2016年公司年度報告工作制度

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　　第一章 總則

　　第一條 為了增強(qiáng)內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司(以下簡稱“公司”)年度報告的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性，進(jìn)一步提高公司信息披露質(zhì)量，切實做好年度報告編制、審計和披露工作，現(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱“《股票上市規(guī)則》”)等法律法規(guī)及《內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司章程》(下稱“《公司章程》”)、《內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司信息披露管理制度》(下稱“《信息披露管理制度》”)的有相規(guī)定，結(jié)合本公司實際情況，制定本制度。

　　第二條 公司作為法定的信息披露主體，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守年度報告編制和信息披露的各項規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行公司《信息披露管理制度》，進(jìn)一步提高信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性，維護(hù)市場的“三公”原則。

　　第三條 公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)會計準(zhǔn)則及財務(wù)報告披露的相關(guān)規(guī)定，建立健全與財務(wù)報告相關(guān)的內(nèi)部控制制度，確保財務(wù)報告真實、公允地反映公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。

　　第四條 公司應(yīng)組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會及深圳證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，及時編制、報送和披露年度報告。

　　第二章 董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他相關(guān)人員的職責(zé)

　　第五條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守本工作制度的要求，履行必要的傳遞、審核和披露流程，提供年度報告編制所需材料，并關(guān)注個人簽字責(zé)任和對年度報告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整所負(fù)有的法律責(zé)任。

　　第六條 董事會秘書負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)年度報告信息披露事務(wù)，應(yīng)合理制定年度報告編制、 報送及披露計劃， 組織有關(guān)人員安排落實年度報告的編制和披露 工作。

　　第七條 董事長作為年度報告編制、披露工作的第一負(fù)責(zé)人，應(yīng)督促、檢查年度報告編制進(jìn)度及披露情況。

　　第八條 財務(wù)總監(jiān)作為財務(wù)報告信息真實性的直接責(zé)任主體，要嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，做好年度報告編制工作。及時向獨立董事、董事會審計委員會匯報公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務(wù)狀況以及重大投融資事項，讓獨立董事能夠熟悉了解公司情況。

　　同時，在年審會計師實施了解公司生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境、存貨監(jiān)盤、函證、關(guān)聯(lián)方認(rèn)定等程序時不得設(shè)置障礙，要提供必要的幫助，及時向年審會計師提供資料，全力配合會計師做好年度報告審計工作。

　　第九條 獨立董事和董事會審計委員會在年度報告編制、披露期間要充分發(fā)揮監(jiān)督作用，勤勉盡責(zé)，具體履職要求詳見《內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司獨立董事年報工作制度》及《內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司董事會審計委員會年報工作規(guī)程》。

　　第十條 在董事會審議年度報告之前，公司董事會薪酬與考核委員會應(yīng)就董事、監(jiān)事和高級管理人員擬披露薪酬等發(fā)表審核意見。如公司已實施股權(quán)激勵計劃，還應(yīng)對公司股權(quán)激勵計劃實施過程中的授權(quán)是否合規(guī)、行權(quán)條件是否滿足等出具核實意見。

　　第十一條 公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)依法對公司年度報告是否真實、準(zhǔn)確、完整簽署書面確認(rèn)意見。公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證年度報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。如有董事、監(jiān)事、高級管理人員對年度報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或存在異議的，應(yīng)當(dāng)單獨陳述理由和發(fā)表意見。未參會董事應(yīng)當(dāng)單獨列示其姓名。

　　第十二條 監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)依法對董事會編制的公司年度報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。

　　第十三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得虛報、謊報、瞞報財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，不得編制和披露虛假財務(wù)會計報表。

　　第三章 年度報告披露時間

　　第十四條 公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日4個月內(nèi)將年度報告刊登在中國證監(jiān)會指定、公司選定的信息披露網(wǎng)站和公司網(wǎng)站上，將年度報告摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定、公司選定的信息披露報紙上。

　　第十五條 公司應(yīng)當(dāng)在年度報告披露后10個工作日內(nèi)，將年度報告及其相關(guān)文件報送公司登記住所地所在轄區(qū)的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

　　第十六條 公司預(yù)計在當(dāng)年4月30日前無法披露年度報告的，應(yīng)及時向深圳證券交易所提交書面報告，說明不能按期披露的原因、解決方案及延期披露的最后期限并予以公告。

　　第十七條 公司應(yīng)當(dāng)確保業(yè)績快報中的財務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)與年度報告的實際數(shù)據(jù)和指標(biāo)不存在重大差異。如果有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)的差異幅度達(dá)到20%以上的，公司應(yīng)當(dāng)在披露相關(guān)年度報告的同時，以董事會公告的形式致歉，并說明差異內(nèi)容及其原因、對公司內(nèi)部責(zé)任人的認(rèn)定情況等。

　　第四章 年度報告的編制及披露流程

　　第十八條 公司年度報告的編制由董事會秘書負(fù)責(zé)，由公司證券部具體組織編制，財務(wù)部負(fù)責(zé)編制財務(wù)報告。年度報告的內(nèi)容、格式及編制規(guī)則根據(jù)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)和深圳證券交易所的最新規(guī)定執(zhí)行。

　　第十九條 證券部應(yīng)在征求公司董事長、總經(jīng)理、董事會秘書的意見后，在深圳證券交易所網(wǎng)站預(yù)約年度報告披露的時間，并在預(yù)約之后及時通知公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及財務(wù)部門負(fù)責(zé)人。

　　第二十條 在報告期結(jié)束后10天內(nèi)，公司財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書、獨立董事、審計委員會成員和會計師事務(wù)所應(yīng)根據(jù)公司預(yù)約的年度報告披露時間共同制定出年度報告編制和披露具體時間表。

　　第二十一條 董事會秘書應(yīng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于編制年度報告的最新規(guī)定，起草年度報告框架。

　　第二十二條 有關(guān)年度報告的審計工作流程：

　　1.公司經(jīng)理層向獨立董事匯報公司本年度的生產(chǎn)經(jīng)營情況和重大事項的進(jìn)展情況，并安排獨立董事進(jìn)行實地考察;

　　2.公司進(jìn)行財務(wù)決算，匯總本年度財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，編制本年度未審財務(wù)報告;

　　3.公司審計部對公司編制的本年度未審財務(wù)報告進(jìn)行核查并提出相關(guān)意見后，財務(wù)總監(jiān)向?qū)徲嬑瘑T會報告;

　　4.審計委員會聽取財務(wù)總監(jiān)報告后，根據(jù)相關(guān)資料對未審財務(wù)報告進(jìn)行審閱，并出具書面意見;

　　5.公司審計機(jī)構(gòu)進(jìn)場對公司及下屬控股子公司和分公司開展年報審計。為確保審計工作進(jìn)程，審計委員會負(fù)責(zé)書面督促會計師事務(wù)所進(jìn)度，獨立董事與注冊會計師見面溝通審計過程中的問題，獨立董事向?qū)徲嬑瘑T會提交溝通意見函，審計委員會與注冊會計師完成審計問題的溝通，注冊會計師出具初步審計意見;

　　6.審計委員會再一次審閱公司財務(wù)會計報告，形成書面意見;

　　7.審計委員會對審計后的年度財務(wù)會計報告進(jìn)行表決，形成決議后提交董事會審核。

　　第二十三條 公司在年度報告披露前召開兩次制作年度報告工作會議，會議由董事長主持，董事長不能參加時指定其他人主持。會議由證券部負(fù)責(zé)組織通知。第一次會議由證券部安排年度報告制作相關(guān)工作，確定編制年度報告時間表，布置各職能部門或子公司提供年度報告所需材料的內(nèi)容、格式及時間。第二次會議各職能部門或子公司向證券部提交第一次會議布置的經(jīng)該部門或子公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)的書面材料，同時提交電子版文檔，不能按期完成的應(yīng)提交由部門或子公司負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)簽字的書面說明，同時確定可完成的時間，并留存證券部備案，個別問題單獨報告。

　　第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條件，財務(wù)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)在公司發(fā)出董事會通知前將初步確認(rèn)后的財務(wù)報表等與之相關(guān)的財務(wù)數(shù)據(jù)提交給董事會秘書，并安排財務(wù)部人員配合董事會秘書填制年度報告系統(tǒng)等相關(guān)財務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作，證券部接到董事會秘書的指示后應(yīng)根據(jù)相關(guān)部門或企業(yè)提供的材料，及時編制年度報告草案，提交公司總經(jīng)理、董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)初審，并提出修改意見。對修改內(nèi)容，有關(guān)部門負(fù)責(zé)人必須重新復(fù)核，并向證券部提交復(fù)核結(jié)果。在審核過程中，公司高管人員可抽查各相關(guān)部門的工作底稿。

　　第二十五條 年度報告審批工作。董事會召開前 10 日，董事會秘書負(fù)責(zé)將年度報告審核稿送達(dá)公司各位董事審閱。根據(jù)董事的反饋意見，董事會秘書會同有關(guān)部門修改年度報告，報公司董事長同意，形成年度報告審批稿。

　　第二十六條 公司在年度報告披露前的合理期限內(nèi)發(fā)出召開董事會、監(jiān)事會會議的通知。

　　第二十七條 公司召開董事會，董事長負(fù)責(zé)召集和主持，董事會會議審議年度報告，形成決議文件。董事會秘書根據(jù)董事會意見，對年度報告進(jìn)行修改。董事會批準(zhǔn)年度報告，董事、高管人員對年度報告簽署書面確認(rèn)意見并形成決議文件。

　　第二十八條 公司召開監(jiān)事會，審核年度報告，提出書面審核意見。在董事會批準(zhǔn)年度報告后，董事會秘書將年度報告批準(zhǔn)稿提交監(jiān)事會審核，監(jiān)事會審核后提出書面審核意見。

　　第二十九條 董事會秘書組織有關(guān)人員對年度報告披露稿及相應(yīng)決議文件(含報紙稿、網(wǎng)站披露文件等)進(jìn)行復(fù)核、校對。

　　第三十條 董事會秘書負(fù)責(zé)組織年度報告的披露工作。法定代表人、主管會計工作負(fù)責(zé)人、會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)在正式的財務(wù)報告中簽字后提交證券部，證券部在經(jīng)董事會秘書審核及董事長簽署書面文件后，及時向深圳證券交易所提交年度報告披露相關(guān)文件，并通過深圳證券交易所網(wǎng)上報送平臺向公司指定信息披露媒體發(fā)送經(jīng)審核后的年度報告相關(guān)披露文件。公司年度報告披露后，證券部應(yīng)及時保存年度報告原件或有法律效力的復(fù)印件，以供公司股東和投資者查閱;并及時將年度報告正本分別報送內(nèi)蒙古證監(jiān)局和深圳證券交易所。

　　第五章 年度報告保密義務(wù)

　　第三十一條 在年度報告編制、審議和披露期間，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他知情人負(fù)有保密義務(wù)，不得以任何形式對外泄漏年度報告內(nèi)容。

　　第三十二條 公司應(yīng)采取有效措施，確保董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方買賣公司股份遵守相關(guān)規(guī)定。在年度報告披露前30日內(nèi)和業(yè)績預(yù)告或業(yè)績快報披露前10日內(nèi)，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他內(nèi)幕信息知情人不得買賣公司股票。公司股票期權(quán)的授權(quán)和行權(quán)、限制性股票的授予不得選擇上述期間進(jìn)行。

　　第三十三條 公司在年度報告披露前如出現(xiàn)業(yè)績提前泄漏或因業(yè)績傳聞導(dǎo)致公司股票及其衍生品種交易異常波動的，應(yīng)及時按照《股票上市規(guī)則》第六章的規(guī)定，披露年度報告相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)。

　　第三十四條 公司在年度報告的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)中涉及的所有內(nèi)幕信息知情人應(yīng)主動遵守《信息披露管理制度》、《內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司內(nèi)幕知情人登記制度》及《內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司外部單位報送信息管理制度》等規(guī)章制度，做好內(nèi)幕信息保密工作，維護(hù)公司信息披露的公開、公平、公正原則，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。

　　第六章 年度報告責(zé)任追究

　　第三十五條 公司各職能部門或子公司應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)提供制作年度報告相關(guān)材料，如因提供資料不及時或者不準(zhǔn)確，導(dǎo)致年度報告延期披露或者多次修正，影響公司聲譽或股票價格的，公司將追究相關(guān)人員的責(zé)任。

　　第三十六條 因工作疏忽導(dǎo)致公司年度報告存在重大差錯，給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，公司董事會將依據(jù)《內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司年報信息披露重大差錯責(zé)任追究制度》對責(zé)任人員給予相應(yīng)處分。

　　第三十七條 公司發(fā)生董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上的股東違反相關(guān)規(guī)定買賣公司股票，或發(fā)生其他涉嫌違規(guī)買賣公司股票的，公司董事會將按情節(jié)輕重，對責(zé)任人員給予批評、警告、記過、降職降薪、留用察看、解除勞動合同等處分，以及適當(dāng)?shù)馁r償要求，以上處分可以單處或并處。中國證監(jiān)會、深圳證券交易所等監(jiān)管部門另有處分的可以合并處罰。

　　第七章 附則

　　第三十八條 本制度未盡事宜，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和本公司章程的規(guī)定執(zhí)行;本制度如與相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和本公司章程之相關(guān)規(guī)定相抵觸，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，公司董事會應(yīng)及時修訂本制度。

　　第三十九條 本制度的解釋權(quán)歸公司董事會。

　　第四十條 本制度自董事會審議通過之日生效。

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