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建立研究生教育質(zhì)量的外部保證機(jī)制論文
[摘要]我國(guó)的研究生教育在經(jīng)歷了數(shù)量擴(kuò)張的迅速發(fā)展階段后，已開(kāi)始邁入一個(gè)堅(jiān)持質(zhì)量導(dǎo)向、注重質(zhì)量提升的新時(shí)期。英國(guó)高等教育質(zhì)量保證署建立的研究生教育質(zhì)量外部保證機(jī)制，賦予我們研究生教育質(zhì)量保證的新視野：通過(guò)也出臺(tái)并實(shí)施高等教育學(xué)術(shù)質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)保證行為準(zhǔn)則、高等教育資格框架、學(xué)科基準(zhǔn)文件和專業(yè)項(xiàng)目說(shuō)明，構(gòu)建研究生培養(yǎng)教育的學(xué)術(shù)規(guī)范體系；通過(guò)實(shí)施、完善學(xué)科評(píng)估和院校審查，構(gòu)建研究生培養(yǎng)教育的質(zhì)量評(píng)估體系，既從高等院校外部為研究生教育提供應(yīng)遵循的規(guī)范，也為高等院校對(duì)研究生教育質(zhì)量實(shí)施自我監(jiān)督和控制創(chuàng)設(shè)空間。英國(guó)的實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)，為構(gòu)建我國(guó)研究生教育質(zhì)量保證機(jī)制提供了若干啟示：加強(qiáng)監(jiān)督與控制，充分認(rèn)識(shí)建立研究生教育質(zhì)量外部保證機(jī)制的必要性；堅(jiān)持獨(dú)立與自主，不斷強(qiáng)化研究生教育質(zhì)量外部保證機(jī)構(gòu)的功能；嚴(yán)格規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)完善研究生教育質(zhì)量外部保證的手段；綜合他律與自律，努力實(shí)現(xiàn)研究生教育質(zhì)量保證的目標(biāo)。
[關(guān)鍵詞]研究生教育質(zhì)量；外部保證機(jī)制；制度安排；啟示
針對(duì)高等教育持續(xù)規(guī)模擴(kuò)張中顯現(xiàn)的問(wèn)題，2007年初在北京召開(kāi)的教育部直屬高校工作咨詢委員會(huì)第十七次會(huì)議以“管理·質(zhì)量·特色”為主題，達(dá)成了“緊緊抓住質(zhì)量這個(gè)核心，大力提高管理水平，大力提升辦學(xué)質(zhì)量，促進(jìn)高等教育持續(xù)協(xié)調(diào)健康發(fā)展”的共識(shí)。毫無(wú)疑問(wèn)，居于高等教育系統(tǒng)頂層的研究生教育將責(zé)無(wú)旁貸地履行質(zhì)量保證的使命。對(duì)于研究生教育質(zhì)量保證問(wèn)題，人們大多從大學(xué)辦學(xué)的內(nèi)部各要素入手進(jìn)行探索研究和實(shí)踐變革，本文則側(cè)重從外部的視角，通過(guò)介紹和分析英國(guó)研究生教育質(zhì)量的外部保證機(jī)制、制度安排及具體做法，進(jìn)而提出對(duì)我國(guó)研究生教育質(zhì)量保證的啟示。
一、英國(guó)研究生教育質(zhì)量外部保證機(jī)制發(fā)展概要
盡管英國(guó)研究生教育的歷史可以上溯到中世紀(jì)從歐洲大陸引入的高級(jí)學(xué)位教育，但是在此后的幾個(gè)世紀(jì)中，這種高級(jí)學(xué)位教育并未得到真正的發(fā)展。直到19世紀(jì)中期，在德國(guó)現(xiàn)代研究生教育制度的影響下，倫敦大學(xué)和達(dá)勒姆大學(xué)（University of Durham）分別設(shè)立科學(xué)博士學(xué)位（D．Sc．）和科學(xué)碩士學(xué)位（M．Sc．）以后，英國(guó)的研究生教育才真正開(kāi)始起步。第二次世界大戰(zhàn)后，在政府的大力支持下，英國(guó)的研究生教育連同整個(gè)高等教育進(jìn)入了大發(fā)展的階段。
在研究生教育制度建立和發(fā)展之初，研究生教育質(zhì)量被視為各大學(xué)的內(nèi)部事務(wù)，主要通過(guò)長(zhǎng)期形成的文化機(jī)制和各種內(nèi)部的標(biāo)準(zhǔn)與程序來(lái)維持。20世紀(jì)60年代，英國(guó)在高等教育擴(kuò)張過(guò)程中建立了與傳統(tǒng)“自治”高等教育部門(mén)相并行的“公共”高等教育部門(mén)，并設(shè)立獨(dú)立于政府和高校的全國(guó)學(xué)位授予委員會(huì)（CNAA）來(lái)負(fù)責(zé)這個(gè)新興高等教育部門(mén)的質(zhì)量監(jiān)控。此后，隨著“公共”高等教育部門(mén)介入研究生教育，全國(guó)學(xué)位授予委員會(huì)也發(fā)展成為研究生教育質(zhì)量的外部保證機(jī)構(gòu)。20世紀(jì)80年代，在政府不斷關(guān)注高等教育質(zhì)量的背景下，全國(guó)學(xué)位授予委員會(huì)與大學(xué)校長(zhǎng)委員會(huì)（CVCP）于1990年共同建立了學(xué)術(shù)審計(jì)處（AAU），以實(shí)現(xiàn)對(duì)整個(gè)高等教育體系進(jìn)行外部監(jiān)督和檢查。而1992年的《繼續(xù)和高等教育法》不僅終結(jié)了高等教育的“雙重制”，也廢除了原有的全國(guó)學(xué)位授予委員會(huì)和學(xué)術(shù)審計(jì)處；英格蘭、蘇格蘭和威爾士高等教育基金委員會(huì)（HEFC）中的教學(xué)質(zhì)量評(píng)估委員會(huì)（QAC）被賦予了學(xué)科層面教學(xué)質(zhì)量評(píng)估的使命，同時(shí)大學(xué)校長(zhǎng)委員會(huì)組建的高等教育質(zhì)量委員會(huì)（HEQC）則負(fù)責(zé)開(kāi)展院校層面上的學(xué)術(shù)質(zhì)量審查。為解決上述兩個(gè)機(jī)構(gòu)在質(zhì)量監(jiān)控上造成的混亂，高等教育基金委員會(huì)和大學(xué)校長(zhǎng)委員會(huì)于1997年組建了高等教育質(zhì)量保證署（QAA），一個(gè)囊括所有高校和高等教育層次的單一外部質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)由此形成。
二、英國(guó)研究生教育質(zhì)量外部保證機(jī)制制度安排
1997年英國(guó)高等教育質(zhì)量保證署成立后，該機(jī)構(gòu)在高等教育領(lǐng)域進(jìn)行了一系列的質(zhì)量保證制度建設(shè)。其中有關(guān)研究生教育質(zhì)量的外部保證措施，主要體現(xiàn)在業(yè)已確立并不斷完善的學(xué)術(shù)規(guī)范體系（academic infrastructure）和質(zhì)量評(píng)估體系之中。
�。ㄒ唬⿲W(xué)術(shù)規(guī)范體系
英國(guó)高等教育質(zhì)量保證署的學(xué)術(shù)規(guī)范體系主要由《高等教育學(xué)術(shù)質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)保證的行為準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱《行為準(zhǔn)則》）、《英格蘭、威爾士、北愛(ài)爾蘭與蘇格蘭高等教育資格框架》（以下簡(jiǎn)稱《資格框架》）、《學(xué)科基準(zhǔn)文件》和《專業(yè)項(xiàng)目說(shuō)明》四個(gè)部分組成。以下對(duì)這四個(gè)部分進(jìn)行簡(jiǎn)要的闡述。
1．《行為準(zhǔn)則》。英國(guó)高等教育質(zhì)量保證署于1998－2001年制定了《行為準(zhǔn)則》，其主要目的是幫助高等教育機(jī)構(gòu)履行他們?cè)趯W(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量上的責(zé)任，并使之通過(guò)所提供的框架來(lái)檢視他們各自質(zhì)量保證措施的有效性。《行為準(zhǔn)則》包括10個(gè)部分，其中第一部分就是“研究生研究專業(yè)的行為準(zhǔn)則”。該部分共有27條具體的規(guī)定，主要圍繞9個(gè)大的方面展開(kāi)：（1）院校安排。《行為準(zhǔn)則》要求所有提供研究生教育的院校應(yīng)維護(hù)所開(kāi)設(shè)教育項(xiàng)目的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，要根據(jù)國(guó)家和國(guó)際的有關(guān)要求制定及實(shí)施各自的規(guī)章制度。各院校還必須為研究生完成他們的學(xué)業(yè)提供適當(dāng)?shù)闹С趾椭笇?dǎo)措施，同時(shí)研究學(xué)位項(xiàng)目所涉及的學(xué)生、導(dǎo)師、校外主考人（external examiner）及其他人員也要履行各自的職責(zé)。（2）研究環(huán)境。各院校要提供有助于研究生學(xué)習(xí)、研究并產(chǎn)生高質(zhì)量研究成果的環(huán)境（如擁有本學(xué)科的代表性成果、充足的教師、知識(shí)轉(zhuǎn)化和成果應(yīng)用的機(jī)制等）。（3）招生和錄取。各院校要制定明確的招生、錄取程序與要求，而且必須公平、持續(xù)地執(zhí)行這些入學(xué)政策。（4）導(dǎo)師指導(dǎo)。各院校要建立一套系統(tǒng)的、清晰的導(dǎo)師指導(dǎo)安排。其中，導(dǎo)師應(yīng)具有適當(dāng)?shù)哪芰蛯W(xué)科知識(shí)，研究生至少要有一名主要的指導(dǎo)教師，任命導(dǎo)師時(shí)要考慮到其整個(gè)工作量以保證指導(dǎo)的質(zhì)量等等。（5）學(xué)業(yè)進(jìn)展與檢查安排。各院校必須保證研究生和導(dǎo)師展開(kāi)定期的、結(jié)構(gòu)性的互動(dòng)，使學(xué)生的學(xué)業(yè)取得令人滿意的進(jìn)展。同時(shí)，院校應(yīng)盡可能簡(jiǎn)易地使研究生和導(dǎo)師明確學(xué)業(yè)進(jìn)展與檢查過(guò)程中的各項(xiàng)要求。（6）研究和其他能力的培養(yǎng)。各院校應(yīng)為研究生提供適當(dāng)?shù)膫�(gè)人和職業(yè)發(fā)展的機(jī)會(huì)。研究生在入學(xué)之初應(yīng)和導(dǎo)師共同明確其發(fā)展需求，并在以后的培養(yǎng)中不斷加以對(duì)照及調(diào)整。（7）反饋機(jī)制。各院校應(yīng)建立一套機(jī)制來(lái)收集、整理研究生培養(yǎng)項(xiàng)目有關(guān)各方的反饋意見(jiàn)，公開(kāi)和建設(shè)性地處理這些意見(jiàn)，并以適當(dāng)?shù)姆绞焦继幚斫Y(jié)果。（8）評(píng)估。各院校應(yīng)使用明確的標(biāo)準(zhǔn)和程序?qū)ρ芯繉W(xué)位展開(kāi)嚴(yán)格、公平、持續(xù)性的評(píng)估，而且必須將評(píng)估過(guò)程如實(shí)通報(bào)給研究生、導(dǎo)師及校外主考人等有關(guān)各方。（9）學(xué)生投訴和申訴。各院校應(yīng)建立研究生投訴和申訴的處理程序，使研究生的各種利益要求能夠得到及時(shí)、有效的處理。
從上述內(nèi)容可以看出，《行為準(zhǔn)則》主要是著眼于院校的辦學(xué)和培養(yǎng)活動(dòng)，它在院校的學(xué)術(shù)質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)的管理上確定了一整套系統(tǒng)的原則，同時(shí)也為各院校自覺(jué)、積極而系統(tǒng)地保障其碩士培養(yǎng)項(xiàng) 目的質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)提供了參照。
2．《資格框架》。2001年，英國(guó)高等教育質(zhì)量保證署頒布了英格蘭、威爾士、北愛(ài)爾蘭以及蘇格蘭的兩個(gè)高等教育資格框架，兩個(gè)框架總體上差別不大，只是在學(xué)術(shù)資格的分級(jí)上略微有所不同，而在榮譽(yù)學(xué)士學(xué)位、碩士學(xué)位和博士學(xué)位三個(gè)層次上是一致的。高等教育質(zhì)量保證署認(rèn)為，制定高等教育資格框架有助于雇主、學(xué)校、家長(zhǎng)和學(xué)生了解獲得某一學(xué)術(shù)資格所需取得的學(xué)術(shù)成績(jī)以及應(yīng)具備的素質(zhì)，同時(shí)也為高等院校、校外主考人和高等教育質(zhì)量保證署工作人員設(shè)置各種標(biāo)準(zhǔn)與開(kāi)展評(píng)估活動(dòng)提供了重要的依據(jù)。
以英格蘭、威爾士和北愛(ài)爾蘭的高等教育資格框架為例，該框架的碩士層次共包括碩士學(xué)位（Master Degree）、研究生證書(shū)（Postgraduate Certificates）與研究生文憑（Postgraduate Diplomas）三種學(xué)術(shù)資格。該框架描述性地說(shuō)明了獲得碩士學(xué)位的學(xué)生應(yīng)具備的能力：（1）系統(tǒng)掌握本學(xué)科研究領(lǐng)域或?qū)I(yè)實(shí)踐領(lǐng)域最前沿的知識(shí)，對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題具有批判意識(shí)或新的見(jiàn)解；（2）全面掌握進(jìn)行科學(xué)研究和探究高深學(xué)問(wèn)的方法；（3）具有獨(dú)創(chuàng)性的知識(shí)應(yīng)用能力，能夠運(yùn)用已有的研究方法創(chuàng)造和解釋本專業(yè)的知識(shí)；（4）具有概念理解能力，能夠?qū)Ρ緦I(yè)的現(xiàn)有研究、高深學(xué)問(wèn)和研究方法作出批判性的評(píng)價(jià)，并在可能的情況下提出新的假設(shè)。該框架參照上述要求對(duì)本層次的其他學(xué)術(shù)資格也提出了相應(yīng)的要求。
3．《學(xué)科基準(zhǔn)文件》。英國(guó)高等教育質(zhì)量保證署早在1998年就組織有關(guān)專家制定碩士層次的《學(xué)科基準(zhǔn)文件》，并從2000年開(kāi)始陸續(xù)公布物理學(xué)（含天文學(xué)和天體物理學(xué)）、藥學(xué)、工學(xué)以及商業(yè)與管理等4個(gè)學(xué)科的基準(zhǔn)文件。目前，其他學(xué)科的基準(zhǔn)也在研究制訂中。
一般來(lái)說(shuō)，不同學(xué)科的基準(zhǔn)文件具有大致相同的結(jié)構(gòu)。以《商業(yè)與管理學(xué)科基準(zhǔn)文件》為例，它首先指明了該學(xué)科的性質(zhì)和范圍，即“商業(yè)與管理碩士學(xué)位的目標(biāo)是將學(xué)生培養(yǎng)成為經(jīng)理人和商業(yè)專家，并成為改進(jìn)管理質(zhì)量的專業(yè)人員”；其次，文件詳細(xì)說(shuō)明該學(xué)科需要掌握的知識(shí)和技能，例如，所有商業(yè)與管理專業(yè)的碩士研究生必須掌握“組織”、“外部環(huán)境”和“管理”方面的知識(shí)，同時(shí)對(duì)各種具體類型的培養(yǎng)項(xiàng)目（如通才型、專才型、MBA等）還有更具針對(duì)性的知識(shí)要求，而所需掌握的技能包括“能夠批判性和創(chuàng)造性地思考”、“能夠處理復(fù)雜問(wèn)題并做出決策”、“能夠開(kāi)展商業(yè)與管理方面的研究”、“能夠有效地運(yùn)用信息和知識(shí)”、“有效使用信息通訊技術(shù)”、“具有高度的個(gè)人效能”、“具備管理上的領(lǐng)導(dǎo)力和執(zhí)行力”等11項(xiàng)具體內(nèi)容；再次，文件會(huì)對(duì)學(xué)科的教學(xué)、學(xué)習(xí)和評(píng)估問(wèn)題做出要求，例如，“應(yīng)具有教學(xué)、學(xué)習(xí)和評(píng)估的綜合性策略，應(yīng)根據(jù)不同類型的培養(yǎng)模式采取各種理論聯(lián)系實(shí)踐的方法，應(yīng)采用模式化和總結(jié)性的學(xué)業(yè)成績(jī)?cè)u(píng)估方法等”；最后，文件會(huì)參照應(yīng)掌握的知識(shí)和技能設(shè)定獲取碩士層次學(xué)術(shù)資格的“門(mén)檻”標(biāo)準(zhǔn)。
《學(xué)科基準(zhǔn)文件》的作用在于，一方面它設(shè)定了獲得某一學(xué)科領(lǐng)域碩士層次學(xué)術(shù)資格的基本標(biāo)準(zhǔn)，有助于保證學(xué)生畢業(yè)時(shí)能夠掌握基本的知識(shí)、技能；另一方面，它也為同行評(píng)議和外部評(píng)估提供了統(tǒng)一的尺度，從而為不同院校同一學(xué)科學(xué)術(shù)質(zhì)量的比較提供了便利。
4．《專業(yè)項(xiàng)目說(shuō)明》。這是對(duì)某一學(xué)習(xí)項(xiàng)目的預(yù)期學(xué)習(xí)結(jié)果以及取得該學(xué)習(xí)成果的方式進(jìn)行簡(jiǎn)明描述的文件。與《學(xué)科基準(zhǔn)文件》有所不同，英國(guó)高等教育質(zhì)量保證署并沒(méi)有對(duì)各院校的碩士專業(yè)培養(yǎng)項(xiàng)目做出明確要求，而是出臺(tái)了一些指導(dǎo)性意見(jiàn)，并責(zé)成各院校據(jù)此制定自己的《專業(yè)項(xiàng)目說(shuō)明》。
英國(guó)高等教育質(zhì)量保證署在2006年出臺(tái)的《專業(yè)項(xiàng)目說(shuō)明編制指南》中要求，各院校應(yīng)按照如下幾個(gè)方面的內(nèi)容來(lái)編制《專業(yè)項(xiàng)目說(shuō)明》：（1）學(xué)位授予機(jī)構(gòu)、院校；（2）教學(xué)機(jī)構(gòu)；（3）專業(yè)、法定機(jī)構(gòu)認(rèn)證情況；（4）最終授予學(xué)術(shù)資格的名稱；（5）專業(yè)項(xiàng)目的名稱；（6）大學(xué)和學(xué)院入學(xué)服務(wù)代碼（UCAS）；（7）專業(yè)項(xiàng)目的入學(xué)標(biāo)準(zhǔn)；（8）專業(yè)項(xiàng)目的目標(biāo)；（9）用以說(shuō)明專業(yè)項(xiàng)目學(xué)習(xí)結(jié)果的相關(guān)《學(xué)科基準(zhǔn)文件》和其他內(nèi)外部參照文件；（10）專業(yè)項(xiàng)目學(xué)習(xí)結(jié)果：知識(shí)與理解，技能與其他品質(zhì)；（11）為實(shí)現(xiàn)專業(yè)項(xiàng)目學(xué)習(xí)結(jié)果而采取的各種教學(xué)、學(xué)習(xí)和評(píng)估策略；（12）專業(yè)項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)、要求、層次、模塊、學(xué)分和學(xué)位；（13）學(xué)習(xí)方式；（14）教學(xué)語(yǔ)言；（15）專業(yè)項(xiàng)目說(shuō)明制定及修改的日期。此外，各院校還可以根據(jù)自身的實(shí)際情況增加以下內(nèi)容：（1）專業(yè)項(xiàng)目的特色；（2）評(píng)估規(guī)則；（3）學(xué)生支持措施；（4）質(zhì)量評(píng)價(jià)和改進(jìn)的方法以及學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)等。
《專業(yè)項(xiàng)目說(shuō)明》是一種透明的信息系統(tǒng)，它使學(xué)生可以了解到專業(yè)項(xiàng)目學(xué)習(xí)的方式和預(yù)期結(jié)果，使教師得以反思與改進(jìn)各個(gè)專業(yè)的教學(xué)及學(xué)習(xí)情況，也是外部質(zhì)量保證人員獲取有關(guān)信息的直接來(lái)源。
�。ǘ┵|(zhì)量評(píng)估體系
質(zhì)量評(píng)估體系是英國(guó)研究生教育質(zhì)量外部保證的一個(gè)重要組成部分。質(zhì)量評(píng)估體系是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、不斷改進(jìn)和完善的體系。在過(guò)去幾十年中，學(xué)術(shù)審計(jì)處、高等教育質(zhì)量保證委員會(huì)、高等教育基金委員會(huì)等機(jī)構(gòu)先后采取學(xué)術(shù)監(jiān)督審核、教學(xué)質(zhì)量評(píng)估、學(xué)術(shù)質(zhì)量審查等多種方法來(lái)維護(hù)研究生教育的質(zhì)量。在質(zhì)量保證署成立（1997）前后的幾年里（1993－2001），學(xué)科評(píng)估（Subject Review）一直是外部質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)采用的主要評(píng)估方式。由于學(xué)科評(píng)估在實(shí)施過(guò)程中暴露出種種弊端，高等教育質(zhì)量保證署對(duì)質(zhì)量評(píng)估方式進(jìn)行了改革，從2002－2003年度起在英格蘭和北愛(ài)爾蘭的高校逐步推行院校審查（Institutional Audit）的方法，并從2005－2006年度開(kāi)始每六年一輪開(kāi)展這種評(píng)估。
院校審查評(píng)估的重點(diǎn)是各院校根據(jù)學(xué)術(shù)規(guī)范體系與《歐洲高等教育質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)和指南》（ESG）建立的內(nèi)部質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)和機(jī)制的有效性，各院校保持研究生培養(yǎng)項(xiàng)目適當(dāng)學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量提升的各種安排的有效性，以及各院校依據(jù)內(nèi)部質(zhì)量保證程序和外部評(píng)估報(bào)告的結(jié)果及在校生、畢業(yè)生、雇主的反饋和其他信息而采取系統(tǒng)方法的有效性。
院校審查評(píng)估的程序可分為準(zhǔn)備、訪問(wèn)、報(bào)告、后續(xù)行動(dòng)等幾個(gè)主要的步驟。在初始階段，各院校要根據(jù)質(zhì)量保證署的要求準(zhǔn)備各自開(kāi)展質(zhì)量保證情況的簡(jiǎn)要報(bào)告和反映學(xué)生對(duì)質(zhì)量保證意見(jiàn)的學(xué)生意見(jiàn)書(shū)，并與質(zhì)量保證署協(xié)商就審查事宜做出具體安排。第二階段是開(kāi)展預(yù)備訪問(wèn)（BriefingVisit）和審查訪問(wèn)（Audit Visit），用以確定審查的具體內(nèi)容并進(jìn)行深入的調(diào)查。其后，質(zhì)量保證署會(huì)面向院校內(nèi)部和外部有關(guān)方面對(duì)審查的情況做出詳細(xì)的報(bào)告，并公開(kāi)發(fā)布在網(wǎng)站上。在院校審查的第3年，質(zhì)量保證署將通過(guò)中期后續(xù)行動(dòng)（Mid—cycle Follow—up）檢查評(píng)估院校持續(xù)開(kāi)展有關(guān)學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和教學(xué)質(zhì)量的活動(dòng)，同時(shí)最終的審查報(bào)告將被送交給英格蘭高等教育基金委員會(huì)（HEFCE）和各院校。
目前，英國(guó)研究生教育學(xué)術(shù)規(guī)范體系和質(zhì)量評(píng)估體系的功效正不斷得到彰顯。英國(guó)高等教育質(zhì)量研究機(jī)構(gòu)曾評(píng)論，學(xué)術(shù)規(guī)范體系是當(dāng)今世界上最獨(dú)特的一種制度，也是英國(guó)為推動(dòng)整個(gè)高等教 育學(xué)術(shù)培養(yǎng)項(xiàng)目更加規(guī)范、更具有可比性而進(jìn)行的一種先進(jìn)性嘗試。各院校在反饋意見(jiàn)中對(duì)新的質(zhì)量評(píng)估方法也給予積極的評(píng)價(jià)：新的評(píng)估方法更加直接有效，減輕了院校的負(fù)擔(dān)，也更適于在院校實(shí)行。
三、英國(guó)研究生教育質(zhì)量外部保證機(jī)制的若干啟示
綜上所述，英國(guó)研究生教育質(zhì)量的保證機(jī)制具有“外部”、“公開(kāi)”、“具體”的顯著特點(diǎn)，它既從高等教育系統(tǒng)外部對(duì)高等教育這個(gè)公共部門(mén)提供了應(yīng)遵循的基本質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的運(yùn)行原則，又使各院校能參照這些標(biāo)準(zhǔn)和原則，并根據(jù)自身的實(shí)際認(rèn)真而有效地履行質(zhì)量保證的職責(zé)；同時(shí)通過(guò)嚴(yán)格、規(guī)范、公開(kāi)和持續(xù)性的評(píng)估活動(dòng)，使國(guó)家、學(xué)校、雇主、學(xué)生和家長(zhǎng)都從中受益，也使研究生教育質(zhì)量在內(nèi)外部的結(jié)合互動(dòng)中得到良好的保障。聯(lián)系我國(guó)研究生教育的實(shí)際，英國(guó)的實(shí)踐可以提供以下啟示：
�。ㄒ唬┍O(jiān)督與控制：建立研究生教育質(zhì)量外部保證機(jī)制的必要性
1999年以來(lái)，我國(guó)的研究生教育進(jìn)入了跨越式發(fā)展的新時(shí)期，研究生的招生規(guī)模和在校生人數(shù)不斷攀升，其中碩士研究生的招生規(guī)模從1999年的7。23萬(wàn)人猛增到2006年的34。2萬(wàn)人，而同期碩士研究生在校生人數(shù)也從17。95萬(wàn)人激增至89。65萬(wàn)人。伴隨研究生規(guī)模的急劇擴(kuò)張，研究生培養(yǎng)質(zhì)量下滑的問(wèn)題不斷顯現(xiàn)。據(jù)北京大學(xué)課題組2004年對(duì)全國(guó)97所普通高校和20個(gè)研究所的問(wèn)卷調(diào)查顯示，57。8％的碩士研究生導(dǎo)師認(rèn)為目前研究生質(zhì)量出現(xiàn)下降；與過(guò)去5年相比，認(rèn)為培養(yǎng)質(zhì)量穩(wěn)定的只有27％；同時(shí)，約有52。7％的研究生院（部、處）負(fù)責(zé)人認(rèn)為近5年碩士生質(zhì)量下降。對(duì)此，政府部門(mén)已高度關(guān)注，并強(qiáng)調(diào)要從體制機(jī)制上加以解決。國(guó)務(wù)委員陳至立在國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)第21次會(huì)議上就曾強(qiáng)調(diào)，學(xué)位與研究生教育的當(dāng)務(wù)之急就是調(diào)整結(jié)構(gòu)，提高質(zhì)量，要建立和完善研究生教育健康發(fā)展與自我約束的機(jī)制，要特別重視研究生質(zhì)量。教育部副部長(zhǎng)吳啟迪也指出，必須在研究生教育質(zhì)量上有一個(gè)明顯的提高，在體制機(jī)制上還要進(jìn)一步深化改革。筆者認(rèn)為，在當(dāng)前研究生教育一系列制度建設(shè)和機(jī)制改革中，建立健全包括靜態(tài)規(guī)范制度和動(dòng)態(tài)評(píng)估制度在內(nèi)的研究生教育外部質(zhì)量保證制度是一項(xiàng)十分必要的工作。在研究生教育持續(xù)快速的發(fā)展過(guò)程中，政府應(yīng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩胶头绞桨缪莺觅|(zhì)量“監(jiān)督者”、“控制者”的角色，防止由于市場(chǎng)作用過(guò)度膨脹、社會(huì)監(jiān)督機(jī)制缺失、高校自身約束意識(shí)弱化和能力不足而造成不利的影響。
（二）獨(dú)立與自主：強(qiáng)化研究生教育質(zhì)量外部保證機(jī)構(gòu)的功能
對(duì)研究生教育外部質(zhì)量保證來(lái)說(shuō)，建立獨(dú)立于政府與高校并能自主運(yùn)作的中介機(jī)構(gòu)無(wú)疑具有重要的作用。這種方式似乎在主要西方國(guó)家成為共同的發(fā)展趨勢(shì)。除了英國(guó)的高等教育質(zhì)量保證署以外，法國(guó)的國(guó)家評(píng)價(jià)委員會(huì)和美國(guó)地區(qū)性的高等教育認(rèn)證組織都具有這樣的屬性。中介機(jī)構(gòu)在政府、社會(huì)與高校之間架起了一座橋梁，既可以幫助政府和社會(huì)判斷投資、撥款的方向，又可以使高校保持相對(duì)的獨(dú)立性，以免受到來(lái)自外部壓力的困擾，在政府管理和高校自主權(quán)之間保持必要的張力與平衡；而且它將有利于加強(qiáng)高校的自我管理，使高校通過(guò)提高自身的教育教學(xué)質(zhì)量以換取更大的自主權(quán)。2003年成立的“教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心”是我國(guó)研究生教育質(zhì)量評(píng)估向中介化和獨(dú)立化邁出的可喜一步，但與成熟的質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)相比還存在很大的差距，例如質(zhì)量保證制度缺失、評(píng)估方法單一（只有學(xué)科評(píng)估），以及對(duì)高校的引導(dǎo)、監(jiān)督、約束和鼓勵(lì)作用還不夠明顯等等。因此，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，構(gòu)建比較一致的研究生教育規(guī)則框架、完善專業(yè)化的質(zhì)量監(jiān)督手段、促進(jìn)高校內(nèi)部質(zhì)量保證體系的發(fā)展，將是我國(guó)研究生教育質(zhì)量外部保證機(jī)構(gòu)的重要任務(wù)。
�。ㄈ┮�(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)：完善研究生教育質(zhì)量外部保證的手段
制定和完善各項(xiàng)規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)是研究生教育質(zhì)量外部保證的一個(gè)主要手段。英國(guó)的經(jīng)驗(yàn)表明，政府及中介機(jī)構(gòu)并不會(huì)直接介入到院校研究生培養(yǎng)的具體實(shí)踐，而是通過(guò)建立系統(tǒng)性的規(guī)范框架，從大至學(xué)術(shù)資格的整個(gè)體系和人才培養(yǎng)的一般規(guī)格，小到學(xué)科、專業(yè)的設(shè)置要求以及為招生、錄取、教學(xué)、評(píng)估等各個(gè)環(huán)節(jié)設(shè)定各種規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)。政府和中介機(jī)構(gòu)的作用非常清晰，就是用這個(gè)統(tǒng)一而公認(rèn)的尺度來(lái)衡量各院校的辦學(xué)行為，只要違反這些規(guī)范就有責(zé)任要求它們做出改進(jìn)。但這些規(guī)范并不具有法律的強(qiáng)制力，在具體內(nèi)容上也體現(xiàn)了最大程度的原則性，同時(shí)還建立了規(guī)范的更新與完善機(jī)制，因而能夠靈活地適應(yīng)實(shí)際情況并容易被院校所接受。目前我國(guó)有關(guān)研究生教育質(zhì)量的規(guī)范制度主要集中在《學(xué)位條例》、《學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》和《高等教育法》三部法規(guī)中。而上述法規(guī)都還存在不少問(wèn)題：其一，上述法規(guī)對(duì)研究生教育問(wèn)題只是一種程序上的規(guī)定，至于學(xué)生究竟需要掌握哪些知識(shí)、具備哪些能力素質(zhì)，學(xué)校在研究生培養(yǎng)上應(yīng)負(fù)有哪些基本的責(zé)任等等都還比較籠統(tǒng)和模糊；其二，上述法規(guī)尤其是前兩部制訂于20世紀(jì)80年代初，目前碩士學(xué)位分化為學(xué)術(shù)性和專業(yè)性等不同類型，其培養(yǎng)目標(biāo)、規(guī)格、模式等都有所區(qū)別，另外近年來(lái)對(duì)研究生學(xué)制年限的改革也有諸多的爭(zhēng)論，原有的法規(guī)在應(yīng)對(duì)這些新問(wèn)題時(shí)已顯得捉襟見(jiàn)肘。因此，有關(guān)研究生教育質(zhì)量的外部規(guī)范制度建設(shè)不僅必要且還有很大的空間。政府部門(mén)與中介機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)一步完善和細(xì)化研究生教育的總體規(guī)則框架，并在可能的情況下會(huì)同諸如學(xué)科及專業(yè)學(xué)會(huì)組織、高校及有關(guān)專家，制定統(tǒng)一的學(xué)科和專業(yè)層面上的研究生培養(yǎng)要求。
（四）他律與自律：達(dá)至研究生教育質(zhì)量保證的目標(biāo)
研究生教育質(zhì)量外部保證的目的不是建立一個(gè)強(qiáng)勢(shì)干預(yù)院校內(nèi)部事務(wù)的管制體系，而是要鼓勵(lì)各院校建立起內(nèi)部的質(zhì)量保證制度，將外部的質(zhì)量要求轉(zhuǎn)化為院校內(nèi)部研究生培養(yǎng)過(guò)程的自覺(jué)行動(dòng)，從而完成從他律到自律的轉(zhuǎn)變。20世紀(jì)90年代英國(guó)研究生教育的外部質(zhì)量保證就有過(guò)這樣的教訓(xùn)，由于外部僵硬的質(zhì)量評(píng)估制度與院校內(nèi)部傳統(tǒng)自我監(jiān)督和控制的理念、機(jī)制產(chǎn)生激烈的沖突，致使高等教育質(zhì)量保證署不得不對(duì)學(xué)科評(píng)估進(jìn)行重新檢視轉(zhuǎn)而采取院校審查的方式。而院校審查的一個(gè)突出特點(diǎn)在于它并非直接評(píng)估院校的教育質(zhì)量，而是監(jiān)督和評(píng)估院校內(nèi)部質(zhì)量保障機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)以及它們建立和運(yùn)行的程序。雖然我國(guó)的高校在院校自治方面與英國(guó)還有較大的差異，但是在加強(qiáng)研究生教育質(zhì)量外部保證制度建設(shè)的同時(shí)，積極鼓勵(lì)培育高校內(nèi)部的質(zhì)量保證機(jī)制將具有更加重要的現(xiàn)實(shí)意義。
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