源互聯(lián)、信息互享、執(zhí)行互動，充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)管理機(jī)關(guān)的“牽引機(jī)”功能。在實(shí)際工作中，XX市各級農(nóng)村信用社以“五抓”（抓分類治理、抓高發(fā)部位、抓跟蹤整改、抓內(nèi)部控制、抓案件問責(zé)）、“五結(jié)合”（整治與教育相結(jié)合、案件查糾與防范相結(jié)合、制度完善與制度執(zhí)行相結(jié)合、內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督相結(jié)合、內(nèi)部控制與文化建設(shè)相結(jié)合）為工作方法，開展“兩項(xiàng)檢查”突出“八個領(lǐng)域”，全面實(shí)現(xiàn)“三個目標(biāo)”（繼續(xù)降低案件發(fā)生率，提高案件成功賭截率，嚴(yán)懲犯罪分子、重處違規(guī)行為”）。

　�。ǘ�）抓活動開展，積極開展“案防成效鞏固年”。為鞏固案防成效，確保實(shí)現(xiàn)“無新發(fā)大要案件”目標(biāo)，案件防控工作已成為促進(jìn)本行業(yè)又好又快發(fā)展的需要。XX市各級農(nóng)村信用社延續(xù)了案件防控的高壓態(tài)勢，繼20xx年成功開展“制度執(zhí)行年”活動后，20xx年又被確定為“案防成效鞏固年”。XX市各級農(nóng)村信用社認(rèn)真按照監(jiān)管部門下發(fā)的方案并結(jié)合本行實(shí)際，扎實(shí)有效的開展各項(xiàng)活動。主要開展了內(nèi)控制度“大學(xué)習(xí)”，操作風(fēng)險“大討論”，三德“大教育”，典型案例“大警示”，科技信息系統(tǒng)風(fēng)險、重點(diǎn)機(jī)構(gòu)風(fēng)險、重崗人員風(fēng)險、金庫管理和現(xiàn)金守押（包含現(xiàn)金押運(yùn)外包給專業(yè)押運(yùn)公司的）風(fēng)險等四個大排查。

　�。ㄈ�）抓協(xié)調(diào)聯(lián)動，形成案防合力。XX市各級農(nóng)村信用社一是完善了案件防控會商機(jī)制，搭建好案件防控會商平臺，實(shí)現(xiàn)案件防控辦公室與各職能部室的有效溝通，形成案件防控的信息互通、舉措互聯(lián)。案件防控辦公室除在現(xiàn)場檢查中向農(nóng)村信用社發(fā)出檢查意見書外，還向?qū)�口部室發(fā)出了意見反饋書，力求形成監(jiān)管督導(dǎo)合力。二是完善案件防控經(jīng)驗(yàn)交流機(jī)制，按季（月）召開農(nóng)村信用社案件防控形勢分析會議，分析農(nóng)村信用社案件防控方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，提出防控措施建議，及時進(jìn)行風(fēng)險警示。三是完善與公安部門的工作協(xié)調(diào)機(jī)制，做好保額系統(tǒng)安全評與檢查工作。

　�。ㄋ模┳ブ攸c(diǎn)領(lǐng)域檢查，明確風(fēng)險管控。XX市各級農(nóng)村信用社案件防控部門采取隨機(jī)隨時檢查的方式，會同安保、稽核（內(nèi)審）部門，對金庫值守、賬戶管理、對賬、大額支付、人員排查輪崗強(qiáng)制休假、風(fēng)險提示、票據(jù)業(yè)務(wù)、sc6000操作系統(tǒng)等內(nèi)控關(guān)鍵領(lǐng)域進(jìn)行調(diào)查，實(shí)地查看各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)案防工作部署落實(shí)情況。

　　二、取得的效果

　　通過以上措施的落實(shí)，XX市農(nóng)村信用社案件防控態(tài)勢得以持續(xù)優(yōu)化。

　　（一）促進(jìn)各級農(nóng)村信用社高管案防意識進(jìn)一步提高。通過外部監(jiān)管部門對各級農(nóng)村信用社的巡查督導(dǎo)和內(nèi)部案件防控責(zé)任的進(jìn)一步明確，將發(fā)現(xiàn)問題與高管人員的任職考核掛鉤，各級管理人員案防意識不斷提高，發(fā)現(xiàn)問題得以持續(xù)改進(jìn)就是有力的佐證。

　　（二）促進(jìn)各級農(nóng)村信用社進(jìn)一步加強(qiáng)對各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險管控。通過對賬戶管理、對賬、大額支付、人員排查輪崗強(qiáng)制休假、風(fēng)險提示、票據(jù)業(yè)務(wù)、sc6000操作系統(tǒng)等反復(fù)檢查，各級農(nóng)村信用社進(jìn)一步梳理了業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)了易發(fā)風(fēng)險業(yè)務(wù)的管控。

　�。ㄈ�）促進(jìn)各級農(nóng)村信用社進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)。針對存在的問題，各級農(nóng)村信用社除不斷改進(jìn)流程，修復(fù)風(fēng)險漏洞外，還進(jìn)一步加大了制度回檢力度，努力做到業(yè)務(wù)全覆蓋，風(fēng)險全覆蓋。

　�。ㄋ模┐龠M(jìn)各級農(nóng)村信用社進(jìn)一步加強(qiáng)職工政治思想教育。全市農(nóng)村信用社以開展“案件成效鞏固年”為契機(jī)，強(qiáng)化職工行為排查，加強(qiáng)職工政治思想教育，大力構(gòu)建“合規(guī)”文化，堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作，同時大力增強(qiáng)職工歸屬感，努力形成穩(wěn)定的“大后方”。

　　三、存在的不足

　　案件防控工作有力地促進(jìn)了各級農(nóng)村信用社持續(xù)改進(jìn)自身風(fēng)險管控能力，其職能在實(shí)際工作中得以較為充分的發(fā)揮。但存在以下不足：

　�。ㄒ唬┓�(wěn)定性不足。案件防控的人力資源體系對案件防控工作的高效開展形成一定的制約。一是案件防控人員業(yè)務(wù)素質(zhì)參差不齊，對監(jiān)管規(guī)制掌握不一。二是案件防控工作人員的監(jiān)管業(yè)務(wù)技能的熟練程度不夠。案件防控人員往往只能以會代學(xué)和從實(shí)際操作中學(xué)，業(yè)務(wù)技能不系統(tǒng)。三是對案件防控工作人員沒有進(jìn)行系統(tǒng)的監(jiān)管業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，存在一定的“瞎子摸象”現(xiàn)象。四是案件防控工作人員身兼多職，這種案件防控職能由部室兼業(yè)的做法容易造成案件防控工作開展不細(xì)以致深度不夠。

　�。ǘ�）案件防控工作內(nèi)容不系統(tǒng)。一是由于營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)點(diǎn)多面寬與案件防控工作人力資源不足的矛盾難以解決，以致案件防控檢查內(nèi)容不全面，可能存在風(fēng)險隱患遺漏的情況。二是時效性和有效性不相容，由于檢查網(wǎng)點(diǎn)時間短，以致對檢查內(nèi)容的風(fēng)險發(fā)現(xiàn)不足。三是案件防控檢查內(nèi)容與其他專項(xiàng)檢查、稽核內(nèi)審和安全檢查內(nèi)容存在一定的重復(fù)。

　�。ㄈ�）案件防控機(jī)制有待進(jìn)一步改善。一是案件防控獨(dú)立性不充分，相關(guān)監(jiān)管法規(guī)和行業(yè)規(guī)章沒有明確對案件防控工作的獨(dú)立性作出明確的規(guī)定，其獨(dú)立性在一定程度上缺乏法規(guī)支撐。二是案件防控職能與業(yè)務(wù)監(jiān)管的某些職能形成了模糊交叉，一定程度上增加了監(jiān)管成本，形成監(jiān)管資源浪費(fèi)。三是由于案件防控檢查內(nèi)容覆蓋的全面性，案件防控機(jī)構(gòu)有形成監(jiān)管機(jī)構(gòu)外的監(jiān)管機(jī)構(gòu)的趨勢。

　�。ㄋ模┌讣�防控效果需進(jìn)一步加強(qiáng)。一是對案件防控檢查發(fā)現(xiàn)問題督促整改力度不夠，以致有些案件防控檢查發(fā)現(xiàn)問題屢查屢犯。二是被檢查機(jī)構(gòu)對巡查發(fā)現(xiàn)問題整改力度不夠。

　　四、改進(jìn)途徑

　�。ㄒ唬�強(qiáng)化組織機(jī)構(gòu)建設(shè)，正名分。一是應(yīng)將案防辦作為一重要的內(nèi)部監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有人有編制，杜絕“以工代工”現(xiàn)象。二是加強(qiáng)案件防控人員教育，一方面要加強(qiáng)思想教育，建立有效“誰檢查，誰負(fù)責(zé)”的`機(jī)制，對工作不負(fù)責(zé)的要充分履行退出機(jī)制；另一方面，要切實(shí)加強(qiáng)案件防控業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，不止只要學(xué)習(xí)監(jiān)管法規(guī)，還要學(xué)習(xí)和了解新業(yè)務(wù)，掌握新技能，熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險要點(diǎn)和流程，努力確保案件防控檢查的有效性。

　�。ǘ�）強(qiáng)化部門職能建設(shè)，明職責(zé)。一是進(jìn)一步明確部門職責(zé)，一方面要不斷探索和改進(jìn)案件防控檢查內(nèi)容，按照“點(diǎn)面結(jié)合、突出重點(diǎn)”的原則，結(jié)合農(nóng)村信用社內(nèi)部控制薄弱領(lǐng)域和風(fēng)險隱患狀況，選準(zhǔn)檢查重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)人員、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)，持續(xù)開展易發(fā)風(fēng)險檢查；另一方面進(jìn)一步明確案件防控職能，突出隨機(jī)性；第三將縱深風(fēng)險隱患排查職能分離，交予職能部室或稽核內(nèi)審部門進(jìn)行，將重點(diǎn)放在易發(fā)風(fēng)險業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)，努力避免監(jiān)管資源的浪費(fèi)。二是加強(qiáng)案件防控獨(dú)立性建設(shè)，相關(guān)內(nèi)部規(guī)章應(yīng)明確案件防控檢查與相關(guān)檢查的同等地位，重視案件防控部門的作用。三是加強(qiáng)案件防控制度建設(shè)，在實(shí)踐中不斷健全辦公案件防控檢查、考核、督辦工作、工作人員問責(zé)、案件防控日報(bào)等規(guī)章制度，注重長效機(jī)制建設(shè)。

　�。ㄈ�）強(qiáng)化考核機(jī)制建設(shè)，明效果。一是要加強(qiáng)自身案件防控工作考核，第一要強(qiáng)化案件防控人員考核，以德、能、勤、績、廉為主要內(nèi)容，強(qiáng)化紀(jì)律性，提升案件防控人員戰(zhàn)斗力；第二強(qiáng)化案件防控工作的考核，其一要考核其案件防控工作的規(guī)范性，強(qiáng)調(diào)案件防控檢查的程序性，做到有理、有利、有節(jié)，做到以己為范，其二要加大案件防控檢查內(nèi)容的考核，堅(jiān)持“誰檢查，誰負(fù)責(zé)”的原則，努力做到全機(jī)構(gòu)、全業(yè)務(wù)、全風(fēng)險覆蓋。二是強(qiáng)化案件防控檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改考核，杜絕重檢查輕整改的現(xiàn)象，切實(shí)扭轉(zhuǎn)屢查屢犯的不利局面。三是要加強(qiáng)各級農(nóng)村信用社的考核，重點(diǎn)放在發(fā)現(xiàn)問題的整改效果上和規(guī)章制度的執(zhí)行上，強(qiáng)化各級農(nóng)村信用社和個職能部門要自查自糾，自我暴露和自我整改，要求各級農(nóng)村信用社整改臺賬反映的風(fēng)險隱患要有整改落實(shí)、責(zé)任人處理、后續(xù)審計(jì)整改措施，在對整改不力或出現(xiàn)新問題，加大對管理部門的考核力度，按照銀監(jiān)會“三掛鉤”原則對高管問責(zé)，對整改不力負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)和管理責(zé)任的人員進(jìn)行從嚴(yán)問責(zé)。

案件調(diào)研報(bào)告9

　　近年來，在銀監(jiān)會的直接領(lǐng)導(dǎo)下，各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)全面開展了案件專項(xiàng)治理工作，銀行業(yè)案件數(shù)量較往年有明顯減少，取得了階段性成果。然而，作為農(nóng)村金融主力軍的農(nóng)村信用社，由于管理體制幾經(jīng)更迭、內(nèi)部管理及員工素質(zhì)仍較低，且點(diǎn)多面廣的特點(diǎn)，各類案件和風(fēng)險隱患仍時有存在，一定程度上損害了農(nóng)信社的社會形象。今年初，在內(nèi)蒙古、河南、廣東和上海連續(xù)發(fā)生了幾起大案要案，影響特別重大，突顯了農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件防控的嚴(yán)峻性。本文就當(dāng)前農(nóng)信社案件風(fēng)險的特點(diǎn)、成因及對策做一粗淺探討。

　　一、農(nóng)村信用社案件風(fēng)險的特點(diǎn)

　　從近年來全面開展的防范操作風(fēng)險和案件專項(xiàng)治理大檢查中所暴露出的問題看，農(nóng)村信用社案件風(fēng)險的主要特點(diǎn)是：

　�、灏讣�風(fēng)險面廣。從歷年來案件專項(xiàng)治理檢查暴露的違規(guī)操作看，案件風(fēng)險涉及到存款、信貸、結(jié)算、財(cái)務(wù)管理、安全保衛(wèi)、計(jì)算機(jī)等業(yè)務(wù)的方方面面，總體上存在風(fēng)險隱患點(diǎn)多，涉及面廣的特點(diǎn)。此外，信貸業(yè)務(wù)作為農(nóng)村信用社的主要資產(chǎn)業(yè)務(wù)，是操作風(fēng)險易發(fā)、多發(fā)領(lǐng)域，造成的危害最大，且違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象多種多樣，違規(guī)手法五花八門。

　�、嫖：π暂^大。由于農(nóng)村信用社操作風(fēng)險涉及面廣，發(fā)生的頻率高，而且大部分是以侵占資金為主要目的引起的，因此，社會危害性較大。主要表現(xiàn)在：一是信貸資金沉淀。工作中存在的貸款違規(guī)操作是直接原因；二是直接資金損失。各類違規(guī)行為如違規(guī)拆借資金、攜款潛逃、票據(jù)詐騙、計(jì)算機(jī)犯罪、安全保衛(wèi)事故等均帶來直接資金損失；三是風(fēng)險隱患較大。如“印、押、證”管理不規(guī)范，均為不法分子侵占信用社資金提供了可乘之機(jī)；四是掩蓋經(jīng)營真相。貸款形態(tài)反映不夠真實(shí)、以貸收貸、以貸收息等現(xiàn)象的存在，其直接后果是虛增利潤、給管理者提供錯誤決策信息，掩蓋了真實(shí)經(jīng)營狀況，帶來較大的經(jīng)營風(fēng)險。

　�、缁鶎由姘篙^普遍。從案件發(fā)生的層級看，縣聯(lián)社和基層機(jī)構(gòu)發(fā)生案件風(fēng)險較多，部份縣聯(lián)社及基層社負(fù)責(zé)人權(quán)利很大，缺乏有效監(jiān)督制約，會計(jì)、信貸員和記賬員對主任的指令有令即從，“以信任代替制度”的現(xiàn)象較普遍。從涉案人員年齡看，35歲以下年青人作案較多，這主要是一些年輕員工道德、法律意識淡薄，對信用社事業(yè)缺乏忠誠度和敬業(yè)精神。

　�、枳靼甘址ㄝ^低劣。從各類操作風(fēng)險和案件發(fā)生來看，其涉案人員作案手法多較低劣。如個別人侵占資金如同“明拿明搶”，而有關(guān)工作人員不顧制度規(guī)定，明知不對而熟視無睹，聽之任之，或怕得罪領(lǐng)導(dǎo)不敢糾正和制止，甚至協(xié)助辦理，最后釀成大錯。從內(nèi)蒙古案件的情況看，持續(xù)作案時間長達(dá)十多年，作案手法簡單且低劣，這也足以說明稽核檢查工作不到位。

　�、檫`規(guī)代價低。從案件責(zé)任追究情況看，普遍處理較輕，有些人為此還以身試法，鋌而走險。如存在只處理基層社不處理管理層，只追究當(dāng)事人責(zé)任而不追究上級領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的情況；有的雖然追究了相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人的責(zé)任，也多避重就輕，起不到對違法違規(guī)人員的懲戒和對其他員工的警示作用，缺乏應(yīng)有的威懾力和公信力，這就降低了違規(guī)和犯罪的成本，違規(guī)代價低，提高了違規(guī)和犯罪的收益率，客觀上縱容了違規(guī)行為和違法犯罪活動。

　　二、農(nóng)村信用社案件風(fēng)險的成因

　�、宸ㄈ酥卫頇C(jī)制不健全、管理體制仍不到位。長期以來，農(nóng)村信用社由于產(chǎn)權(quán)不清晰，管理職能缺位，法人治理機(jī)制及“三會”制度形同虛設(shè)。統(tǒng)一法人社后，各聯(lián)社雖按照法人治理的要求，建立和健全了社會代表大會、理事會、監(jiān)事會和經(jīng)營班子的組織構(gòu)架，但是，在法人治理機(jī)制的運(yùn)行和具體操作上仍存在一定的困難和不足，仍須進(jìn)一步深化改革，逐步加以規(guī)范和健全。同時，農(nóng)村信用社至成立以來，管理體制也幾經(jīng)變化，歷經(jīng)農(nóng)行、人行、銀監(jiān)局多層次管理，缺乏強(qiáng)有力的行業(yè)管理，導(dǎo)致了一些法人社存在經(jīng)營管理薄弱的局面。省聯(lián)社成立后，雖在加強(qiáng)經(jīng)營管理和防范內(nèi)控風(fēng)險上不斷加大力度，各聯(lián)社也取得一定的成效，但是，就目前的省聯(lián)社在管理體制改革仍不夠科學(xué)，管理體制改革仍不到位，產(chǎn)權(quán)制度改革仍須進(jìn)一步加強(qiáng)。

　�、鎯�(nèi)控機(jī)制仍不健全，制度執(zhí)行不力。長期以來，農(nóng)村信用社的內(nèi)控制度建設(shè)非常薄弱，缺乏系統(tǒng)性和統(tǒng)一性，有的制度缺乏持續(xù)性、前瞻性和可操作性，有些業(yè)務(wù)領(lǐng)域仍存在制度盲區(qū)，導(dǎo)致各類違規(guī)操作和案件發(fā)生。這些年，在省聯(lián)社的直接領(lǐng)導(dǎo)下，各聯(lián)社結(jié)合央行票據(jù)兌付的契機(jī)，制定和修改了原有的許多內(nèi)控管理制度和相關(guān)管理規(guī)定，但由于各類規(guī)章制度較多，且執(zhí)行上較繁雜，可操作性不強(qiáng)，各類規(guī)章制度基層員工存在學(xué)習(xí)不夠深入，執(zhí)行制度和規(guī)定上存在盲目性，制度執(zhí)行不力現(xiàn)象較普遍，也造成一定的案件風(fēng)險隱患。

　�、鐔T工素質(zhì)較低，教育管理仍不夠。由于歷史原因，農(nóng)村信用社現(xiàn)有員工與各大商業(yè)銀行相比，仍存在學(xué)歷較低、綜合素質(zhì)無法適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的現(xiàn)狀。雖然省聯(lián)社在員工培訓(xùn)上不斷加大力度，對各聯(lián)社業(yè)務(wù)骨干經(jīng)常性進(jìn)行業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)以及法律法規(guī)、職業(yè)操守和思想道德教育，但是，大多數(shù)員工培訓(xùn)和再深造的機(jī)會仍較少，只是依托平常的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，業(yè)務(wù)素質(zhì)和道德水平長期得不到有效提高，加上受社會不良風(fēng)氣影響，造成個別員工規(guī)章制度觀念淡薄，思想麻痹，心存僥幸。此外，在員工教育管理、重要崗位任用、年度考核機(jī)制、不良行為排查，日�？己撕捅O(jiān)督，崗位交流、輪崗、強(qiáng)制休假制度等方面執(zhí)行不夠到位，也為少數(shù)人利用職務(wù)便利作案提供了機(jī)會。

　�、铏z查監(jiān)督不夠到位，稽核工作仍須加強(qiáng)。農(nóng)村信用社許多內(nèi)部案件在實(shí)施時，往往在一連串的幾個環(huán)節(jié)和不同崗位都一路“綠燈”，暢通無阻，究其原因是沒有一個環(huán)節(jié)的風(fēng)險點(diǎn)得到有效控制，檢查監(jiān)督作用沒有發(fā)揮好，導(dǎo)致違規(guī)行為和案件的發(fā)生。有些基層網(wǎng)點(diǎn)是實(shí)行雙人臨柜、相互監(jiān)督的制度，但臨柜人員對憑證不認(rèn)真核對，也沒有對同時臨柜的同事盡到監(jiān)督之責(zé)。第一道防線就失去了有效監(jiān)督約束。事后監(jiān)督本來是第二道防線，但農(nóng)村信用社原來基本上不設(shè)事后監(jiān)督崗�；�核檢查作為第三道防線，但稽核檢查工作普遍存在不夠深入、不細(xì)致、不全面，作案人雖然作案手法簡單低劣，但還是有驚無險，使違規(guī)問題和案件得以長期隱藏、并連續(xù)作案。

　　三、防范案件風(fēng)險的對策及措施

　�、迩袑�(shí)加強(qiáng)操作風(fēng)險和案件防范意識。農(nóng)村信用社作為經(jīng)營貨幣的特殊金融企業(yè)，每一個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都是操作風(fēng)險點(diǎn)，因此，防范操作風(fēng)險必須從每一名員工做起，將每位員工作為防范風(fēng)險的第一責(zé)任人，加強(qiáng)對員工風(fēng)險和案件防范意識的培訓(xùn)，促使其提高對操作風(fēng)險的案件危害性的認(rèn)識，樹立和強(qiáng)化“違規(guī)就是風(fēng)險”“案件防范重于泰山”的經(jīng)營理念，養(yǎng)成高度的.敬業(yè)精神，以扎實(shí)的工作作風(fēng)，從小處著手，力求把案件風(fēng)險隱患消滅在萌芽狀態(tài)和第一道關(guān)口。

　�、娌粩嗤晟苾�(nèi)控制度體系和風(fēng)險預(yù)警處置機(jī)制。制度建設(shè)是防范操作風(fēng)險的基礎(chǔ)性工作，要“把防范農(nóng)村信用社系統(tǒng)性風(fēng)險作為加強(qiáng)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)”的科學(xué)管理理念貫穿始終，秉承“審慎經(jīng)營，內(nèi)控優(yōu)先”的經(jīng)營方針，同時通過建立有效的風(fēng)險管理架構(gòu)使各項(xiàng)風(fēng)險管控措施落到實(shí)處。一是及時更新、完善、補(bǔ)充各項(xiàng)規(guī)章制度。內(nèi)部規(guī)章制度要隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展和監(jiān)管要求的變化，及時調(diào)整和補(bǔ)充；在推出新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)時，應(yīng)該建立覆蓋全面、簡明有效、銜接配套的內(nèi)控制度；對一些在實(shí)際執(zhí)行中出現(xiàn)操作性不強(qiáng)、或已經(jīng)過時或不適應(yīng)業(yè)務(wù)需要的制度，要及時廢止；對存在缺陷或不完善的要及時修正和完善；二是要建立風(fēng)險預(yù)警和處置機(jī)制。要針對各地風(fēng)險監(jiān)測情況及時進(jìn)行風(fēng)險提示，同時監(jiān)控下級報(bào)告的重大事項(xiàng)和突發(fā)事件，掌握轄區(qū)農(nóng)信社風(fēng)險狀況；要制訂突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案和對風(fēng)險的快速反應(yīng)機(jī)制，各類突發(fā)事件一旦發(fā)生即按預(yù)案要求進(jìn)行快速處置。

　�、绮粩嗉哟蠡�核檢查及整改力度�；�核檢查工作要做到制度化、常態(tài)化，提高稽核檢查手段，強(qiáng)化工作力度；要突出稽核檢查的重點(diǎn)，從過去注重專項(xiàng)稽核轉(zhuǎn)向常規(guī)稽核檢查；要實(shí)行防范風(fēng)險關(guān)口前移，變過去事后被動式的核查為事前主動式的預(yù)防性檢查。特別是對一些苗頭性、趨向性問題，要提前介入，重點(diǎn)檢查，防患于未然。對案件高發(fā)機(jī)構(gòu)、高風(fēng)險業(yè)務(wù)、易發(fā)案件部位，要加大稽核檢查的深度、廣度和頻率，要改進(jìn)稽核方式，實(shí)行內(nèi)外結(jié)合、現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場稽核相結(jié)合的辦法，對難以通過一般對賬查出的收儲收貸收息不入賬、假、借、冒名貸款和賬外經(jīng)營問題，要采取公告的方式與存款人、借款人進(jìn)行核對。此外，對稽核檢查出的問題及風(fēng)險隱患，要加強(qiáng)整改力度，對存在違規(guī)行為的人員要嚴(yán)格按照有關(guān)制度加大處罰力度，形成“有錯必糾、違規(guī)必罰、違法必處”的高壓態(tài)勢，把案件風(fēng)險隱患扼殺在萌芽狀態(tài)。

　�、鑿�(qiáng)化崗位監(jiān)督約束，加大制度的執(zhí)行力。要科學(xué)設(shè)置內(nèi)部崗位，使之建立相互制衡的運(yùn)行機(jī)制，并按制度和內(nèi)控要求合理配置人員；要嚴(yán)格執(zhí)行“領(lǐng)導(dǎo)干部交流制度、員工崗位輪換制度、強(qiáng)制性休假及離崗審計(jì)制度、近親回避制度”等四項(xiàng)制度，重點(diǎn)加強(qiáng)對信貸、儲蓄、財(cái)會、聯(lián)行等涉及錢、賬等重要崗位操作人員的管理；要不斷加強(qiáng)制度執(zhí)行力檢查，督促各聯(lián)社嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度。加大制度執(zhí)行能力是建立防范風(fēng)險長效機(jī)制的關(guān)鍵，要從提高執(zhí)行力出發(fā)，切實(shí)加強(qiáng)基層農(nóng)村信用社的制度建設(shè)，要選拔好信用社主任，要打造一支優(yōu)秀的、有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)，要建立一套行之有效的發(fā)展業(yè)務(wù)、防范案件風(fēng)險的機(jī)制，要強(qiáng)化制度執(zhí)行，創(chuàng)造一個能夠能促進(jìn)農(nóng)村信用社良性發(fā)展的良好外部環(huán)境。

　�、檫M(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)控文化建設(shè)。良好的企業(yè)內(nèi)控文化能夠提高全體員工遵章守紀(jì)意識、降低內(nèi)控執(zhí)行成本，有效防止內(nèi)部團(tuán)伙作案，是內(nèi)控制度體系建設(shè)中非常重要的一個環(huán)節(jié)。要將良好的內(nèi)控文化作為企業(yè)文化的重要組成部分，作為企業(yè)文化與農(nóng)信社經(jīng)營管理的最佳結(jié)合點(diǎn)之一，讓“內(nèi)控優(yōu)先、審慎經(jīng)營”的內(nèi)控文化理念，扎根于員工的思想深處，落實(shí)到日常行為上，讓員工在業(yè)務(wù)操作中明白該做什么，不該做什么，什么風(fēng)險要防范，什么事情要監(jiān)督，從而營造一個良好的風(fēng)險防范氛圍，促進(jìn)農(nóng)村信用社事業(yè)更加健康、有序、穩(wěn)健發(fā)展。

案件調(diào)研報(bào)告10

　　近些年來，農(nóng)村信用社經(jīng)營形勢迅猛發(fā)展，各項(xiàng)業(yè)務(wù)大幅增加，有力的支持了縣城經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。但是，隨著農(nóng)村信用社改革的不斷深入，各項(xiàng)與之相配套的管理工作沒有及時跟上，經(jīng)濟(jì)案件時有發(fā)生，給農(nóng)村信用社工作造成不良影響和一定的損失。因此，搞清楚經(jīng)濟(jì)案件的特點(diǎn)、原因及對策，對提高信用社聲譽(yù)，保障信用社資金安全和遏制案件的發(fā)生，有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。筆者就這些問題，結(jié)合某縣聯(lián)社系統(tǒng)近十年查處的幾起案件，談點(diǎn)粗淺的認(rèn)識。

　　一、經(jīng)濟(jì)案件的特點(diǎn)

　　從某縣聯(lián)社系統(tǒng)內(nèi)近十年發(fā)生的幾起案件特點(diǎn)分析，主要有以下幾點(diǎn)：

　�、寤鶎有庞蒙缰袑宇I(lǐng)導(dǎo)作案占比相當(dāng)高，帶來的后果較為嚴(yán)重。從近幾年聯(lián)社協(xié)助司法機(jī)關(guān)立案查處了七起經(jīng)濟(jì)案件中，12名涉案人員，其中6名信用社主任。占總作案人數(shù)的50％。如：原轄內(nèi)20xx年發(fā)生的挪用儲戶資金案件中的李某某；20xx年發(fā)生的挪用信貸資金案件中的李某某；20xx發(fā)生的違規(guī)發(fā)放貸款案件中的戴某某；20xx發(fā)生的違規(guī)經(jīng)營案件中的靳某某；20xx年發(fā)生的違規(guī)發(fā)放貸款案件中的屠某某、1999年發(fā)生的違規(guī)發(fā)放貸款案件中的陳某。都是在基層信用社主任這個工作崗位上實(shí)施的犯罪行為，這類人員利用手中的權(quán)力，違規(guī)經(jīng)營，非法放款，涉案金額較大，20xx年發(fā)生的挪用儲戶資金案件中的李某某挪用儲戶資金涉案金額達(dá)461萬元；20xx發(fā)生的違規(guī)經(jīng)營案件中的靳某某違規(guī)經(jīng)營涉案金額20xx萬元。最終結(jié)果給信用社催收造成了很大的難度。作案者本人也受到了法律制裁。

　�、娣欠ǚ趴睢①Y金侵占案件尤為突出

　　這兩種性質(zhì)的案件，分別占炎案總數(shù)的67％和33％，查處的七起案件，涉及非法放款、違規(guī)經(jīng)營四起，涉及資金侵占三起，50萬元以上的大案都有發(fā)生。

　�、缟姘溉藛T年輕化、青年職工作案多。從近十年的時間內(nèi)，查處的四起案件，12名涉案人員中，年齡在40歲以下的年輕職工占全部涉案人員的100％，其中35歲以下的9人，年齡最小的33歲，這些人員大多具有一定的`工作經(jīng)驗(yàn)，業(yè)務(wù)比較熟悉，工作年限都在十年以上。其作案特征手段都比較簡單，不計(jì)后果。

　�、栊刨J、會計(jì)、儲蓄崗位是大案要案易發(fā)部位，具體分析案件發(fā)案部位，首先應(yīng)是信貸業(yè)務(wù)，其次就是會計(jì)、儲蓄崗位。這充分說明，主任、信貸員、經(jīng)辦柜員這些人員直接接觸信貸、會計(jì)、儲蓄業(yè)務(wù)、掌握信貸、結(jié)算大權(quán)和直接辦理儲蓄業(yè)務(wù)，有采取違規(guī)放款，違規(guī)辦理結(jié)算，惡意偷支客戶存款等作案手段，非法放貸和實(shí)施資金侵占的便利條件。

　　二、案發(fā)原因

　　從涉案人員的動機(jī)、手段及作案部位分析案發(fā)原因有：

　�、派姘溉藛T政治素質(zhì)低下，放松對自己的思想改造，世界觀扭曲，法制、制度觀念淡簿，隨心所欲，不受約束，鋌而走險，講哥們義氣，為親朋好友“兩肋插刀”，而將信用社利益、法制、制度置于腦后，導(dǎo)致犯罪。

　�、苾�(nèi)部管理偏松，有章不循，違章不糾，單位領(lǐng)導(dǎo)帶頭破壞制度，下屬人員聽之任之，姑息遷就，和平共處，為違法犯罪作案提供可乘之機(jī)，為案件的發(fā)生埋下了隱患。靳東民放款、搞帳外經(jīng)營，內(nèi)部有關(guān)人員是清楚，但就是不制止，不舉報(bào)，最后釀成大案。相關(guān)人員也受到責(zé)任追究，教訓(xùn)沉痛。所以說，幾乎無一案件不是先從違章開始的。誠然，農(nóng)村信用社系統(tǒng)具有點(diǎn)多、面廣、分散，管理難度較大的客觀因素，但從全轄各社之間發(fā)案不平衡和特殊性上看，取決定作用的還在于人這個主觀因素，決定于員工素質(zhì)的高低，對這一點(diǎn)必須有清醒的認(rèn)識。

　�、莾�(nèi)部稽核檢查沒有做到盡職盡責(zé)，工作不到位，從目前看，農(nóng)村信用社系統(tǒng)雖有制度規(guī)定不盡完善的一面。但這不是主流，在信貸、會計(jì)、稽核監(jiān)督檢查等職能工作崗位，基本制度還是完善的。實(shí)踐證明是行之有效的，其主要癥結(jié)在于有章不循隨意性嚴(yán)重，稽核監(jiān)督工作流于形式，走過場。這樣一來，久而久之，一般違規(guī)演變發(fā)展成為嚴(yán)重違規(guī)，最后釀成大案要案。

　　三、防范對策

　�。ㄒ唬┘訌�(qiáng)教育，強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)。

　　1、強(qiáng)化思想政治工作，提高全體干部職工的政治業(yè)務(wù)素質(zhì)是根本。從打造和創(chuàng)建“學(xué)習(xí)型組織”和“知識型員工”入手，特別是針對年輕職工犯罪比重較高的特點(diǎn)，毫無放松地突出抓好法制、制度學(xué)習(xí)和教育，使其不斷增強(qiáng)法律、制度觀念，牢固樹立思想道德防線，先做人后做事，真正做到愛崗敬業(yè)，合規(guī)經(jīng)營，遵紀(jì)守法，為維護(hù)制度的嚴(yán)肅性，對那些濫用職權(quán)，不計(jì)后果搞違法違紀(jì)行為的人和事，要勇于站出來，及時勸阻和抵制，不給其作案留有任何空間和余地。

　　2、切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)是保證。手握信貸等項(xiàng)業(yè)務(wù)工作決策權(quán)的是各基層信用社主任，要抓好班了，帶好隊(duì)伍的基礎(chǔ)上，要緊密結(jié)合自身實(shí)際，自覺全面貫徹執(zhí)行金融法律、法規(guī)、規(guī)章制度，率先垂范，采取各種措施，運(yùn)用各種手段，教育他們在經(jīng)營管理工作中正確使用手中的權(quán)力，自覺規(guī)范權(quán)力運(yùn)作，操守規(guī)矩，不越雷池，牢牢把握住自己；在落實(shí)制度，實(shí)施自我監(jiān)督管理的關(guān)鍵時刻，經(jīng)得起作何考驗(yàn)。否則，不但會給信合事業(yè)帶來損失，而且還會自己毀掉自己，要牢記這一血的教訓(xùn)，確實(shí)抓好班子建設(shè)，使之成為團(tuán)結(jié)協(xié)作，求真務(wù)實(shí)，遵紀(jì)守法，敢抓敢管的領(lǐng)導(dǎo)核心。

　�。ǘ�）抓合規(guī)，努力實(shí)現(xiàn)“四個轉(zhuǎn)變”。一是從單靠約束轉(zhuǎn)變?yōu)榧s束和以人為本相結(jié)合。以加強(qiáng)對員工的教育和管理為根本，堅(jiān)持把理論和實(shí)踐有機(jī)結(jié)合起來，引導(dǎo)員工通過實(shí)踐、思考、討論和反饋加深理解，確保規(guī)章制度的有效貫徹和執(zhí)行。二是從被動防堵轉(zhuǎn)變?yōu)榻�立防控機(jī)制。繼續(xù)推進(jìn)制度建設(shè)，建立防控機(jī)制，重點(diǎn)強(qiáng)化內(nèi)部控制力度，切實(shí)做到“提示在前，預(yù)警在先”，從源頭上堵塞漏洞。三是從規(guī)范行為轉(zhuǎn)變?yōu)樽杂X行為。從深層次上改變員工的行為習(xí)慣、思維方式和價值理念，使員工從過去的被動執(zhí)行轉(zhuǎn)向主動學(xué)習(xí)和自覺執(zhí)行制度，進(jìn)一步夯實(shí)管理基礎(chǔ)，筑牢安全防線。四是從回避檢查轉(zhuǎn)變?yōu)闅g迎檢查。要讓每位職工深刻認(rèn)識到檢查不是挑刺找茬，檢查是一種更深層次的保護(hù)，是對單位、對員工的一種高度負(fù)責(zé)，早發(fā)現(xiàn)早糾正就會避免更大問題的發(fā)生。從而由回避檢查轉(zhuǎn)變?yōu)闅g迎檢查，將案件及時消滅在萌芽狀態(tài)。

　　（三）嚴(yán)管理，加大查處力度。一是業(yè)務(wù)主管部門既要當(dāng)好監(jiān)督檢查的“主角”，又要抓好條線業(yè)務(wù)的輔導(dǎo)，還要搞好規(guī)章制度的管理監(jiān)督。重點(diǎn)是健全和完善內(nèi)部授權(quán)授信、工作程

　　序、業(yè)務(wù)操作流程、業(yè)務(wù)崗位上崗標(biāo)準(zhǔn)，并緊跟科技發(fā)展步伐，對計(jì)算機(jī)操作、證券買賣、匯兌結(jié)算等高科技、高風(fēng)險業(yè)務(wù)，制定嚴(yán)密的跟蹤措施，嚴(yán)防利用高科技手段作案。二是稽核監(jiān)察部門要切實(shí)履行“保護(hù)、懲處、監(jiān)督、教育”職能，堅(jiān)持常規(guī)稽核與專項(xiàng)檢查相結(jié)合的方式，提高檢查的深度和廣度。同時，狠抓整改落實(shí)，確保整改到位。稽核人員要前移監(jiān)督關(guān)口，邊檢查邊輔導(dǎo)，逐一對照整改，防止前查后犯。三是依法治理，加大對違規(guī)違制的查處力度。對違規(guī)行為做到發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，從嚴(yán)追究相關(guān)人員的責(zé)任。通過查處，促使員工自覺規(guī)范行為，維護(hù)規(guī)章制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。

　�。ㄋ模┲\發(fā)展，加大科技投入。一是加大門柜業(yè)務(wù)系統(tǒng)和監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)建設(shè)力度，規(guī)范計(jì)算機(jī)操作管理。重點(diǎn)加強(qiáng)對業(yè)務(wù)交易授權(quán)、身份密碼識別、大額資金匯劃等渠道和環(huán)節(jié)的制約，禁止混崗、串崗作業(yè)。同時，提高計(jì)算機(jī)系統(tǒng)稽核科技含量，監(jiān)督柜面業(yè)務(wù)的真實(shí)性、賬戶使用的有效性、賬表數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和檢測軟件的正確性。二是加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)力度。有計(jì)劃、有步驟地對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行整合、改造和裝修，逐步打造精品網(wǎng)點(diǎn)和標(biāo)準(zhǔn)化網(wǎng)點(diǎn)。同時，嚴(yán)格按照“三定”要求，確保各崗位人員到位，進(jìn)一步強(qiáng)化崗位監(jiān)督。三是加大安全防衛(wèi)設(shè)施建設(shè)力度，將門柜業(yè)務(wù)視頻監(jiān)控系統(tǒng)、110報(bào)警系統(tǒng)、防尾隨門、移動金庫、防彈玻璃等盡快安裝到基層營業(yè)機(jī)構(gòu)，提高物防能力。

　　（五）設(shè)專人，強(qiáng)化深入細(xì)致的思想政治工作。從目前情況看，基層信用社設(shè)正副主任各一名，且大多由主任負(fù)責(zé)全面工作，副主任負(fù)責(zé)安保工作和主社業(yè)務(wù)，從而淡化了員工隊(duì)伍建設(shè)和思想政治工作。對此，筆者認(rèn)為可在信用社增設(shè)一名副主任，專抓隊(duì)伍建設(shè)和思想政治工作，當(dāng)好隊(duì)伍建設(shè)的“指導(dǎo)員”，貫徹落實(shí)制度的“紀(jì)檢員”。重點(diǎn)抓好五個方面的工作：一抓學(xué)習(xí)培訓(xùn)；二抓思想道德教育；三抓規(guī)章制度的貫徹落實(shí)；四抓員工思想動態(tài)及反常情況的掌握；五抓黨建及群團(tuán)工作，促進(jìn)各項(xiàng)規(guī)章制度的全面落實(shí)，確保農(nóng)村信用社的穩(wěn)健發(fā)展。

案件調(diào)研報(bào)告11

　　林業(yè)是經(jīng)濟(jì)和社會可持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)，是生態(tài)建設(shè)最根本、最長期的措施。在可持續(xù)發(fā)展中，林業(yè)負(fù)有重要地位；在生態(tài)建設(shè)中，林業(yè)負(fù)有首要地位；在西部大開發(fā)中，林業(yè)負(fù)有基礎(chǔ)地位。因此，森林是陸地生態(tài)系統(tǒng)的主體，林業(yè)是生態(tài)環(huán)境建設(shè)的主體，要加大執(zhí)法力度，強(qiáng)化資源保護(hù)，不斷地推進(jìn)林業(yè)建設(shè)，國民經(jīng)濟(jì)和社會進(jìn)步才能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

　　近年來，xx市林業(yè)局始終堅(jiān)持以《森林法》、《野生動物保護(hù)法》、《森林法實(shí)施條例》、《退耕還林條例》、《四川省天然林保護(hù)條例》等法律法規(guī)為武器，嚴(yán)格執(zhí)法，依法行政，適時開展專項(xiàng)斗爭，嚴(yán)歷打擊破壞森林和野生動物資源的違法犯罪活動，依法治林興林取得了顯著的成績。近五年累計(jì)實(shí)施“天�！痹炝�4.2萬畝，退耕還林9.5萬畝，荒山造林12.3萬畝，飛播造林15.5萬畝，封山育林5.62萬畝，335萬畝森林資源得到了有效保護(hù)，森林覆蓋率由1998年的34.5上升到41.3，凈增6.8個百分點(diǎn)，xx林業(yè)開始進(jìn)入了以木材生產(chǎn)為主向生態(tài)環(huán)境建設(shè)和保護(hù)森林資源為主的全新時期，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了林業(yè)建設(shè)的新跨越。結(jié)合實(shí)際，筆者對xx市林業(yè)執(zhí)法工作的現(xiàn)狀、問題進(jìn)行剖析，并提出對策意見。

　　1、現(xiàn)狀：依法行政，2、成效明顯

　　全市林業(yè)行政執(zhí)法工作，由于領(lǐng)導(dǎo)重視，隊(duì)伍穩(wěn)定，措施得力，依法行政，取得了明顯的成效。主要表現(xiàn)在：

　　第一、建立機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化執(zhí)法隊(duì)伍。沒有專門的管理機(jī)構(gòu)和執(zhí)法隊(duì)伍，就難以做好依法治林興林工作。xx市林業(yè)局堅(jiān)持以人為本，始終把執(zhí)法機(jī)構(gòu)建設(shè)擺在工作首位，根據(jù)不同的工作性質(zhì)，在已建森林公安分局和資源林政股的基礎(chǔ)上，又在10個片區(qū)林業(yè)工作站設(shè)立了野生動物保護(hù)管理站，各鄉(xiāng)也設(shè)立機(jī)構(gòu)并派駐了人員；設(shè)立了官渡、羅文木材檢查站；在5個國有林場建立了保安部；經(jīng)市政府批準(zhǔn)，于1997年建立了市局直屬的林業(yè)稽查隊(duì)，20__年組建56個鄉(xiāng)鎮(zhèn)森林管護(hù)隊(duì)。全市共有林業(yè)執(zhí)法力量350余人，初步形成了縱橫交錯、較為完善的執(zhí)法隊(duì)伍體系。為加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)管，市林業(yè)局建立了法制建設(shè)、林政執(zhí)法、“四五”普法領(lǐng)導(dǎo)小組以及林政案件審查與復(fù)議小組，分別確定了主管股室、日常工作承辦人和集體會議制度，做到了領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督三到位，使林業(yè)執(zhí)法體系建設(shè)得以穩(wěn)定和加強(qiáng)。

　　第二、狠抓宣傳，增強(qiáng)護(hù)林意識。加強(qiáng)法制宣傳是搞好林業(yè)工作的首要環(huán)節(jié)。xx市林業(yè)局十分重視林業(yè)法制的宣傳教育工作：一是每年3月出動宣傳車3臺，由局領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)，深入全市各地開展了保護(hù)森林資源的宣傳月活動。二是書寫林業(yè)宣傳標(biāo)語7400余條，豎立護(hù)林宣傳碑牌112個，城區(qū)對河沿鐵道線的12個固定大字碑格外醒目，“綠化xx山川，建設(shè)生態(tài)屏障”既表明了全市的三大目標(biāo)之一，也是xx城區(qū)的一道亮麗風(fēng)景線。三是連續(xù)五年以“xx氣象歷書”為陣地，在18萬余冊的每一頁上都刊登有林業(yè)法規(guī)和政策，使之深入到千家萬戶。四是印發(fā)市政府護(hù)林公告11萬余份，下發(fā)各地廣泛張貼宣傳。五是與市廣播電視臺聯(lián)辦節(jié)目，在收視率較高的《xx新聞》前采取片頭題名、打字幕、插播公益廣告、宣傳天保及退耕還林的政策、法規(guī)每周12次，每次3-5條等形式進(jìn)行全方位、多角度的法制宣傳，“建設(shè)生態(tài)屏障，實(shí)施退耕還林，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)林經(jīng)雙贏”已深入人心，《綠色天保行》、《綠色在延伸》等系列專題報(bào)道節(jié)目播放后，收到了很好的社會效果。

　　特別是20__年8月26日晚上，在城區(qū)首次舉辦了“天保工程廣場文藝晚會”，市里四大家領(lǐng)導(dǎo)光臨晚會，市委林朗書記親自到會指導(dǎo)，城區(qū)1萬余人觀看節(jié)目，“林業(yè)人之歌”、“我為林業(yè)獻(xiàn)終生”、“楊二嫂退耕還林”等節(jié)目反響很好，起到了積極的轟動效應(yīng)。之后，由林業(yè)局、民政局等四部門于11月3日在黃鐘片區(qū)以“鄉(xiāng)音、鄉(xiāng)情、心連心”為主題，開展了一次送文化下鄉(xiāng)慰問演出活動，既宣傳了黨的政策，又推進(jìn)了文化事業(yè)，深受當(dāng)?shù)馗刹咳罕姷钠毡闅g迎。通過這些宣傳，使全市廣大干部群眾的林業(yè)政策法律意識得以明顯增強(qiáng)。

　　第三、明確任務(wù)，落實(shí)執(zhí)法責(zé)任。為保證林業(yè)法律法規(guī)的正確實(shí)施，逐步實(shí)現(xiàn)依法治林工作的法制化、規(guī)范化和制度化。經(jīng)過認(rèn)真清理，屬于林業(yè)行政執(zhí)法主管執(zhí)行的法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件已達(dá)50余部（件），協(xié)管執(zhí)行的6部（件）。為明確執(zhí)法主體，落實(shí)執(zhí)法責(zé)任，印發(fā)了《xx市林業(yè)局林業(yè)行政執(zhí)法責(zé)任制選編》150本，執(zhí)法崗位人手1本，把林政執(zhí)法的目標(biāo)責(zé)任落實(shí)到職能股室（分局），并由局長與股長簽定了執(zhí)法責(zé)任書，實(shí)行執(zhí)法過錯責(zé)任追究制度。此外，還結(jié)合工作實(shí)際制發(fā)了《關(guān)于規(guī)范林業(yè)執(zhí)法

　　行為，準(zhǔn)確實(shí)施林政處罰的通知》、《關(guān)于委托片區(qū)林業(yè)工作站實(shí)施部份林政處罰權(quán)的通知》等等，進(jìn)而規(guī)范了林業(yè)執(zhí)法管理程序和林政處罰權(quán)限，在執(zhí)法實(shí)踐中堅(jiān)持做到依法行政，秉公辦案，責(zé)任明確。

　　第四、加強(qiáng)培訓(xùn)，提高執(zhí)法素質(zhì)。抓好培訓(xùn)，更新知識，是不斷提高執(zhí)法者素質(zhì)的主要途徑。近幾年來，xx市林業(yè)局先后選送局長、書記、科（股）長、場站長和森林公安干警60余人次，參加了北京、南京、成都、達(dá)州等地的更新知識和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使林業(yè)隊(duì)伍素質(zhì)得以不斷的提高。

　　根據(jù)近幾年來實(shí)施天然林保護(hù)、退耕還林工程的需要，xx市林業(yè)局近三年先后舉辦了森林管護(hù)、林政執(zhí)法、資金管理、業(yè)務(wù)技術(shù)等各類培訓(xùn)近30期（次），參訓(xùn)人員達(dá)20余人次。局領(lǐng)導(dǎo)班子5人和科（股）長3人參加市人大常委會的法律知識考試均取得較好成績，獲得了合格證書。新《森林法》頒布后，在全局開展了《森林法》知識競賽活動，有力地推進(jìn)了學(xué)習(xí)法律知識的熱潮，執(zhí)法素質(zhì)得以明顯提高，基本做到了嚴(yán)格執(zhí)法，依法辦事，無錯案，無違法亂紀(jì)行為，進(jìn)而展示出林政執(zhí)法、依法治林的良好形象。

　　第五、創(chuàng)新機(jī)制，規(guī)范執(zhí)法管理。為適應(yīng)實(shí)際工作，針對執(zhí)法實(shí)踐中反映出的具體情況，報(bào)市政府批準(zhǔn)發(fā)布了《xx市森林資源保護(hù)管理辦法》共7章41條。經(jīng)市政府批復(fù)，市林業(yè)局發(fā)出了《關(guān)于幾種林業(yè)違法行為具體適用林政處罰意見的通知》。此外，堅(jiān)持實(shí)行了市內(nèi)木材運(yùn)輸證制度，整頓和加強(qiáng)了市內(nèi)木材的流通管理。為了鞏固綠化成果，近四年實(shí)施退耕還林9.5萬畝，涉及4萬余農(nóng)戶，經(jīng)過艱苦工作，已核發(fā)林權(quán)證3.2萬戶，進(jìn)而明晰了產(chǎn)權(quán)，加強(qiáng)了林地執(zhí)法管理。

　　結(jié)合實(shí)施林業(yè)兩大工程，xx市林業(yè)局創(chuàng)新思路，建立鄉(xiāng)鎮(zhèn)森林管護(hù)新機(jī)制，在各片區(qū)設(shè)立兩名林政執(zhí)法員，以加強(qiáng)林政執(zhí)法監(jiān)督與管理，根據(jù)實(shí)際需要制定了《關(guān)于法制宣傳教育第四個五年規(guī)劃的實(shí)施方案》、《關(guān)于實(shí)施森林管護(hù)工作隊(duì)伍的管理辦法》、《關(guān)于片區(qū)林業(yè)站林政執(zhí)法員的業(yè)務(wù)管理規(guī)定》等等；收集整理《xx市林業(yè)行政執(zhí)法與監(jiān)督管理文件匯編》已有兩集；經(jīng)過實(shí)踐和探索，將行政管理與行政執(zhí)法剝離開來，把全市林業(yè)行政執(zhí)法工作劃歸森林公安分局，實(shí)行案件統(tǒng)一部署，執(zhí)法統(tǒng)一管理，走出了一條林業(yè)行政執(zhí)法的成功之路，受到了上級的肯定和支持。

　　第六、依法治林，維護(hù)林區(qū)平安。森林公安分局全體干警以維護(hù)穩(wěn)定為己任、促進(jìn)發(fā)展為目標(biāo)，建立“打、防、控”一體化機(jī)制，以森林公安分局為指揮中心，以片區(qū)森林管護(hù)中隊(duì)和國有林場保安部為依托，以鄉(xiāng)鎮(zhèn)森林管護(hù)和木材檢查站為主體，覆蓋全市的林區(qū)治安整體聯(lián)動六大防范體系。在此基礎(chǔ)上，適時開展“天保行動”、“獵鷹行動”、“春雷行動”、“破案攻堅(jiān)戰(zhàn)”等專項(xiàng)斗爭，依法治林出重拳，維護(hù)平安創(chuàng)佳績，兩年來共立案查處各類森林和野生動物違法案件277起，清查出無證木材1330立方米，查獲受保護(hù)的野生動物及其產(chǎn)品553只（條），計(jì)4883斤，依法打擊處理違法犯罪人員680余人次，挽回直接經(jīng)濟(jì)損失38萬多元。森林公安分局被省廳表彰為“林業(yè)嚴(yán)打先進(jìn)集體”、“林業(yè)公安工作先進(jìn)集體”，并榮獲全國青年文明號信用單位稱號，有3名干警受到記功和表彰。在辦案中，堅(jiān)持調(diào)查取證，嚴(yán)格依法辦事，有7起案件申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，有1件經(jīng)過一審、二審和審判監(jiān)督程序的再審，三次開庭均判決維持了xx市林業(yè)局的林業(yè)行政處罰決定，充分顯示出保護(hù)森林資源專門機(jī)關(guān)的職能作用，進(jìn)而為維護(hù)林區(qū)穩(wěn)定，保護(hù)綠化成果，促進(jìn)林業(yè)發(fā)展作出了積極的貢獻(xiàn)。

　　3、問題：有法難依，4、執(zhí)法更難

　　由于林業(yè)改革中不斷出現(xiàn)的新情況，以及短期利益的影響，法律法規(guī)的不盡配套等諸多原因，林業(yè)和林政執(zhí)法工作也存在著一些問題。主要有：

　�。ㄒ唬�、商品材零指標(biāo)，執(zhí)法較難。從實(shí)施天保工程以來，商品材采伐已連續(xù)四年零指標(biāo)，而開發(fā)煤、礦等地下資源所需坑木、箱條又是屬于商品材類別，經(jīng)過技改、整頓后的合法煤、礦開采作業(yè)就必須使用木材，因而非法收購林木的現(xiàn)象時有發(fā)生。再比如農(nóng)網(wǎng)改造、萬復(fù)高壓線等工程，批準(zhǔn)建設(shè)未把采伐木材納入計(jì)劃，實(shí)際施工時需要采伐木材，而且要進(jìn)入流通銷售。支持重點(diǎn)工程和嚴(yán)格林政執(zhí)法予盾突出，在林業(yè)行政執(zhí)法上的困難和阻力也較大。

　�。ǘ�）、林地管理不力，難施處罰。在山區(qū)農(nóng)村，以開發(fā)項(xiàng)目、發(fā)展經(jīng)濟(jì)為由，亂采亂挖侵占林地的.現(xiàn)象較為突出，因牽涉面廣，查處難度較大。尤其是近兩年來大力修建鄉(xiāng)、村道公路而隨意侵占林地，由于是山區(qū)農(nóng)民為改善生產(chǎn)生活條件而集資修建，基本上無法查處。其次，近四年來全市已實(shí)施退耕還林9.5萬畝，執(zhí)法實(shí)踐中對未停耕、復(fù)耕或損毀幼樹、幼苗等案件，調(diào)查取證和適用法律都很困難，因而震懾不力。

　　（三）、法制觀念淡薄，違法行政。有的基層鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)法律知識淡薄，隨意簽發(fā)采伐證，有的甚至超越權(quán)限審批采伐證，如果鄉(xiāng)鎮(zhèn)林業(yè)員不辦，就揚(yáng)言攆出鄉(xiāng)政府。有的鄉(xiāng)鎮(zhèn)公然拒收上級安排的林業(yè)員。由于受財(cái)政核算包干

　　體制的影響和部門直接利益的驅(qū)使，有的鄉(xiāng)級政府和其他行政機(jī)關(guān)也“積極插手”辦理林業(yè)案件，對當(dāng)事人濫施處罰，直接侵犯了當(dāng)事人的合法權(quán)益。

　�。ㄋ模�、執(zhí)法程序不嚴(yán)，隨意施罰。本來，實(shí)施行政處罰有嚴(yán)格的程序規(guī)定，否則處罰無效。但目前在執(zhí)法實(shí)踐中，無論是執(zhí)法者，還是當(dāng)事人，圖省事而輕處罰的現(xiàn)象時有發(fā)生，實(shí)施處罰前必須履行的告知、聽證和決定書的送達(dá)等基本程序在案卷中少有反映，多數(shù)案件沒有填發(fā)行政處罰決定書或當(dāng)場處罰決定書。同時，制作法律文書也不夠嚴(yán)肅和規(guī)范。

　�。ㄎ澹�、調(diào)查取證簡單化，“以嘴代卷”。有的辦案人員在調(diào)查取證中，忽視證據(jù)材料的充分有力與相互印證，有的連基本材料都不具備，“以嘴代卷”現(xiàn)象時有發(fā)生。所收集的材料不齊不力，不充分，取證材料書寫也不規(guī)范。

　　5、對策：提高素質(zhì)，6、準(zhǔn)確執(zhí)法

　　新《森林法》和《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加快林業(yè)發(fā)展的決定》確立了林業(yè)在可持續(xù)發(fā)展中的重要地位和生態(tài)環(huán)境建設(shè)中的首要地位，為林業(yè)執(zhí)法提供了強(qiáng)有力的法律武器，必須堅(jiān)持準(zhǔn)時執(zhí)法，依法治林興林。為此，要切實(shí)做好以下工作：

　　一是圍繞基礎(chǔ)抓基層，穩(wěn)定執(zhí)法隊(duì)伍。當(dāng)前，環(huán)境和生態(tài)問題已成為世界關(guān)注的熱點(diǎn)。我國是一個少林國家，森林資源的基礎(chǔ)還很薄弱，“局部好轉(zhuǎn)、整體惡化”的生態(tài)危機(jī)仍然存在。因此，保護(hù)和發(fā)展森林資源是整個林業(yè)工作的根本。我們必須高度重視和加強(qiáng)森林資源保護(hù)管理的基礎(chǔ)建設(shè)，穩(wěn)定和加強(qiáng)林政、森林公安、木材檢查站、林業(yè)工作站等保護(hù)管理和執(zhí)法隊(duì)伍，支持他們依法行使職權(quán)，積極解決工作中的實(shí)際困難，切實(shí)加強(qiáng)林業(yè)行政執(zhí)法隊(duì)伍的自身建設(shè)，努力提高執(zhí)法水平。

　　二是圍繞普法抓宣傳，增強(qiáng)法律意識。搞好普法宣傳是林業(yè)建設(shè)的首要環(huán)節(jié)。《森林法》作為專門法律已列入“四五”普法教育的內(nèi)容，要堅(jiān)持不懈地抓好林業(yè)法律法規(guī)的宣傳工作，通過廣播、電視、專題講座、墻報(bào)專欄、標(biāo)語口號、印發(fā)資料等多種形式，廣泛進(jìn)行林業(yè)法制的宣傳教育，真正使廣大干部群眾充分認(rèn)識加強(qiáng)森林資源保護(hù)管理的重要性，認(rèn)識林業(yè)建設(shè)對保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要作用，做到自覺管山護(hù)林，增強(qiáng)法律意識，努力形成依法治林興林的良好社會風(fēng)氣和法制環(huán)境。

　　三是圍繞素質(zhì)抓學(xué)習(xí)，提高執(zhí)法水平。隨著國家法律法規(guī)的不斷健全和完善，新的形勢給林政執(zhí)法提出了更為嚴(yán)格的要求。為提高林業(yè)執(zhí)法水平，必須堅(jiān)持不懈地學(xué)習(xí)法制理論，學(xué)習(xí)法律知識，熟悉掌握法律，準(zhǔn)確適用林業(yè)法律法規(guī)和規(guī)章，通過不斷的學(xué)習(xí)，提高林業(yè)執(zhí)法人員的素質(zhì)，在實(shí)踐中堅(jiān)持依法行政，準(zhǔn)確執(zhí)法。

　　四是圍繞提高抓培訓(xùn)，增強(qiáng)執(zhí)法能力。抓好教育培訓(xùn)是提高執(zhí)法能力的重要途徑。要結(jié)合當(dāng)前執(zhí)法實(shí)踐中的客觀情況，抓好培訓(xùn)，每年集中安排一定的時間，采取選送到外地學(xué)習(xí)與內(nèi)部培訓(xùn)相結(jié)合的辦法，有所側(cè)重地對執(zhí)法人員進(jìn)行培訓(xùn)，檢查和監(jiān)督執(zhí)法人員工作，提高整體執(zhí)法素質(zhì)，加強(qiáng)林政執(zhí)法，維護(hù)正常秩序。

　　五是圍繞管理抓監(jiān)督，落實(shí)執(zhí)法責(zé)任�！缎姓�處罰法》對行政執(zhí)法工作提出了嚴(yán)格的程序規(guī)定，違反程序則行政處罰無效。因此，必須抓好執(zhí)法管理和執(zhí)法監(jiān)督，落實(shí)林業(yè)行政執(zhí)法責(zé)任。要嚴(yán)格遵守《林業(yè)行政處罰程序規(guī)定》和《林業(yè)行政執(zhí)法監(jiān)督辦法》的各項(xiàng)規(guī)定，明確執(zhí)法主體，落實(shí)執(zhí)法責(zé)任，依法實(shí)施處罰，尤其要注重執(zhí)法程序，規(guī)范執(zhí)法行為。對于不依法履行職責(zé)，或履行職責(zé)時故意或過失造成執(zhí)法過錯的，要追究林政執(zhí)法人員的責(zé)任。

　　六是圍繞穩(wěn)定抓查處，依法治林興林。加強(qiáng)偵察破案，查處毀林案件，是保護(hù)森林資源，維護(hù)林區(qū)安寧的首要任務(wù)，也是林業(yè)執(zhí)法工作的主要體現(xiàn)。為此，必須堅(jiān)持以《森林法》、《野生動物保護(hù)法》、《退耕還林條例》、《四川省天然林保護(hù)條例》等法律法規(guī)為武器，高舉生態(tài)環(huán)境建設(shè)的大旗，始終把積極查處林業(yè)案件放在首位，堅(jiān)決制止和打擊亂砍濫伐、亂捕亂獵、亂收亂購、非法運(yùn)輸?shù)攘謽I(yè)違法行為，切實(shí)保護(hù)以森林植被為主體、林草結(jié)合的國土生態(tài)安全，開創(chuàng)林業(yè)建設(shè)新紀(jì)元，為建設(shè)渠江上游的生態(tài)屏障，推進(jìn)xx林業(yè)的跨越式發(fā)展而積極工作。

案件調(diào)研報(bào)告12

　　近年來，隨著勞動力市場化和勞動關(guān)系多元化以及勞動者維權(quán)意識的增強(qiáng)，訴至法院的勞動爭議案件呈逐年上升趨勢。筆者結(jié)合審判實(shí)踐，認(rèn)為人民法院充分發(fā)揮審判職能處理好此類案件，對建設(shè)和諧社會及維護(hù)社會穩(wěn)定意義重大。

　　一、勞動爭議案件的特點(diǎn)。

　　1、政策性強(qiáng)，影響大。由于近幾年企業(yè)破產(chǎn)案件增幅較大，破產(chǎn)企業(yè)職工安置及養(yǎng)老保險金、失業(yè)保險金、醫(yī)療保險金交納問題容易發(fā)生糾紛，處理不好，極易引起勞動爭議糾紛訴訟。因企業(yè)破產(chǎn)引發(fā)的此類案件占總數(shù)42%。這類案件多數(shù)為群體訴訟，少者幾十人，多者上百人，且多數(shù)為年老體弱的老工人，在工廠工作了幾十年，退休養(yǎng)老問題解決不了，情緒很不穩(wěn)定，到處上訪、纏訪，影響了政府有關(guān)部門的正常工作，造成不穩(wěn)定因素，影響很大。

　　2、取證困難，爭點(diǎn)復(fù)雜。由于私人企業(yè)老板規(guī)避法律，故意不與工人簽訂書面勞動合同，同時也因?yàn)榇蚬ふ叻�律知識的缺乏，發(fā)生勞動爭議糾紛后，工人舉證困難。有的是口頭協(xié)議，但私企老板不承認(rèn)，因沒有真憑實(shí)據(jù)，給案件處理帶來難度，此類案件占總數(shù)的30%。同時，此類案件爭議焦點(diǎn)復(fù)雜，如因履行勞動合同、開除辭退職工、工資褔?yán)�統(tǒng)籌、確認(rèn)事實(shí)勞動關(guān)系等，案件時間跨度大，情況復(fù)雜，證據(jù)認(rèn)定困難。

　　3、調(diào)解難，處理難度大。由于此類案件政策性強(qiáng)，影響大，舉證困難，爭點(diǎn)復(fù)雜，時間長，給案件調(diào)解帶來難度。同時，此類案件原告三人以上的占總數(shù)的37%，由于涉案人員多，情況各異，企業(yè)破產(chǎn)、改制情況復(fù)雜，給案件審理執(zhí)行增加了難度。

　　二、解決勞動爭議案件的四點(diǎn)建議。

　　（一）寓教于審，做好訴訟引導(dǎo)勞動爭議案件

　　政策性強(qiáng)，除了勞動法和最高人民法院的司法解釋外，還涉及大量的勞動行政法規(guī)和部門規(guī)章。勞動者大多法律知識欠缺，而一些企業(yè)囿于自己的利益，對法律法規(guī)斷章取義，造成法律理解上的混亂，增加審理難度。因此，法官要在被動司法的前提下，擔(dān)當(dāng)起法制教育的角色，引導(dǎo)當(dāng)事人在正確理解法律涵義的基礎(chǔ)上理性地提出自己的訴辯主張，避免因請求不當(dāng)而造成矛盾激化，增加訴訟成本，浪費(fèi)司法資源。實(shí)踐中，我們在審理勞動爭議案件時，除了常規(guī)的提示訴訟風(fēng)險外，還向當(dāng)事人雙方提供涉案法律法規(guī)索引，耐心向當(dāng)事人宣講和解釋法律，為順利解決糾紛打下了思想基礎(chǔ)。如王某訴某企業(yè)解除勞動合同一案，原告要求被告支付工資報(bào)酬與經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金兩項(xiàng)總和的六倍賠償金，主要是因?yàn)樵擁?xiàng)請求源于原勞動部頒發(fā)的《違反＜中華人民共和國勞動法＞行政處罰辦法》第六條規(guī)定，而本案屬民事訴訟案件，不應(yīng)適用該辦法規(guī)定的賠償標(biāo)準(zhǔn)，我們遂向原告詳細(xì)解釋了法律適用的條件，并告知其可依法向勞動行政執(zhí)法機(jī)關(guān)主張權(quán)利，使之主動放棄了過高的訴求，為調(diào)解此案創(chuàng)造了條件。

　　（二）分類梳理，把握爭議焦點(diǎn)勞動爭議案件

　　雖然法律關(guān)系相對單一，但爭議事項(xiàng)繁雜，當(dāng)事人的訴訟請求和答辯主張往往有幾項(xiàng)、十幾項(xiàng)，而這些事項(xiàng)對應(yīng)的法條、政策可能各不相聯(lián)；有的當(dāng)事人訴訟技巧有限，提出的請求超越管轄范圍，甚至出現(xiàn)相互矛盾、訴辯不對應(yīng)、缺乏內(nèi)在邏輯關(guān)系等現(xiàn)象。法官應(yīng)善于刪繁就簡，分類梳理，抓住主要矛盾，把握關(guān)鍵，整理歸納爭議焦點(diǎn)，引導(dǎo)雙方圍繞關(guān)鍵點(diǎn)舉證、質(zhì)證、辯論。一般來說，勞動爭議案件應(yīng)確定以下爭點(diǎn)：

　　1.因履行勞動合同發(fā)生的爭議，焦點(diǎn)是勞動合同的效力和違約責(zé)任的歸屬；

　　2.因企業(yè)開除、除名、辭退職工和職工辭職、離職發(fā)生的爭議，焦點(diǎn)是決定的程序和辭、離的緣由；

　　3.因工資、保險、福利、統(tǒng)籌等發(fā)生的爭議，焦點(diǎn)是標(biāo)準(zhǔn)的確定和國家勞動政策的適用；

　　4.因確認(rèn)事實(shí)勞動關(guān)系發(fā)生的爭議，焦點(diǎn)是勞資雙方的從屬性、依附性和時間性等等。如在審理某信用社訴苗某勞動爭議一案中，僅被告提出的訴訟請求就有九項(xiàng)，包括確認(rèn)解除合同決定無效，安排工作崗位，補(bǔ)發(fā)工資、資金，支付補(bǔ)償金、賠償金，補(bǔ)繳社會保險金，補(bǔ)調(diào)工資級別，原告請求撤銷仲裁裁決等，而且涉及送達(dá)的方式和效力認(rèn)定、仲裁裁決的時效爭執(zhí)。但經(jīng)仔細(xì)研究發(fā)現(xiàn)，該案爭執(zhí)焦點(diǎn)一是原告解除勞動合同決定的合法性，二是仲裁時效的起算點(diǎn)。明確了糾紛的關(guān)鍵點(diǎn)，就能恰當(dāng)調(diào)整審理思路，提高閱卷、庭審、評議的效率，及時、公正地作出裁判。

　　（三）掌握平衡，合理分配舉證責(zé)任。

　　勞動爭議案件的舉證責(zé)任分配問題，歷來有兩種意見：一種認(rèn)為勞動爭議產(chǎn)生于企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)的舉證能力明顯優(yōu)于職工，應(yīng)由企業(yè)承擔(dān)舉證責(zé)任；一種認(rèn)為應(yīng)堅(jiān)持“誰主張、誰舉證”的一般原則。我們認(rèn)為，在審理勞動爭議案件時，法官應(yīng)保持理性，拋棄情緒化的影響，依利益平衡理論，合理分配舉證責(zé)任，平等保護(hù)當(dāng)事人雙方的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)勞動法保護(hù)勞動者、促進(jìn)勞動力資源優(yōu)化配置的立法目的，同時也應(yīng)避免追求形式上的平等，導(dǎo)致實(shí)質(zhì)上的不平等。具體地講，在審理勞動爭議案件時，要按照勞動爭議的類型、發(fā)生勞動爭議的`時間、當(dāng)事人占有證據(jù)的情況、收集證據(jù)的能力等困素，合理確定舉證責(zé)任的分擔(dān)。例如，因解除勞動合同、企業(yè)開除、辭退、除名職工等發(fā)生的爭議，應(yīng)由企業(yè)方負(fù)舉證責(zé)任，提供勞動合同、處理決定文本及送達(dá)回證、考勤記錄等材料；因勞動者辭職、自動離職發(fā)生的爭議，應(yīng)由勞動者承擔(dān)舉證責(zé)任，證明其辭職、離職理由的正當(dāng)性；因工傷發(fā)生爭議的，由用人單位承擔(dān)舉證責(zé)任，證明其行為符合《工傷保險條例》的規(guī)定；因企業(yè)拖欠職工工資和福利待遇等發(fā)生的爭議，用人單位應(yīng)承擔(dān)舉證責(zé)任，提供工資冊或待遇發(fā)放記錄、規(guī)費(fèi)繳納臺賬、調(diào)檔晉檔文件等材料。鑒于勞動者處于被管理的地位，在確定證據(jù)的證明力時，達(dá)到一般證明標(biāo)準(zhǔn)即可，而用人單位一方必須達(dá)到充足的標(biāo)準(zhǔn)。筆者認(rèn)為，勞動者與用人單位之間具有實(shí)際上的不平等性，勞動者作為個體與組織嚴(yán)密的用人單位相比明顯處于弱勢，因此，在用人單位單方依法解除勞動合同時，勞動法及其相關(guān)行政規(guī)章作出了比較嚴(yán)格的規(guī)定。根據(jù)勞動法理論，單方依法或依約解除勞動合同的采送達(dá)生效主義，不送達(dá)或者不按規(guī)定送達(dá)均對他方無拘束力。

　　（四）注重調(diào)解，及時化解勞資糾紛。

　　勞動爭議案件的雙方由于利益分歧，對抗性強(qiáng)，矛盾激烈，而且多為群體性糾紛，如企業(yè)改制、結(jié)構(gòu)性調(diào)整引發(fā)的勞動爭議，涉及眾多勞動者的利益，處理不當(dāng)，極易誘發(fā)上訪、鬧訪、群訪等不穩(wěn)定因素。從審判實(shí)踐看，多數(shù)勞動爭議案件被判恢復(fù)勞動關(guān)系。勞動者和用人單位之間的關(guān)系具有延續(xù)性，單純判決結(jié)案可能激發(fā)新的矛盾，也容易造成判決難以執(zhí)行。因此，審理勞動爭議案件必須注重調(diào)解，把調(diào)解作為審理勞動爭議案件的首選，從庭前、庭審、庭后三個階段多做當(dāng)事人的勸和疏導(dǎo)工作，緩和雙方的對立情緒，爭取其互諒互讓，妥善解決糾紛。一旦調(diào)解失敗，應(yīng)當(dāng)及時判決，維護(hù)勞動者和用人單位的合法權(quán)益，引導(dǎo)勞資雙方依法建立和解除勞動關(guān)系，促進(jìn)人力市場健康有序發(fā)展，維護(hù)社會和諧。

案件調(diào)研報(bào)告13

　　全國第三大水電站——向家壩電站建設(shè)淹沒云南省綏江縣沿江4個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、22個村、153個村民小組，淹沒國土總面積34、6平方公里。綏江老縣城和沿江3個集鎮(zhèn)整體遷建，近6萬移民要搬遷后靠安置。自啟動移民搬遷安置工作以來，全縣刑事案件發(fā)案率較往年相比明顯上升，直接影響到社會穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，為有效預(yù)防和減少犯罪發(fā)生。筆者通過認(rèn)真調(diào)查，試就全縣刑事案件高發(fā)的原因及對策進(jìn)行淺議，供各位同行商榷。

　　一、當(dāng)前全縣刑事案件發(fā)案基本情況及特點(diǎn)

　　今年1至9月份共受理審查起訴刑事犯罪案件70件131人，比20xx年同期的47件101人上升了23件,上升幅度達(dá)48.9%、，比20xx年同期的40件73人上升了30件,上升幅度達(dá)75%；其中侵財(cái)案件33件76人，占案件總數(shù)的47.1%，比20xx年同期的侵財(cái)案件24件63人上升了9件,上升幅度達(dá)37.5%；侵犯人身權(quán)利的案件10件13人，占案件總數(shù)的14.3%，比20xx年同期的侵犯人身權(quán)利的案件6件12人上升了4件,上升幅度達(dá)66.7%。其主要特點(diǎn)：

　　一是盜竊案件上升幅度大。今年受理審查起訴盜竊案件23件38人，比20xx年同期的17件49人上升了6件,上升勢頭兇猛，占刑事發(fā)案的主要部分，主要是盜竊機(jī)動車，盜竊建設(shè)工地上的建筑材料等等。

　　二是傷害案件上升幅度大。今年受理審查起訴傷害案件9件12人，比20xx年同期的6件12人上升了3件，占刑事發(fā)案的12.9%。主要是大量的工程建設(shè)很容易引發(fā)糾紛和摩擦，常因雞毛蒜皮的瑣事，意氣用事，大打出手，有的則缺乏維權(quán)意識，不善于尋求援助或找不到訴求和解決問題的途徑和方法，由受害者轉(zhuǎn)變?yōu)榧雍φ摺?/p>

　　三是作案成員的主體明顯，多為社會閑散人員和外來人員，且犯罪呈現(xiàn)低齡化。受理審查起訴131人中未成年人有11人，占總?cè)藬?shù)的8.9%。18至30歲的有34人，占總?cè)藬?shù)的26%。外來人員有26人，占總?cè)藬?shù)的19.8%。

　　四是出現(xiàn)了新類型案件，今年合同詐騙案猛增，合同詐騙案有4件4人，而且涉案數(shù)額巨大。

　　二、全縣刑事案件高發(fā)的原因

　　一是自向家壩電站建設(shè)啟動以來，大量的移民安置工程建設(shè)，導(dǎo)致大量無文化、無行業(yè)特長的外來人口為求生存涌入綏江縣。由于工程實(shí)行層層轉(zhuǎn)包，一些承建商無故欠薪，民工的生活得不到保障，民工依法維權(quán)意識缺乏或者維權(quán)成本高，往往以暴力手段維護(hù)自身的合法權(quán)益，從而導(dǎo)致傷害案件易發(fā)、高發(fā)。如家住四川省華鎣市永興鎮(zhèn)鯉魚村4組43號的黃某某在得知有大量工程建設(shè)的情況后來到綏江,因自己又無特長只能在建設(shè)工地靠苦力維生。20xx年11月11日上午8時40分許，在綏江縣新城區(qū)A14地塊42號樓工地向華鎣建筑公司負(fù)責(zé)人向某某討要10月份工資時，雙方發(fā)生斗毆，黃某某持隨身攜帶的水果刀將周某某、向某某、何某某、何某某刺傷，周某某在被送往醫(yī)院途中死亡，其余三人不同程度受傷�，F(xiàn)此案正在審理當(dāng)中。

　　二是大批移民搬進(jìn)新區(qū)，小區(qū)的建筑屬敞開式，移民群眾的機(jī)動車成為違法犯罪分子夜盜的主攻目標(biāo)。今年受理審查起訴盜竊案件23件38人中，其中盜竊機(jī)動車13件，占盜竊案件總數(shù)的56.5%。如余某某、余某、余某某、姚某某、張某某、唐某某都是綏江新城建設(shè)被征用土地的移民，在遷入新居后從20xx年7月8日晚至7月18日晚上分別在新城A區(qū)、B區(qū)移民房樓下共盜竊摩托車5輛�，F(xiàn)6人均被處以刑罰。

　　三是云南建工集團(tuán)加入綏江縣的移民工程建設(shè)，在建設(shè)中對建筑材料的管理不善，給很多好逸惡勞、無所事事的犯罪分子有可趁之機(jī)，有很大一部分青年人，好吃懶做。白天蜷縮在出租房里睡懶覺或者在網(wǎng)吧混日子，夜晚則是“兩搶一盜”案件的主角。如李某、黃某某、余某、余某某在20xx年2月至4月在新縣城A區(qū)、C區(qū)等地塊時分時合共盜竊作案10次，盜竊建設(shè)工地上的扣件、鋼筋等價值11000余元，就如李某所說“綏江縣晚上到處是黃金，只要你愿意撿，每晚可撿到上千元”。又因?yàn)榻ㄖ�材料被盜竊后承建單位認(rèn)為數(shù)量不是很大也不報(bào)案，導(dǎo)致公安偵辦案件難，很多案件即使抓獲了犯罪嫌疑人，但因無人報(bào)案找不到實(shí)主，加之工程建設(shè)一天一個樣，犯罪嫌疑人也找不到所盜地點(diǎn)，使案件偵查不了了之。

　　四是拆遷安置等原因。目前政府對移民的出路問題只能單純用安置費(fèi)來解決，還沒有用發(fā)展的眼光來制定政策，解決移民長期生存問題。導(dǎo)致大量的移民成天無所事事，精神空虛，業(yè)余生活貧乏，活動空間狹小，加上受教育程度低，遇事沖動，逞強(qiáng)好勝。為求生存有可能自覺或不自覺地違法犯罪。

　　五是由于綏江縣人民政府對工程總承包給云南建工集團(tuán)，很多建筑商在云南建工集團(tuán)手中又進(jìn)行再次轉(zhuǎn)包，導(dǎo)致很多犯罪分子以工程承包為名進(jìn)行合同詐騙。騙取受害人的合同承包保證金。今年僅受理合同詐騙案就有4件4人，而且涉案數(shù)額巨大。導(dǎo)致很多受害人工程沒做上，還賠上了巨額保證金。

　　三、遏制刑事案件高發(fā)的對策及建議

　　刑事政策的核心是犯罪預(yù)防，而犯罪預(yù)防是一項(xiàng)社會系統(tǒng)工程，僅靠政法部門有限的警力遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，還需要全社會共同參與，群策群力，群防群治，才能服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，才能確保社會和諧穩(wěn)定。

　　(一)在大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時，提高移民大縣的綜合素質(zhì)，加強(qiáng)移民的文化教育，增加就業(yè)機(jī)會。隨著向家壩電站建設(shè)，新城搬遷，縣城周邊大量移民喪失土地，勞動力過剩，因政府對勞務(wù)市場的管理不到位，這些剩余勞動力不能被及時吸收安置，造成社會閑散人員猛增。只有采取上夜校、技能培訓(xùn)等多種形式，加強(qiáng)對新進(jìn)城人員的文化教育、科技致富能力的培養(yǎng)，豐富他們的現(xiàn)代科學(xué)文化知識，掌握一技之長，以達(dá)到全面發(fā)展全縣經(jīng)濟(jì)的`目標(biāo)，從源頭上遏制刑事案件的發(fā)生。

　　(二)加強(qiáng)法治宣傳和道德教育，努力提高移民的法治觀念和法律意識。

　　在普法教育中要圍繞新城建設(shè)的實(shí)際，通過送法下鄉(xiāng)鎮(zhèn)、帶案下鄉(xiāng)鎮(zhèn)，把與群眾密切相關(guān)的法律講深講透，努力提高全縣人民的法律意識，營造學(xué)法、懂法、用法、守法、護(hù)法的良好氛圍，增強(qiáng)防范意識，爭取實(shí)現(xiàn)“辦理一案，教育一片”的法律效果和社會效果。同時，加強(qiáng)道德教育，樹立社會主流道德和正確的價值觀，幫助人們完成價值觀念的轉(zhuǎn)變和更新，促使人們自覺遵守社會公德，從而在民風(fēng)民俗、興趣習(xí)慣、工作愛情、婚姻和家庭等方面形成良好的社會風(fēng)尚，從根本上杜絕犯罪的發(fā)生。

　　(三)群防群治，樹立群眾安全防范意識

　　1、建設(shè)誠信政府，考慮移民的利益和出路問題。

　　針對目前因拆遷安置等原因引發(fā)的案件，政府首先要查找自己工作中存在的不足和失誤，拆遷安置的政策要長期穩(wěn)定，不能朝令夕改、尺度各異。對移民的出路問題不能單純用安置費(fèi)來解決，必須以長遠(yuǎn)、發(fā)展的眼光來制定政策，解決移民長期生存問題。拆遷安置做到公正、公平、公開。這些案件的數(shù)量盡管不多，但一旦爆發(fā)，涉及面很廣，往往影響到社會的穩(wěn)定。

　　2、建立科學(xué)的考核體系，實(shí)施寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策。

　　對各部門的業(yè)績考核要科學(xué)規(guī)范，引導(dǎo)相關(guān)部門依法行政，自覺維護(hù)法律的尊嚴(yán)。對犯罪分子在強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持嚴(yán)打方針的同時，實(shí)施寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事司法政策，最大限度地化消極因素為積極因素。集中力量打擊嚴(yán)重犯罪，挽救失足者，從根本上緩解社會沖突，減少社會對抗，實(shí)現(xiàn)法律效果和社會效果的有機(jī)統(tǒng)一。

　　3、高度重視“兩搶一盜”案件，做好防范和和打擊工作。

　　“兩搶一盜”案件具有多發(fā)性、反復(fù)性和長期性的特點(diǎn)。要高度重視，加強(qiáng)防范，力爭抓現(xiàn)行，最大限度地防止此類案件的發(fā)生。要加大宣傳力度，樹立市民群防群治的意識。針對目前“兩搶一盜”案件的高發(fā)，教育市民做好防范工作。以漫畫等群眾喜聞樂見的形式把防范措施通過報(bào)紙報(bào)道、電視臺播放、發(fā)放宣傳冊等渠道加以宣傳，減少案件發(fā)生的機(jī)會。針對目前一些犯罪的新動向，應(yīng)分析原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，主動對特定群體進(jìn)行宣傳，不給犯罪分子以可乘之機(jī)。

　　4、建立激勵機(jī)制，動員全民參與。

　　綏江縣新城建筑大部分屬于敞開式住宅，由于現(xiàn)在城市規(guī)模擴(kuò)大，遷入新居后大量居民的主要交通工具就是摩托車，所以盜竊摩托車案發(fā)率高。公安機(jī)關(guān)在現(xiàn)有警力不足的情況下，可以引導(dǎo)群眾自發(fā)成立聯(lián)防組織或者自愿出資聘請保安加強(qiáng)巡邏，確保群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全。同時政府可以采取一定的激勵方式，給治安環(huán)境良好的物業(yè)管理人員以一定的獎勵。

　　(四)動員社會力量幫教犯罪青少年，給他們以重新做人的機(jī)會。

　　要給適用緩刑、管制的青少年罪犯以提供勞動改造的機(jī)會，要幫助他們用愛填充生活。引導(dǎo)他們形成健康向上、勤儉自強(qiáng)、互幫互助、誠信友愛的生活模式，避免消極偏執(zhí)、麻木冷酷的生活方式，在幫助他們樹立正確的人生觀和價值觀，明白什么該做，什么不該做，從而預(yù)防和減少犯罪的發(fā)生。要動員相關(guān)企業(yè)、社區(qū)等社會力量成為青少年罪犯重返社會的中堅(jiān)力量。

　　(五)加強(qiáng)對廢舊回收市場的管理，從源頭上預(yù)防犯罪。

　　綏江老城撤遷，大量的廢舊回收公司相繼開業(yè)，相關(guān)部門要加強(qiáng)對廢舊回收市場的管理，政法部門要加大對收購贓物的打擊力度。

　　總之，犯罪的產(chǎn)生，除了制度上存在著一定的漏洞，還有多方面的原因。犯罪是無法避免的，但犯罪現(xiàn)象是可以控制的。我們深信，通過一系列的措施可以使犯罪現(xiàn)象減少，促進(jìn)社會的和諧發(fā)展。

案件調(diào)研報(bào)告14

　　《中華人民共和國未成年人保護(hù)法》于1991年9月4日第七屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十一次會議通過，20xx年12月29日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十五次會議修訂，并于XX年6月1日正式施行。從我區(qū)未成年人案件審判工作情況可見一斑，為此，筆者就該項(xiàng)工作的開展情況進(jìn)行了調(diào)研。

　　一、xx區(qū)未成年人案件審判工作情況

　�。ㄒ唬┬淌掳讣�。

　　我區(qū)未成年人案件主要為刑事案件。在案件審理中，法院堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策和“教育、感化、挽救”的方針，以保護(hù)為立足點(diǎn)，教育為著力點(diǎn)，切實(shí)維護(hù)了未成年人的合法權(quán)益。

　　一是嚴(yán)格按照《中華人民共和國刑法》第十七條的規(guī)定，對犯罪的未成年人堅(jiān)持教育為主、懲罰為輔的原則，從輕或者減輕處罰；

　　二是對符合緩刑適用條件的未成年人，均適用緩刑；

　　三是開庭審理時未滿十八周歲且沒有委托辯護(hù)人的，為其指定辯護(hù)人；

　　四是通知法定代理人參加訴訟；

　　五是一律不公開開庭審理；

　　六是對被害人為未成年人的，從重處罰被告人；

　　七是堅(jiān)持當(dāng)庭法制教育，使未成年人認(rèn)識到自己的錯誤，并積極努力改正自己的錯誤；

　　八是認(rèn)真總結(jié)審理中發(fā)現(xiàn)的問題，及時和相關(guān)部門、單位溝通，共同做好工作。

　�。ǘ�）民事案件。

　　近年的民事案件中，涉及未成年人的主要為婚姻家庭類案件、繼承案件及侵權(quán)案件。離婚、監(jiān)護(hù)等案件中，涉及未成年子女撫養(yǎng)問題的，以有利于子女健康成長為出發(fā)點(diǎn)，聽取有表達(dá)意愿、表達(dá)能力的未成年子女的意見，根據(jù)雙方具體情況來處理；繼承案件中，注重保護(hù)未成年人的繼承權(quán)和受遺贈權(quán)，保障獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)權(quán)；撫養(yǎng)費(fèi)糾紛案件中，及時處理、及時結(jié)案，保障未成年人的正常生活；侵權(quán)案件中，如人身損害賠償糾紛、機(jī)動車交通事故責(zé)任糾紛等案件，在盡快查明事實(shí)、分清責(zé)任的情況下，及時主持調(diào)解，督促責(zé)任人盡快賠償被害人，讓受害人能及時得到救助。

　�。ㄈ�）行政案件。

　　主要是與未成年人有關(guān)的案件。如某網(wǎng)吧因?yàn)槿萘粑闯赡耆松暇W(wǎng)而受到行政處罰，網(wǎng)吧不服向法院起訴的案件。

　�。ㄋ模﹫�(zhí)行案件。

　　對于涉及未成年人權(quán)益的執(zhí)行案件，主要采取有效措施，加大執(zhí)行力度，及時執(zhí)行兌現(xiàn)。對于無執(zhí)行能力的案件，則依靠聯(lián)動執(zhí)行機(jī)制和執(zhí)行救助機(jī)制，靈活解決當(dāng)事人的困難，保障未成年人的合法權(quán)益。

　�。ㄎ澹┓ㄖ菩麄鹘逃�。

　　要積極組織開展“送法六進(jìn)”活動，深入學(xué)校舉辦法制宣傳講座，以案說法，教育、引導(dǎo)學(xué)生學(xué)法、懂法、守法。積極開展社區(qū)矯正工作，促使新生少年健康回歸社會。法院要積極開展巡回審理、判后回訪、模擬法庭、電視宣傳、結(jié)對幫扶等活動，達(dá)到審理一案，教育一片的效果，使未成年人處處感受到社會的陽光和溫暖，促使他們健康成長。

　　二、未成年人案件中反映出的問題和成因

　�。ㄒ唬┥鐣�聯(lián)動保護(hù)未成年人合法權(quán)益的`機(jī)制未建立完善。

　　工作中，未形成系統(tǒng)工程，仍然呈現(xiàn)“八仙過�！钡木置�，法院、公安、司法、群團(tuán)組織、關(guān)工委大多時候仍是各自為戰(zhàn)，協(xié)調(diào)配合不足，未形成合力。亟需建立黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)下的聯(lián)動協(xié)作機(jī)制，將其納入社會管理創(chuàng)新的內(nèi)容，統(tǒng)籌安排，分工協(xié)作，共同努力做好工作。

　　（二）法院少審機(jī)構(gòu)不健全。

　　就全國法院系統(tǒng)情況看，除試點(diǎn)中院、

　　基層法院外，絕大部分基層法院還未成立獨(dú)立建制的未成年人案件綜合審判庭，有的法院在刑事審判庭內(nèi)部附設(shè)了“少年審判庭”，機(jī)制、制度、保障不配套，不利于未成年人案件的審理和綜合管理。

　�。ㄈ�）需強(qiáng)化家庭和社會對保護(hù)未成年人合法權(quán)益的責(zé)任。

　　一些負(fù)有社會公共管理、服務(wù)職能的機(jī)構(gòu)、部門認(rèn)識有待提高，工作中未嚴(yán)格依法辦事，致使不時出現(xiàn)損害未成年人合法權(quán)益的事。一些家庭和家長不負(fù)責(zé)任，把家庭的未成年人當(dāng)成“私有財(cái)產(chǎn)”，甚至放任自流，導(dǎo)致個別子女走上歧途。

　　（四）法制宣傳教育仍需加強(qiáng)。

　　社會各界對《中華人民共和國未成年人保護(hù)法》學(xué)習(xí)、宣傳不夠深入，貫徹落實(shí)不夠有力，致使存在“誤區(qū)”、“盲區(qū)”，不利于法律法規(guī)的執(zhí)行。

　　三、繼續(xù)做好未成年人案件審判工作的建議

　�。ㄒ唬┓ㄔ阂�認(rèn)真貫徹落實(shí)最高法院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)少年法庭工作的意見》，按照“堅(jiān)持、完善、改革、發(fā)展”少年法庭工作八方針，推動完善少年法庭審判管理工作。及時出臺完善審理未成年人民事案件司法解釋，統(tǒng)一設(shè)立未成年人案件綜合審判庭，從組織機(jī)構(gòu)上保證審判工作的順利開展。

　�。ǘ�）認(rèn)真貫徹執(zhí)行寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策。法院在案件審理中，要根據(jù)未成年人犯罪的具體情況、個人成長經(jīng)歷和一貫表現(xiàn)等因素，堅(jiān)持“教育、感化、挽救”的方針進(jìn)行處理。嚴(yán)格執(zhí)行《人民法院量刑指導(dǎo)意見（試行）》以及《關(guān)于規(guī)范量刑程序若干問題的意見（試行）》，明確量刑的方法和步驟，統(tǒng)一法律適用標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范法官自由裁量權(quán)。

　　（三）加強(qiáng)對未成年當(dāng)事人合法權(quán)益的特別保護(hù)力度。新刑訴法明確規(guī)定了對犯罪的未成年人實(shí)行“教育、感化、挽救”的方針、辦案人員要專業(yè)化、實(shí)行強(qiáng)制辯護(hù)制度、實(shí)行社會調(diào)查制度、嚴(yán)格限制適用逮捕措施和分案處理，確立了訊問和審判時的合適成年人在場制度、設(shè)立附條件不起訴制度、規(guī)定犯罪記錄封存制度。這些訴訟制度體現(xiàn)了對未成年當(dāng)事人的特殊保護(hù)，使法院辦理未成年人案件的程序更有針對性，有利于通過訴訟活動為犯罪的未成年人創(chuàng)造改過自新和回歸社會的條件。因此，法院對相關(guān)立法精神要深入進(jìn)行解讀，聯(lián)系實(shí)際狠抓落實(shí)。

　　（四）建立回訪制度。回訪的對象不僅僅是未成年緩刑犯，還應(yīng)包括其他判處監(jiān)禁刑的罪犯，以及民事、行政、執(zhí)行案件中的未成年當(dāng)事人，了解法院的裁決對其生活的影響，鼓勵失足未成年人改過自新，重新回歸社會。

　�。ㄎ澹�強(qiáng)化法制宣傳教育。要在黨委、政府青少年工作機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，協(xié)調(diào)法院、公安、司法、共青團(tuán)、婦聯(lián)、文化、關(guān)工委等部門聯(lián)動協(xié)作，采取舉辦法制講座、文藝演出、以案說法、模擬法庭、現(xiàn)身說法等多種形式，開展生動活潑的法制宣傳教育活動，動員全社會的力量，有力促進(jìn)未成年人健康成長。

案件調(diào)研報(bào)告15

　　簡易程序，簡言之，就是簡化了的普通程序，是基層人民法院及其派出的法庭審理簡單的案件所適用的程序。與普通程序相比，簡易程序具有訴訟方式簡便、受理程序簡便、傳喚方式簡便、開庭審理程序簡便、實(shí)行獨(dú)任制審理、審結(jié)期限較短的特點(diǎn)，它一方面方便了當(dāng)事人訴訟，減少了當(dāng)事人的訟累，使當(dāng)事人之間的糾紛能夠及時得到解決；另一方面它也能相對快速、及時地審結(jié)案件，提高了人民法院的辦案效率；同時它也節(jié)省了訴訟成本，體現(xiàn)了訴訟的經(jīng)濟(jì)原則，為人民法院集中力量審理復(fù)雜、疑難案件騰出必要的時間和精力。正因?yàn)檫@些優(yōu)勢，近年來在受理案件數(shù)大幅增加的大背景下，簡易程序受到了基層人民法院的青睞，它的運(yùn)用在一定程度上緩解了案件數(shù)量的日益增加與審判人員相對不足之間的矛盾。

　　雖說簡易程序有其明顯的優(yōu)勢，然而適用簡易程序卻有諸多的要求。適用簡易程序的案件應(yīng)是事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)明確、爭議不大的簡單案件�！笆聦�(shí)清楚”是指當(dāng)事人雙方對爭議的事實(shí)陳述基本一致，并能提供可靠的證據(jù)，無須人民法院調(diào)查收集證據(jù)即可判明事實(shí)、分清是非；“權(quán)利義務(wù)明確”是指誰是責(zé)任的承擔(dān)者，誰是權(quán)利的享有者，關(guān)系明了；“爭議不大”是指當(dāng)事人對案件的是非、責(zé)任以及訴訟標(biāo)的的爭議無原則分歧。只有具備這樣的條件，適用簡易程序才能達(dá)到事半功倍、保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益、提高辦案效率的目的。然而，適用簡易程序也有“不”的原則，如：起訴時被告下落不明的案件、已經(jīng)按照普通程序?qū)徖淼陌讣�、發(fā)回重審和按照審判監(jiān)督程序再審的案件，不得適用簡易程序?qū)徖怼?/p>

　　根據(jù)最高人民法院《關(guān)于xxxx年全國法院案件質(zhì)量情況統(tǒng)計(jì)分析》，我省一審簡易程序適用率低于全國平均水平。針對這一情況，我院對轄區(qū)內(nèi)xxxx年度審結(jié)的案件進(jìn)行深入調(diào)研，從刑事、民事兩個方面分析我院一審適用簡易程序的情況，并對相關(guān)問題提出改進(jìn)的措施。

　　—、刑事一審適用簡易程序的情況

　　在xxxx年審結(jié)的xxx件刑事案件中，有54件適用了簡易程序，比例約為xx%，適用率不高。其中有xx件為盜竊和交通肇事案件，約占適用簡易程序案件總數(shù)的xx%�？梢钥闯�，我院適用簡易程序?qū)徖淼男淌掳讣�類型相對集中。分析認(rèn)為適用簡易程序少的原因是檢察院建議適用簡易程序的公訴案件比較少，我院刑庭是根據(jù)檢察院提起的程序來定審判程序的，檢察院建議適用普通程序我們就適用普通程序，建議適用簡易程序我們就適用簡易程序。檢察機(jī)關(guān)畢竟不是裁判刑罰的主體，在起訴時，如果對法定刑在3年以上有期徒刑的案件建議適用簡易程序，即意味著檢察院明確向法院建議對被告人判處3年以下有期徒刑，因而檢察院一般不會對法定刑在3年以上有期徒刑的案件建議適用簡易程序。

　　二、民事一審適用簡易程序案件審理情況

　　我院xxxx年審結(jié)的xxxx件民商事案件中，有xxx件適用了簡易程序，比例約為xx%，標(biāo)的額超過xxx萬元，多集中于婚姻家庭、人身損害賠償、買賣、借款合同糾紛。究其簡易程序適用率不高的原因：

　�、偈芎喴壮绦虻膶徬尴拗疲�“案情復(fù)雜”也是限制適用簡易程序的條件，因?yàn)檫@需要獨(dú)任法官在較短的時間內(nèi)對案件情節(jié)、當(dāng)事人爭議、權(quán)責(zé)分析透徹，并作出相應(yīng)裁判。隨著經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，當(dāng)事人的矛盾糾紛形式成多樣化，有些民商事案件的情節(jié)突顯前所未有性，導(dǎo)致法官對何謂“案情復(fù)雜”認(rèn)定不一，有些案件看似簡易，但在審理過程中往往會出現(xiàn)新的問題，需轉(zhuǎn)普通程序?qū)徖怼?/p>

　　②送達(dá)難一直是困撓法院的疑難病癥之一。當(dāng)前普遍存在當(dāng)事人尤其是被告一方躲避送達(dá)、不積極應(yīng)訴的情況，工業(yè)濾布 這種情況在基層法院和人民法庭猶為突出，當(dāng)事人基本上為農(nóng)民或者無固定職業(yè)者，他們?yōu)榱松�活外出打工早出晚歸或者流動性很快，且不懂法、不知法，起訴人往往也不能提供準(zhǔn)確的送達(dá)地址，送達(dá)找人甚難，致使送達(dá)難以在法定期間內(nèi)完成。當(dāng)案件數(shù)量增加時，有些應(yīng)適用簡易程序的案件就來不及在審限范圍內(nèi)審結(jié)，不可避免地使得本可以用簡易程序?qū)徖淼陌讣�因�(qū)徬薏蛔慊蛘咝枰�公告送達(dá)而被迫轉(zhuǎn)換為普通程序?qū)徖怼?/p>

　�、垭S著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，我院所屬轄區(qū)作為老商業(yè)中心，流動人口增多，案件當(dāng)事人下落不明的案件日益增多。根據(jù)我國《民事訴訟法》規(guī)定的送達(dá)方式有：直接送達(dá)、委托送達(dá)、郵寄送達(dá)、留置送達(dá)、轉(zhuǎn)交送達(dá)、公告送達(dá)。公告送達(dá)作為一種擬制送達(dá)，產(chǎn)生與直接送達(dá)相同的法律效果。法律對于公告送達(dá)的規(guī)定，有效地保護(hù)了當(dāng)事人的民事權(quán)益，也使得人民法院在一方當(dāng)事人下落不明的情況下，仍可以按程序正常辦案。而按照《最高人民法院關(guān)于適用簡易程序?qū)徖砻袷掳讣�的若干�?guī)定》第一條的規(guī)定，起訴時被告下落不明的直接排除在適用簡易程序?qū)徖戆讣�之外，因而影響了簡易程序的適用范圍。

　　④由于國務(wù)院訴訟收費(fèi)辦法規(guī)定，適用簡易程序?qū)徖淼陌讣�，案件受理費(fèi)減半收取，故從法院辦案和建設(shè)所需經(jīng)費(fèi)的角度考慮，對于訴訟標(biāo)的額較大（一般為10萬元以上）的民商事案件基本適用普通程序?qū)徖�，而沒有分析案件本身是否屬于疑難復(fù)雜或者爭議較大，這也是簡易程序適用率不高的因素之一。

　　三、措施及對策

　　1、提高認(rèn)識，強(qiáng)化當(dāng)前效能社會建設(shè)背景下適用簡易程序重要性的意識。對于能適用簡易程序的案件，每一案件從一開始就應(yīng)迅速處理，不應(yīng)有任何不必要的拖延，否則當(dāng)事人的合法權(quán)利就會在不經(jīng)意的拖延中被抹殺。

　　2、加強(qiáng)立案審查，不以訴訟標(biāo)的額大小作為案件難易和爭議是否大小的判斷標(biāo)準(zhǔn)，確保簡易程序的準(zhǔn)確適用。如果簡易程序因適用不當(dāng)而被迫轉(zhuǎn)為普通程序，就會增加工作量，又浪費(fèi)時間和精力，因此把住收案關(guān)口，將問題解決在立案之前，這樣才有利于保證適用簡易程序的案件順暢流轉(zhuǎn)。對于難于送達(dá)的案件，要集中力量一個一個解決，不能讓問題一拖再拖。

　　3、加強(qiáng)庭前準(zhǔn)備工作，提高當(dāng)庭宣判率，嚴(yán)格控制審理期限。簡易程序便捷與高效的突出表現(xiàn)之一就是當(dāng)庭宣判。但是簡易程序不能簡單處理，庭前準(zhǔn)備工作是解決當(dāng)庭宣判率的一個非常重要的環(huán)節(jié)。審判人員在開庭前應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱卷，發(fā)現(xiàn)事實(shí)及證據(jù)上存在的問題，及時在庭前解決。對應(yīng)當(dāng)出庭的訴訟參與人，特別是涉及未成年人犯罪及附帶民事訴訟的，一定要及時通知到位，并做好相應(yīng)的調(diào)解工作。

　　案件的復(fù)雜程度是對應(yīng)審判水平而言的，案件的'難易也因人而異，只有我們辦案水平真正得以提高，才能化難為易，化繁為簡。

　　4、充分發(fā)揮調(diào)解這一替代性糾紛解決機(jī)制的作用。我國《民事訴法》第9條規(guī)定：“人民法院審理民事案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自愿、合法的原則進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解不成的，應(yīng)當(dāng)及時判決�！钡�50條也規(guī)定，“當(dāng)事人有權(quán)請求調(diào)解”。顯然，調(diào)解原則是我國民事訴訟的一項(xiàng)基本原則，調(diào)解和判決相結(jié)合的方式更是我國民事訴訟的一大特點(diǎn)，被國外稱之為“東方經(jīng)驗(yàn)”。中國人講究“和氣”，在保證當(dāng)事人在自愿、合法的基礎(chǔ)上，盡量多適用調(diào)解這種解決糾紛的替代性措施，具有節(jié)省時間、費(fèi)用且不傷和氣的效果。又由于調(diào)解程序與審判程序融合在同一個訴訟程序中，調(diào)解制度能及時解決糾紛，并能相應(yīng)提高辦案效率。

　　5、擴(kuò)大簡易程序的適用范圍。公正和效率是法院工作的永恒主題，遲來的裁判是“不公正”的裁判。為了解決案多人少的矛盾，及時有效的保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，迅速消化社會個體矛盾，建立高效的審判機(jī)制，有必要全面擴(kuò)大簡易程序的適用范圍。例如公告送達(dá)訴狀副本的案件，其實(shí)案情往往并不復(fù)雜，開庭常常是核對證據(jù)的過程，這種案件被硬性規(guī)定必須適用普通程序而由合議庭審理，過于形式化，反而浪費(fèi)人力、財(cái)力、物力。因此，也可以有選擇地對需要公告送達(dá)類案件適用簡易程序（公告送達(dá)的時間依法可以不計(jì)入審限內(nèi)，確保該類案件能夠在適用簡易程序的審限內(nèi)結(jié)案）。

　　6、增加人員配備。目前在案多人少的情況下，法官除了對案件進(jìn)行裁判外，還承擔(dān)調(diào)查取證、證據(jù)交換、組織調(diào)解、信訪接待等工作，這些工作極大地消耗法官的時間和精力，使法官處理案件的周期明顯拖長，在簡易程序規(guī)定的三個月內(nèi)無法審理完畢，結(jié)果造成需要轉(zhuǎn)為普通程序?qū)徖韽亩�降低簡易程序適用率。因此，配備法官助理等審判輔助人員，賦予審判輔助人員調(diào)查取證、財(cái)產(chǎn)保全、證據(jù)交換方面的權(quán)限，使法官從繁瑣的程序性工作中解脫出來，將更多的精力放在認(rèn)定案件事實(shí)、適用法律等實(shí)體性裁判上，從而且縮短案件處理的周期，擴(kuò)大簡易程序的適用率。

　　7、大膽借鑒刑事案件“普通程序簡易審”的做法，對民訴法規(guī)定必須或者實(shí)際需要適用普通程序?qū)徖淼拿裆淌掳讣�，�?yīng)當(dāng)組成合議庭，但對其中并不復(fù)雜疑難的案件，可先由主審法官一人開庭審理，主審人應(yīng)對案件事實(shí)負(fù)全責(zé)，然后再由合議庭對權(quán)利義務(wù)等法律關(guān)系、裁判結(jié)果進(jìn)行評議。這也不失為使案件繁簡分流、審判效率提高的措施之一。

　　簡易程序?qū)嵤菫榉奖惆傩�、提高辦案效率、節(jié)約審判成本之用，然而簡易不代表隨易，要想真正使得簡易程序發(fā)揮其應(yīng)有的作用，就要從其實(shí)體和程序兩方面系統(tǒng)地運(yùn)用，做到“兩手都要抓”，而且還要抓好，讓簡便、易行落到實(shí)處。

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