2017三項整改回頭看自查報告范文

　　高度重視，充分加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格制定自查工作。下面是小編整理提供的回頭看自查報告范文，歡迎閱讀參考!希望大家采納!更多相關(guān)信息請關(guān)注文書幫的欄目!

　　篇一

　　根據(jù)省分行《關(guān)于開展“兩個加強(qiáng) 兩個遏制”專項檢查“回頭看”檢查工作的通知》要求，工行湖南郴州分行認(rèn)真開展“兩個加強(qiáng) 兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作。該行的主要做法：

　　高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。該行成立了“兩個加強(qiáng)、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，行長任組長，副行長及紀(jì)委書記任副組長，各部室(中心)負(fù)責(zé)人為成員，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在內(nèi)控合規(guī)部，各部門合規(guī)經(jīng)理為聯(lián)系人。會議要求各部門、各支行高度重視本次“回頭看”工作，由“一把手”全面履行此項工作的直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，做到親自部署、親自協(xié)調(diào)、親自督辦,確保達(dá)到查找問題隱患、夯實內(nèi)控基礎(chǔ)的預(yù)期目的。

　　制定方案，精心組織。該行制定了《關(guān)于開展“兩個加強(qiáng)、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作的通知》。一是明確自查目的，即通過檢查鞏固和深化“一加強(qiáng)、兩遏制”專項檢查工作成果，再次落實前期檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改及落實情況，切實糾正違規(guī)違法行為;嚴(yán)肅問責(zé)，認(rèn)真落實檢查發(fā)現(xiàn)問題的處理處罰要求;進(jìn)一步防范操作風(fēng)險，遏制案件高發(fā)、頻發(fā)態(tài)勢。二是明確自查對象，即支行、市分行各部室、中心均要開展自查。三是明確自查內(nèi)容，即檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況;檢查發(fā)現(xiàn)問題的責(zé)任追究情況。四是明確抽查重點(diǎn)，即案件及操作風(fēng)險隱患高的'機(jī)構(gòu)、領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，重點(diǎn)抽查存款、票據(jù)、同業(yè)、理財、貸款和擔(dān)保等易發(fā)案件的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，對賬戶開立與變更、重要空白憑證購買和管理、驗印、大額支付核實、銀企對賬、重要崗位員工行為管理、內(nèi)控制度執(zhí)行、業(yè)務(wù)考核等重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面檢查，及時發(fā)現(xiàn)和遏制風(fēng)險案件隱患。五是明確組織形式。一方面各支行、部門組織自查;另一方面市分行組織重點(diǎn)抽查。內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)牽頭自查、轄屬機(jī)構(gòu)抽查和配合檢查工作，各支行、各專業(yè)部門承擔(dān)自查工作的主體責(zé)任，主要負(fù)責(zé)人為自查工作的第一責(zé)任人，各部門、支行主要負(fù)責(zé)人對本次自查工作負(fù)總責(zé)，對自查結(jié)果承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，對自查報告及附表、整改方案、整改結(jié)果報告、內(nèi)部責(zé)任追究情況報告簽字負(fù)責(zé)。六是明確自查時間及安排。9月至20xx年10月23日為自查時間;10月23日以前，市分行對部分支行進(jìn)行重點(diǎn)抽查,抽查機(jī)構(gòu)數(shù)量原則上不低于30%，抽查業(yè)務(wù)量原則上不低于客戶數(shù)量的5%。內(nèi)控合規(guī)部匯總后上報省分行及郴州銀監(jiān)局。11月至12月為整改階段。

　　篇二

　　近日， 按照三門峽銀監(jiān)分局的統(tǒng)一部署，根據(jù)相關(guān)文件精神，我行積極開展“兩個加強(qiáng)、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作。

　　領(lǐng)導(dǎo)重視，成立組織。接到《三門峽銀監(jiān)分局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)河南銀監(jiān)局辦公室關(guān)于開展的通知》(三銀監(jiān)辦發(fā)〔20xx〕173 號)后，根據(jù)文件精神，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，成立以董事長為組長，監(jiān)事長、行長、副行長為副組長，各支行(部室)負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，此次活動由監(jiān)事長牽頭，稽核監(jiān)督部負(fù)責(zé)本次活動的方案制定、具體組織、溝通協(xié)調(diào)、檢查監(jiān)督、總結(jié)上報等工作。

　　制定方案，重點(diǎn)突出。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求以及文件精神，制定我行關(guān)于“回頭看”自查的方案，方案主要從工作目標(biāo)、組織領(lǐng)導(dǎo)、自查時間安排、工作要求等方面進(jìn)行制定，自查內(nèi)容主要涵蓋存款業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)、理財業(yè)務(wù)、貸款業(yè)務(wù)、賬戶開立與變更環(huán)節(jié)、重要空白憑證管理、驗印環(huán)節(jié)、大額支付核實環(huán)節(jié)、銀企對賬環(huán)節(jié)以及重要崗位員工行為管理等方面進(jìn)行。

　　發(fā)現(xiàn)問題，絕不姑息。自查小組嚴(yán)格按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的文件要求以及我行的自查方案進(jìn)行自查，本次自查業(yè)務(wù)的時間范圍為截止到20xx年8月31日的余額，必要時可以適當(dāng)后延，各網(wǎng)點(diǎn)首先開展自查，對于上半年通報的問題逐一進(jìn)行檢查，看是否已經(jīng)整改到位，在自查過程中發(fā)現(xiàn)的新問題和隱患要迅速進(jìn)行整改，對發(fā)現(xiàn)的惡性違規(guī)、重大實質(zhì)性違規(guī)要及時向總行相關(guān)部室上報�？傂幸�組成內(nèi)審、合規(guī)和內(nèi)控管理部門對各網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行檢查，確保檢查數(shù)量為100%，檢查業(yè)務(wù)量不低于客戶數(shù)的5%。對于自查中應(yīng)整改而未整改的，對于責(zé)任人要進(jìn)行嚴(yán)肅處理，稽核監(jiān)督部建立違規(guī)檔案，對于同一問題重復(fù)出現(xiàn)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，雙倍處罰。

　　篇三

　　近日，農(nóng)發(fā)行吉安市分行根據(jù)省分行有關(guān)文件精神及銀監(jiān)會文件要求，在全市轄支行開展“兩個加強(qiáng)，兩個遏制”回頭看自查工作。

　　我行高度重視，充分加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格制定自查工作方案，成立專業(yè)自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長由市分行行長、黨委書記李鳳兒同志擔(dān)任，副組長由市分行副行長、黨委副書記、紀(jì)委書記歐陽文同志擔(dān)任，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室于市分行內(nèi)部審計部(法律與內(nèi)控合規(guī)部)。各縣支行成立相應(yīng)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，實行 “一把手”負(fù)責(zé)制，認(rèn)真開展“兩個加強(qiáng)、兩個遏制”回頭看自查工作。

　　此次自查工作，將全面檢驗、評估我行內(nèi)部管理現(xiàn)狀，查找漏洞和隱患，以采取有針對性的措施。力爭將發(fā)現(xiàn)問題整改情況落到實處，切實糾正違法違規(guī)行為，進(jìn)一步防控風(fēng)險，全面提高合規(guī)經(jīng)營意識，確保我行各項業(yè)務(wù)經(jīng)營穩(wěn)健發(fā)展。

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