募集資金使用情況報告

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募集資金使用情況報告

　　中國證券監(jiān)督管理委員會：

募集資金使用情況報告

　　現(xiàn)根據(jù)貴會印發(fā)的《關(guān)于前次募集資金使用情況報告的規(guī)定》(證監(jiān)發(fā)行字〔2007〕500號)的規(guī)定，將本公司截至 2016年 9月 30日的前次募集資金使用情況報告如下。

　　一、前次募集資金的數(shù)額、資金到賬時間以及資金在專項賬戶中的存放情況

　　(一) 前次募集資金的數(shù)額、資金到賬時間

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2014〕71號文核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所同意，本公司由主承銷商國信證券股份有限公司采用向本公司原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售后余額部分(含原股東放棄優(yōu)先配售部分)通過交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價發(fā)行的方式，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司

　　債券 487萬張，每張面值人民幣 100元，共計募集資金 48，700.00萬元，坐扣承銷費、保薦

　　費和手續(xù)費等 1，004.66萬元后的凈額為 47，695.34萬元，已由主承銷商國信證券股份有限

　　公司于 2014年 3月 3日匯入本公司募集資金監(jiān)管賬戶。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)審驗，并由其出具《驗證報告》(天健驗〔2014〕36號)。另減除申報會計師費、律師費、信用評級費、信息披露費等與發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券直接相關(guān)的新增外部費用 291.19萬元后，公司本次募集資金凈額為 47，404.15萬元。

　　(二) 前次募集資金在專項賬戶中的存放情況

　　為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者權(quán)益，本公司按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定了《浙江久立特材科技股份有限公司募集資金管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)。根據(jù)《管理辦法》，本公司對募集資金實行專戶存儲，在銀行設(shè)立募集資金專戶，并連同保薦機構(gòu)國信證券股份有限公司于 2014年 3月 5日分別與中國建設(shè)銀行股份有限公司湖州分行、中國工商銀行股份有限公司湖州吳興支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。

　　根據(jù)本公司 2014年第二次臨時股東大會審議批準(zhǔn)，本公司募集資金項目 “年產(chǎn) 1萬噸原油、天然氣、液化天然氣管道輸送設(shè)施用特殊鋼與鈦合金復(fù)合管項目”實施主體由本公司變更為控股子公司浙江天管久立特材有限公司(以下簡稱天管久立公司)，實施地點不變。6

　　月 17日，本公司、天管久立公司和國信證券股份有限公司與中國工商銀行股份有限公司湖

　　州吳興支行簽訂了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。

　　上述監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。

　　截至 2016年 9月 30日，本公司累計已使用募集資金 44，060.26萬元，未使用募集資金

　　余額為 3，476.18萬元(含累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費等的凈額 132.29萬元)，

　　具體如下：

　　單位：人民幣萬元

　　賬戶名稱開戶銀行銀行賬號初始存放金額

　　2016年 9月

　　30日余額備注本公司中國建設(shè)銀行股份有限公司湖州分行

　　33001643500059001588 32，060.15 206.93 募集資金專戶

　　33001643500049000068 0.00納入監(jiān)管的通知存款賬戶中國工商銀行股份有限公司湖州吳興支行

　　1205230219049138883 15，344.00 78.75 募集資金專戶

　　1205230214200005217 3，000.00納入監(jiān)管的定期存款賬戶

　　1205230214200005589 0.00納入監(jiān)管的通知存款賬戶天管久立公司中國工商銀行股份有限公司湖州吳興支行

　　1205230219049136680 190.50 募集資金專戶

　　合計 47，404.15 3，476.18

　　二、前次募集資金實際使用情況說明

　　(一) 前次募集資金使用情況對照表

　　前次募集資金使用情況對照表詳見本報告附件 1。

　　(二) 前次募集資金實際投資項目變更情況說明

　　經(jīng)公司 2014年 5月 5日第三屆董事會第三十次會議決議，并經(jīng)公司 2014年第一次債券持有人會議和 2014年第二次臨時股東大會審議批準(zhǔn)，本公司“年產(chǎn) 1萬噸原油、天然氣、液化天然氣管道輸送設(shè)施用特殊鋼與鈦合金復(fù)合管項目”實施主體由本公司變更為控股子公

　　司天管久立公司，實施內(nèi)容和實施地點不變。上述變更事項已履行了公開信息披露義務(wù)。

　　(三) 前次募集資金項目的實際投資總額與承諾的差異內(nèi)容和原因說明

　　“年產(chǎn) 2萬噸 LNG等輸送用大口徑管道及組件項目”和“年產(chǎn) 1萬噸原油、天然氣、液化天然氣管道輸送設(shè)施用特殊鋼與鈦合金復(fù)合管項目” 的實際投資金額與募集后承諾投資

　　金額分別差異 163.44萬元和 3，180.45萬元，主要原因系：1. 募集資金投資項目尚余部分

　　工程設(shè)備尾款未支付;2.公司對募集資金投資項目的主要設(shè)備進行了多次選型論證，原部分進口設(shè)備改為國產(chǎn)設(shè)備，導(dǎo)致設(shè)備投資支出減少。

　　(四) 前次募集資金投資項目對外轉(zhuǎn)讓或置換情況說明本公司不存在募集資金投資項目對外轉(zhuǎn)讓或置換情況。

　　(五) 閑置募集資金情況說明

　　1. 為了提高資金使用效率，公司多次使用閑置募集資金暫時補充流動資金，具體如下：

　　(1) 經(jīng)公司 2014年 3月 26日 2014年第一次臨時股東大會審議批準(zhǔn)，公司使用閑置募

　　集資金 12，000.00萬元暫時補充流動資金，使用期限自公司股東大會審議通過之日起不超過

　　6個月。截至 2014年 9月 25日，公司已將上述募集資金歸還至募集資金專戶;

　　(2) 根據(jù)公司 2014年 9月 30日第四屆董事會第二次會議決議，公司使用閑置募集資金

　　4，500.00 萬元暫時補充流動資金，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過 6 個月。

　　截至 2015年 3月 27日，公司已將上述募集資金歸還至募集資金專戶;

　　(3) 根據(jù)公司 2015年 4月 18日第四屆董事會第八次會議決議，公司使用閑置募集資金

　　4，000.00 萬元暫時補充流動資金，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過 6 個月。

　　截至 2015年 10月 12日，公司已將上述募集資金歸還至募集資金專戶;

　　(4) 根據(jù)公司 2015年 10月 21日第四屆董事會第十五次會議決議，公司使用閑置募集

　　資金 3，000.00萬元暫時補充流動資金，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過 6個月。截至 2016年 4月 15日，公司已將上述募集資金歸還至募集資金專戶;

　　(5) 根據(jù)公司 2016年 5月 3日第四屆董事會第二十二次會議決議，公司使用閑置募集

　　資金 2，500.00萬元暫時補充流動資金，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過 6個月。截至 2016年 8月 2日，公司已將上述募集資金歸還至募集資金專戶。

　　2. 未使用完畢的前次募集資金原因以及剩余資金的使用計劃和安排

　　截至 2016年 9月 30日，因募集資金投資項目尚余部分工程設(shè)備尾款未支付以及設(shè)備投資支出減少，本公司存在未使用完畢的前次募集資金金額 3，476.18萬元(含累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費等的凈額 132.29萬元)，占前次募集資金凈額比例為 7.33%。公司將結(jié)合公司實際生產(chǎn)經(jīng)營需要，將上述結(jié)余募集資金陸續(xù)用于募集資金投資項目。

　　三、前次募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況說明

　　(一) 前次募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況對照表

　　前次募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況對照表詳見本報告附件 2。

　　對照表中實現(xiàn)效益的計算口徑、計算方法與承諾效益的計算口徑、計算方法一致。

　　(二) 前次募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況說明本公司不存在前次募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況。

　　(三) 前次募集資金投資項目累計實現(xiàn)收益低于承諾 20%(含 20%)以上的情況說明

　　1.“年產(chǎn) 2萬噸 LNG等輸送用大口徑管道及組件項目”實際效益低于承諾效益 20%以上，主要原因系：該項目主要生產(chǎn)線投入生產(chǎn)后，公司產(chǎn)能利用率和銷量尚處于逐步上升階段，銷售實現(xiàn)的凈利潤較以全面達產(chǎn)后產(chǎn)量為基礎(chǔ)預(yù)計的年凈利潤有一定差距。

　　2.“年產(chǎn) 1萬噸原油、天然氣、液化天然氣管道輸送設(shè)施用特殊鋼與鈦合金復(fù)合管項目”

　　實際效益低于承諾效益 20%以上，主要系主要生產(chǎn)線完成建設(shè)后，產(chǎn)品市場尚未打開，而固定費用較大，出現(xiàn)虧損。

　　四、前次募集資金中用于認(rèn)購股份的資產(chǎn)運行情況說明本公司前次募集資金中不存在用資產(chǎn)認(rèn)購股份的情況。

　　五、其他差異說明本公司前次募集資金實際使用情況與本公司各年度定期報告和其他信息披露文件中披露的內(nèi)容不存在差異。

　　附件：1. 前次募集資金使用情況對照表

　　2. 前次募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況對照表浙江久立特材科技股份有限公司

　　二〇一七年一月十七日

　　附件 1前次募集資金使用情況對照表

　　截至 2016年 9月 30日

　　編制單位：浙江久立特材科技股份有限公司單位：人民幣萬元

　　募集資金總額： 47，404.15 已累計使用募集資金總額：44，060.26

　　變更用途的募集資金總額： 0.00

　　變更用途的募集資金總額比例： 0.00

　　各年度使用募集資金總額：

　　2014年：37，668.90

　　2015年：5，397.49

　　2016年 1-9月：993.87

　　投資項目募集資金投資總額截止日募集資金累計投資額項目達到預(yù)定可使用狀態(tài)日

　　期(或截止日項目完工程度)序號

　　承諾投資項目實際投資項目募集前承諾投資金額募集后承諾投資金額實際投資金額募集前承諾投資金額募集后承諾投資金額實際投資金額實際投資金額與募集后承諾投資金額的差額

　　年產(chǎn) 2萬噸 LNG等輸送用大口徑管道及組件項目

　　31，156.00 31，156.00 30，992.56 31，156.00 31，156.00 30，992.56 -163.44主要生產(chǎn)線為

　　2013年 11月

　　年產(chǎn) 1萬噸原油、天然氣、液化天然氣管道輸送設(shè)施用特殊鋼與鈦合金復(fù)合管項目

　　年產(chǎn) 1萬噸原油、天

　　然氣、液化天然氣管道輸送設(shè)施用特殊鋼與鈦合金復(fù)合管項目

　　15，344.00 15，344.00 12，163.55 15，344.00 15，344.00 12，163.55 -3，180.45主要生產(chǎn)線為

　　2014年 6月

　　承諾投資項目小計 46，500.00 46，500.00 43，156.11 46，500.00 46，500.00 43，156.11 -3，343.89

　　超募資金投向[注]

　　補充年產(chǎn) 2 萬噸

　　LNG 等輸送用大

　　補充年產(chǎn) 2萬噸 LNG等輸送用大口徑管道及

　　904.15 904.15 904.15 904.15 -主要生產(chǎn)線

　　為 2013年 11口徑管道及組件項目流動資金

　　組件項目流動資金月

　　超募資金投向小計 904.15 904.15 904.15 904.15

　　[注]：公司實際募集資金凈額為 47，404.15萬元，較原預(yù)計募集資金 46，500.00萬元，形成超募資金 904.15萬元。根據(jù)公司 2014年 5月 19日第三屆董事會第三十一次會議決議，公司將超募資金用于補充“年產(chǎn) 2萬噸 LNG等輸送用大口徑管道及組件項目”流動資金。

　　附件 2前次募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況對照表

　　截至 2016年 9月 30日

　　編制單位：浙江久立特材科技股份有限公司單位：人民幣萬元

　　實際投資項目截止日投資項目累計產(chǎn)能利用率

　　[注 1]承諾效益

　　最近三年又一期實際效益截止日累計實現(xiàn)效益是否達到預(yù)計效益

　　序號項目名稱 2013年 2014年 2015年 2016年 1-9月

　　年產(chǎn) 2萬噸 LNG等輸送用大口徑管道及組件項目

　　73.32% 7，212.00 -137.45 4，719.91 3，848.89 2，817.84 11，249.19 否

　　年產(chǎn) 1萬噸原油、天然氣、液化天然氣管道輸送設(shè)施用特殊鋼與鈦合金復(fù)合管項目

　　8.80% 3，984.00 -419.26 -1，019.78 -740.29 -2，179.33 否

　　[注 1]：該項目產(chǎn)能利用率為實際產(chǎn)量與相應(yīng)的設(shè)計產(chǎn)能之比。