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美國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)研發(fā)政策
美國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)研發(fā)政策
[摘 要] 政府如何在日益激烈的國(guó)際技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中扮演積極的角色,在產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的制定和實(shí)施中發(fā)揮有力的作用,是新世紀(jì)擺在各個(gè)國(guó)家政府面前的嶄新課題，美國(guó)在產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)及轉(zhuǎn)移方面取得了巨大成績(jī)，其成功經(jīng)驗(yàn)值得我們借鑒。
[關(guān)鍵詞] 產(chǎn)業(yè)技術(shù) 研發(fā) 政策分析
長(zhǎng)期以來，美國(guó)把維護(hù)科學(xué)技術(shù)的領(lǐng)先地位看做實(shí)現(xiàn)與保持其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與繁榮的關(guān)鍵因素。
從20世紀(jì)80年代以來，美國(guó)采取了許多重要的技術(shù)研發(fā)及轉(zhuǎn)移措施，其主要目的是協(xié)調(diào)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室、大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界的充分合作，以及在三者之間建立完善的技術(shù)研發(fā)及轉(zhuǎn)移體系。
經(jīng)過20多年的發(fā)展，美國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)及轉(zhuǎn)移取得了巨大成績(jī)，其許多成功的經(jīng)驗(yàn)值得我們參考與借鑒。
一、 美國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)的立法
美國(guó)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，特別在技術(shù)研發(fā)活動(dòng)方面，是由政府相關(guān)部門設(shè)立各自的實(shí)驗(yàn)室來進(jìn)行研發(fā)的。
但是，隨著產(chǎn)業(yè)界面臨與日俱增的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，特別是20世紀(jì)70年代末，美國(guó)許多重要產(chǎn)業(yè)均被日本和歐洲一些國(guó)家超越，如汽車、化工等行業(yè)，美國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力受到了較大的影響，并引起了美國(guó)政府的高度關(guān)注和反思。
政府與產(chǎn)業(yè)界研發(fā)活動(dòng)的分離關(guān)系逐漸開始轉(zhuǎn)變。
1980年美國(guó)制定《拜杜法》和《史蒂文森-威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》后，開始鼓勵(lì)政府實(shí)驗(yàn)室將研發(fā)成果移轉(zhuǎn)給民間部門。
該法1996年更名為《聯(lián)邦技術(shù)創(chuàng)新法》。
1982年的《小企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)步法》公布后,美國(guó)國(guó)會(huì)才真正開始對(duì)聯(lián)邦政府與產(chǎn)業(yè)合作發(fā)展技術(shù)的觀念產(chǎn)生興趣。
其后,1986年的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》是前述法案的修正法,作為促進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移,并推動(dòng)技術(shù)商品化的激勵(lì)措施。
20世紀(jì)90年代國(guó)會(huì)對(duì)該法進(jìn)行了多次修改,衍生了如《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)讓與促進(jìn)法》(1995)、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》(1997)和《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》(2000)等法律。
而在產(chǎn)業(yè)的技術(shù)移轉(zhuǎn)方面，美國(guó)政府則推出了包括技術(shù)授權(quán)、接受委托、研究人員交流、公開發(fā)表、設(shè)施的使用、協(xié)助創(chuàng)業(yè)、咨詢協(xié)議、與大學(xué)互動(dòng)、和成立非CRADAs的合作協(xié)議等政策。
在國(guó)會(huì)一連串的立法和政府政策的推動(dòng)下，各實(shí)驗(yàn)室不僅各自建立自己的研究和技術(shù)應(yīng)用辦公室，也可加入政府實(shí)驗(yàn)室主導(dǎo)的共同研發(fā)計(jì)劃、獲得合作廠商的專屬授權(quán)權(quán)力、和成立風(fēng)險(xiǎn)基金以協(xié)助對(duì)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)的商業(yè)化投資，而且獲得與廠商簽定CRADAs的權(quán)力。
研究和發(fā)展協(xié)議方式進(jìn)行的研發(fā)活動(dòng)開始展現(xiàn)了極大的成效。
二、美國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)的政策與措施
1.補(bǔ)助金
美國(guó)政府的合作開發(fā)型研發(fā)計(jì)劃一般是由聯(lián)邦政府提出構(gòu)想，而民間企業(yè)選擇參與，民間企業(yè)之所以愿意參與相關(guān)的計(jì)劃，是因?yàn)橥ㄟ^合作過程，民間企業(yè)可以學(xué)習(xí)技術(shù)研發(fā)方法，也可以累積研發(fā)知識(shí)與技巧。
一般來說，企業(yè)參與聯(lián)邦政府的共同研發(fā)計(jì)劃時(shí)，會(huì)采取委托契約方式，而這種契約又大致可分為成本加固定報(bào)酬契約和成本加獎(jiǎng)勵(lì)性報(bào)酬契約兩種，后者是指當(dāng)企業(yè)致力于降低成本時(shí)，額外再給予的獎(jiǎng)勵(lì)性報(bào)酬。
2.稅收減免措施
依據(jù)美國(guó)稅法第174章規(guī)定，準(zhǔn)許企業(yè)將該年度的研究及實(shí)驗(yàn)費(fèi)，從稅收中扣除。
此外，針對(duì)利潤(rùn)少或甚至無利潤(rùn)的技術(shù)研發(fā)活動(dòng)，其所需的研發(fā)費(fèi)用，允許分五年以上期間攤銷。
這種稅收優(yōu)惠措施，是因?yàn)橥度氲募夹g(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)，屬于知識(shí)性投資，而非資本性投資，而且具備累積性與外部性效果。
其他扶植與振興美國(guó)尖端科技產(chǎn)業(yè)的稅收優(yōu)惠及獎(jiǎng)勵(lì)措施還包括：(1)中小企業(yè)的財(cái)團(tuán)法人可獲所得稅的減免優(yōu)惠。
(2)低資本所得稅率。
資本所得的減稅對(duì)現(xiàn)有尖端科技企業(yè)的資產(chǎn)凈值與創(chuàng)業(yè)資本的投資具有較大的影響力，能夠鼓勵(lì)尖端科技的投資。
(3)員工持股給予稅收減免的優(yōu)惠措施。
(4)針對(duì)增額研究經(jīng)費(fèi)支出也給予特別的稅收抵減優(yōu)惠待遇等。
3.專利權(quán)政策
利用聯(lián)邦政府的資金研發(fā)，所發(fā)明的專利，原則上政府可保有該發(fā)明的專利權(quán)，然后以排外性授權(quán)或非排外性授權(quán)方式移轉(zhuǎn)給民間企業(yè)。
但通常在取得排外性授權(quán)后，民間企業(yè)方會(huì)積極的進(jìn)行實(shí)用化、商品化的投資，因此如果將政府研發(fā)成果的法律上權(quán)利交付研發(fā)合作對(duì)象，將有助于技術(shù)商品化的開發(fā)。
為此，美國(guó)國(guó)會(huì)修正條文，將合作契約所產(chǎn)生的專利權(quán)歸屬于簽約者(限于小企業(yè)、大學(xué)或非營(yíng)利機(jī)構(gòu))。
此外，為促進(jìn)民間經(jīng)營(yíng)的政府實(shí)驗(yàn)室(GOCOs)將技術(shù)移轉(zhuǎn)給民間企業(yè)或其它部門，允許GOCOs自行決定專利許可的交付對(duì)象;允許大學(xué)、非營(yíng)利機(jī)構(gòu)或GOCOs(限小企業(yè)經(jīng)營(yíng)者)保留研發(fā)所產(chǎn)生的專利權(quán);同時(shí)也允許簽約者領(lǐng)取由該項(xiàng)研發(fā)的商品化所得到的專利權(quán)權(quán)利金;專利權(quán)的權(quán)利金可支付研發(fā)人的獎(jiǎng)金及教育費(fèi)用;此外還規(guī)定，大企業(yè)在專利有效期間18年中，只能獨(dú)享五年專利，以加速技術(shù)的擴(kuò)散。
4.科技成果提成獎(jiǎng)勵(lì)制度
美國(guó)政府建立了科技成果提成獎(jiǎng)勵(lì)制度,規(guī)定必須從技術(shù)創(chuàng)新成果專利許可收益中,提出一定比例用于獎(jiǎng)勵(lì)在此過程中作出重大貢獻(xiàn)的技術(shù)人員;如果每年提成費(fèi)超過一定的額度,必須將提成費(fèi)按比例再次支付給參與該創(chuàng)新成果的其他技術(shù)人員。
此款項(xiàng)是正常工資和獎(jiǎng)金之外的收益,不影響其正常工資、年薪或其他應(yīng)得獎(jiǎng)金權(quán)力,即使此科技人員離開了該機(jī)構(gòu),也繼續(xù)支付。
此外，還規(guī)定聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室研究開發(fā)費(fèi)用如果超過5000萬美元,應(yīng)設(shè)立一項(xiàng)基金,用于獎(jiǎng)勵(lì)推進(jìn)科技成果或發(fā)明應(yīng)用的模范科技人員。
三、結(jié)束語(yǔ)
政府如何在日益激烈的國(guó)際技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中扮演積極的角色,在產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的制定和實(shí)施中發(fā)揮有力的作用,以及如何促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提高和競(jìng)爭(zhēng)力的提升,是21世紀(jì)擺在各個(gè)國(guó)家政府面前的嶄新課題。
如何通過國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)作，使我國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系更為成熟，正是我們政府部門積極努力的方向。
在這種情況下,制定和實(shí)施適合中國(guó)國(guó)情的國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策既有現(xiàn)實(shí)的必要,也是現(xiàn)實(shí)的要求。
參考文獻(xiàn)：
[1]www.ucop.edu/ott/bayh.html
[2]www.acq.osd.mil/sadbu/sbir/
[3]www.epa.gov/osp/ftta.htm
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