股票發(fā)行合同

時間：2022-06-19 14:26:25 合同大全我要投稿

股票發(fā)行合同3篇

　　隨著人們法律意識的建立，隨時隨地，各種場景都有可能使用到合同，簽訂合同可以明確雙方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。那么問題來了，到底應(yīng)如何擬定合同呢？下面是小編為大家整理的股票發(fā)行合同3篇，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

股票發(fā)行合同3篇

股票發(fā)行合同篇1

　　本協(xié)議由以下雙方在_____市簽署：

　　1．公司（以下簡稱甲方）

　　地址：_____市_____路_____號

　　電話：_____ 傳真：_____

　　郵編：_____

　　2．律師事務(wù)所（以下簡稱乙方）

　　地址：_____市 _____路 _____號

　　電話： _____ 傳真：_____

　　郵編：_____

　　鑒于：

　　1．甲方是依照中國法律合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，現(xiàn)擬改組為股份有限公司，并向社會公眾發(fā)行股票并上市交易；

　　2．乙方已取得中華人民共和國司法部與中國證券監(jiān)督審理委員會聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書；

　　3．甲方現(xiàn)委托乙方代理與本次股票發(fā)行并上市的有關(guān)法律事宜，乙方同意接受委托。

　　甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商、達(dá)成以下協(xié)議，以資共同遵守：

　　1．乙方的工作范圍。

　　1．1 工作范圍確定的標(biāo)準(zhǔn)

　　1．2 工作范圍的具體列舉

　　2．甲方的主要權(quán)利和義務(wù)

　　2．1 甲方的主要權(quán)利

　　2．2 甲方的主要義務(wù)。

　　3．乙方的主要權(quán)利和義務(wù)

　　3．1 乙方的主要權(quán)利

　　3．2 乙方的主要義務(wù)

　　4．甲方的聲明與承諾

　　5．乙方的聲明與承諾

　　6．費用

　　7．違約責(zé)任

　　8．爭議的解決

　　9．合同的終止

　　10．附則

　　甲方（蓋章）乙方（蓋章）

　　法定代表人（或授權(quán)代表）法定代表人（或授權(quán)代表）

　�。ê炞郑� （簽字）

　　日期：

　　附：范例

　　股票發(fā)行與上市法律代理合同

　　第一條：本協(xié)議在下述兩方當(dāng)事人之間簽訂，即：

　　1．××公司（以下簡稱甲方）地址：××市×路×號電話：_____ 傳真：_____ 郵編： _____

　　2．××律師事務(wù)所（以下簡稱乙方）地址：××市×路×號電話：_____ 傳真：_____ 郵編：_____

　　第二條甲方是依據(jù)中國法律成立的公司，現(xiàn)準(zhǔn)備發(fā)行a股與上市；乙方取得中華人民共和國司法部和中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書。

　　第三條甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，簽訂本協(xié)議。甲方將此次a股發(fā)行與上市的有關(guān)法律事務(wù)委托乙方辦理。

　　第四條乙方的工作范圍根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》及《司法部中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)及律師事務(wù)所資格確認(rèn)的暫行規(guī)定》來確定。

　　第五條乙方律師應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行工作計劃，完成工作范圍內(nèi)的下列事項：

　　1．協(xié)助甲方草擬資產(chǎn)重組方案，并提供咨詢和論證意見；

　　2．協(xié)助甲方草擬各種申報文件，協(xié)助協(xié)理有關(guān)申報手續(xù)；

　　3．草擬、修訂或?qū)徍斯菊鲁蹋?/p>

　　4．協(xié)助審核或修訂招股說明書；

　　5．確認(rèn)甲方主體資格的合法性；

　　6．協(xié)助解決甲方在股份制改組中的稅務(wù)、物業(yè)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)等方面涉及的法律障礙；

　　7．協(xié)助起草、制訂或?qū)徍松贁?shù)股東權(quán)益保障條款和生事對公司及股東的法律責(zé)任的條款；

　　8．協(xié)調(diào)甲方與有關(guān)各方的關(guān)系；

　　9．對甲方在股份制改組、a股發(fā)行與上市過程中的重要活動提供法律見證；

　　10．依法出具各項法律意見書；

　　11．在本次a股發(fā)行與上市后履行持續(xù)法律責(zé)任；

　　12．完成甲方委托的本次a股發(fā)行、承銷、與上市有關(guān)的其他法律事務(wù)。

　　第六條甲方的主要權(quán)利和義務(wù)

　　（一）甲方的主要權(quán)利

　　1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項向乙方律師咨詢；

　　2．甲方有權(quán)根據(jù)實際情況和工作計劃的變化與改變，而建議乙方作出相應(yīng)地改動；

　　3．甲方在不影響乙方所制作的法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權(quán)要求乙方對此法律文書的制作情況作出完整、準(zhǔn)確的表達(dá)；

　　4．甲方有權(quán)要求乙方對其接觸到的'意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；

　　5．其它權(quán)利。

　�。ǘ┘追降闹饕x務(wù)

　　1．甲方應(yīng)如實向乙方提供其為完成第五條所列事項所需之件資料，并應(yīng)保證其真實性與完整性；

　　2．甲方不得向乙方律師作誤導(dǎo)性或虛假性的陳述；

　　3．甲方應(yīng)按約定向乙方支付相關(guān)費用；

　　4．其他義務(wù)。

　　第七條乙方的主要權(quán)利和義務(wù)

　�。ㄒ唬┮曳降闹饕獧�(quán)利：

　　1．為完成第五條所列事項，乙方有權(quán)要求甲方提供完整的、真實的文件資料；

　　2．乙方有權(quán)向甲方收取相關(guān)費用；

　　3．其它權(quán)利。

　�。ǘ┮曳降闹饕x務(wù)

　　1．乙方有義務(wù)按照中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，同時遵守律師職業(yè)道德，為甲方勤勉、盡責(zé)地工作。

　　2．乙方律師對其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務(wù)；

　　3．乙方在保持其工作獨立性、客觀性的前提下，應(yīng)服從甲方的總體安排。

　　4．應(yīng)當(dāng)履行的其它義務(wù)。

　　第八條費用

　�。ㄒ唬┮曳绞杖〉拇碣M用總額為人民幣_____ 萬元。

　�。ǘ┘追较蛞曳椒謨纱沃Ц洞碣M用：

　　1．本協(xié)議簽訂后_____日內(nèi)，支付 _____（百分比）的總費用。

　　2．乙方全部法律代理工作結(jié)束后 _____ 日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余的費用。

　�。ㄈ┮曳铰蓭煶修k委托事項所產(chǎn)生的差旅費、食宿費、通訊費及其他實際費用，由甲方根據(jù)有關(guān)憑證予以承擔(dān)。

　　第九條違約責(zé)任

　�。ㄒ唬┮韵滦袨闉檫`約行為：

　　1．甲方未能提供乙方完成第五條所列事項所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上述文件資料，足以妨礙乙方的工作過程，為甲方違約；

　　2．甲方未按約定支付律師代理費及相關(guān)費用，為甲方違約；

　　3．乙方的工作質(zhì)量不合格，以致影響甲方本次a股發(fā)行與上市工作進行的，為乙方違約；

　　4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項的，為乙方違約；

　　5．甲方或乙方違約終止本協(xié)議的執(zhí)行，為甲方或乙方違約。

　　（二）違約處理甲方或乙方存在以上違約行為的，應(yīng)向?qū)Ψ劫r償代理費的_____（百分比），而且還應(yīng)依法給予其它賠償。

　　第十條有下列情形之一的，可以修改本合同：

　　1．雙方合意；

　　2．任何一方提供出修改本協(xié)議的建議，另一方不反對；

　　3．因發(fā)生不可抗力，合同必須修改；

　　4．其他情況。

　　本合同的修改必須是書面的。

　　第十一條有下列情形之一的，本合同終止。

　　1．有關(guān)委托代理工作已完成；

　　2．甲、乙雙方同意終止；

　　3．因發(fā)生不可抗力，合同必須終止；

　　4．其他情況。

　　本合同的終止必須是書面的。

　　第十二條本合同一式二份，由甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。

　　第十三條本合同自簽字之日起生效。

　　甲方：××公司（蓋章）

　　代表簽字：

　　乙方：××律師事務(wù)所（蓋章）

　　代表簽字：

　　_____年_____月_____ 日

股票發(fā)行合同篇2

　　發(fā)行公司（甲方）：__________

　　地址：______________________

　　法定代表人：________________

　　輔導(dǎo)機構(gòu)（乙方）：__________

　　地址：______________________

　　法定代表人：________________

　　甲乙雙方就乙方作為甲方股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人，甲方在股票發(fā)行與上市過程中，同時請乙方為其進行輔導(dǎo)工作，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，達(dá)成如下合同：

　　一、輔導(dǎo)期自甲方與乙方簽訂本合同起；至甲方股票上市后一年止，輔導(dǎo)期包括承銷過程的輔導(dǎo)和上市后的持續(xù)輔導(dǎo)兩個階段。

　　二、輔導(dǎo)業(yè)務(wù)是承銷和上市推薦業(yè)務(wù)的一項重要內(nèi)容。乙方應(yīng)為甲方制定輔導(dǎo)計劃。

　　三、承銷過程的輔導(dǎo)內(nèi)容

　　1．對甲方公司發(fā)起人的高級管理人員和擬擔(dān)任公司高級職務(wù)的人員培訓(xùn)。培訓(xùn)的重要內(nèi)容包括《公司法》等；

　　2．協(xié)助甲方進行資產(chǎn)重組，界定產(chǎn)權(quán)關(guān)系；

　　3．按照《公司法》和《上市公司章程引導(dǎo)》制定公司章程（草案），建立規(guī)范的`組織機構(gòu)；

　　4．協(xié)助公司進行帳務(wù)調(diào)整，執(zhí)行股份制企業(yè)會計制度；

　　5．制定籌措資金的使用計劃；

　　6．協(xié)調(diào)各中介機構(gòu)，制定規(guī)范的股票發(fā)行申報材料；

　　7．其它相關(guān)的輔導(dǎo)內(nèi)容。

　　四、上市持續(xù)輔導(dǎo)階段應(yīng)幫助甲方及其高級管理人員做好以下工作：

　　1．督促公司嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》、公司章程，保證股東大會、董事會、監(jiān)事會等依法履行職責(zé)；

　　2．嚴(yán)格按照上市公司信息披露的要求披露信息；

　　3．制定規(guī)范的財務(wù)管理制度，執(zhí)行國家財務(wù)管理法規(guī)，按照上市公司利潤分配的有關(guān)規(guī)定分配股利；

　　4．編制年度、中期財務(wù)報告；

　　5．完善內(nèi)部監(jiān)督機制，建立內(nèi)部控制制度；

　　6．切實保護中小股東的利益；

　　7．制定董事、監(jiān)事及高級管理人員切實履行誠信義務(wù)的辦法；

　　8．嚴(yán)格按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》有關(guān)上市公司的股票交易規(guī)定運作；

　　9．其他有關(guān)需要輔導(dǎo)的內(nèi)容。

　　五、乙方應(yīng)將輔導(dǎo)計劃報地方證券管理部門備案后實施，并定期將輔導(dǎo)工作進展情況報地方證券管理部門。

　　六、乙方在輔導(dǎo)工作中，應(yīng)當(dāng)出具輔導(dǎo)工作報告。

　　七、為保證輔導(dǎo)工作順利進行，輔導(dǎo)期內(nèi)，乙方指定的輔導(dǎo)人員有權(quán)查閱股東會、董事會、監(jiān)事會會議記錄，并視會議內(nèi)容有權(quán)列席相關(guān)會議。輔導(dǎo)人員視為內(nèi)幕人員，負(fù)有保密義務(wù)。

　　八、甲方應(yīng)高度重視和積極參加輔導(dǎo)工作，為承銷輔導(dǎo)和上市持續(xù)配備得力人員，提供材料及其他便利條件。

　　九、本合同未盡事宜，由雙方協(xié)商補充。

　　十、本合同一式四份，甲乙雙方各執(zhí)一份，其余二份由乙方保存，以待作為審查材料及備查。

　　甲方（蓋章）：_________

　　負(fù)責(zé)人（簽字）：_______

　　_________年____月____日

　　簽訂地點：_____________乙方（蓋章）：_________

　　負(fù)責(zé)人（簽字）：_______

　　_________年____月____日

　　簽訂地點：_____________

股票發(fā)行合同篇3

　　本協(xié)議于____年____月由下列各方簽訂：

　　主承銷商（甲方）：______證券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　電話：_______________________________

　　傳真：_______________________________

　　聯(lián)系人：_____________________________

　　副主承銷商（乙方）：______證券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　電話：_______________________________

　　傳真：_______________________________

　　聯(lián)系人：_____________________________

　　分銷商（丙方）：

　　__________證券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　電話：_______________________________

　　傳真：_______________________________

　　聯(lián)系人：_____________________________

　　__________證券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　電話：_______________________________

　　傳真：_______________________________

　　聯(lián)系人：_____________________________

　　____________證券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　電話：_______________________________

　　傳真：_______________________________

　　聯(lián)系人：_____________________________

　　鑒于：

　　1、甲方作為主承銷商與______________________股份有限公司（下簡稱“發(fā)行人”）簽訂了《承銷協(xié)議》，根據(jù)該協(xié)議，發(fā)行人同意由甲方組織承銷團，負(fù)責(zé)其a股發(fā)行的承銷工作；

　　2、甲方指定乙方作為本次a股發(fā)行的副主承銷商，丙方為本次a股發(fā)行的分銷商；

　　3、各承銷商同意簽訂本協(xié)議，以記錄彼此間為a股發(fā)行所作的安排。

　　故此，各方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下：

　　第一條余額包銷

　　1、各方同意：

　�。�1）甲方作為本次_____股發(fā)行的主承銷商，負(fù)責(zé)本次_____股發(fā)行的承銷團的組織協(xié)調(diào)工作。

　�。�2）本次向社會公眾發(fā)行的_____股采取“上網(wǎng)定價”的發(fā)行方式，其發(fā)行價格為____元/股（以中國證監(jiān)會最終核準(zhǔn)的數(shù)額為準(zhǔn)）。

　�。�3）承銷團成員以余額包銷方式進行本次發(fā)行的_____股的承銷工作。

　�。�4）在本次發(fā)行的a股中，承銷團成員承擔(dān)的余款包銷比例分別為：

　　公司包銷比例_____（%）

　　主承銷商_____證券股份有限公司_____%

　　副主承銷商_____證券股份有限公司_____%

　　分銷商_____證券股份有限公司_____%

　　2、各方按以下的規(guī)定進行本次_____股發(fā)行的承銷工作：

　�。�1）本協(xié)議簽署后，副主承銷商和分銷商應(yīng)積極配合主承銷商做好本次_____股的發(fā)行工作。

　�。�2）承銷期為發(fā)布招股說明書（概要）_____日起至主承銷商向發(fā)行人劃撥股款之_____日止（包括首尾兩日）。

　�。�3）主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對剩余_____股以_____股發(fā)行價進行包銷，并在申購期（三個連續(xù)工作日）結(jié)束后三日內(nèi)將款項劃入主承銷商指定的賬戶中。

　�。�4）承銷期結(jié)束后五日內(nèi)，主承銷商將承銷費用劃入副主承銷商和分銷商指定的賬戶中。

　　（5）若不存在剩余股份，主承銷商在向發(fā)行人劃撥股款的同時，將包銷費用劃入副主承銷商及分銷商各自指定的賬戶。

　　3、如果任何一方?jīng)]有按1（2）款的規(guī)定支付到期的應(yīng)付款項，違約方應(yīng)向遭受損失的.守約方支付該筆款項從違約之日起到實際支付日為止、每日萬分之____的利息并賠償因違約方的違約行為而給其他有關(guān)各方所造成的損失及發(fā)生的額外費用。

　　第二條承銷費用

　　1、鑒于主承銷商牽頭組織承銷團，并在整個包銷過程中負(fù)主要包銷責(zé)任，同時負(fù)有組織協(xié)調(diào)的義務(wù)，故在本次包銷結(jié)束后，主承銷商先行扣除承銷費用總額的____%作為其組織協(xié)調(diào)費，余額由承銷團成員按照各自包銷比例進行分配，作為承銷團成員根據(jù)本協(xié)議提供包銷服務(wù)應(yīng)獲得的承銷費用。

　　2、副主承銷商及分銷商因本次a股發(fā)行而發(fā)生的一切費用，由副主承銷商及分銷商從本協(xié)議第2（2）條規(guī)定的各自承銷費用中開支。

　　第三條聲明、保證和承諾

　　1、各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾，并確認(rèn)其他承銷商依據(jù)了這些聲明、保證和承諾而簽署本協(xié)議：

　�。�1）本承銷商是依法成立并有效存續(xù)的法人，有權(quán)從事證券承銷業(yè)務(wù)。

　�。�2）本承銷商具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對其構(gòu)成具有法律約束力的文件。

　�。�3）本承銷商在本協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)是合法有效的，其履行不會與其承擔(dān)的其他合同義務(wù)相沖突，也不會違反任何法律。

　　2、各項聲明、保證和承諾是根據(jù)本協(xié)議簽署日存在的事實而做出的。

　　3、各項聲明、保證和承諾應(yīng)單獨解釋，不受其他各項聲明、保證和承諾或本協(xié)議其他條款的限制，并且在a股發(fā)行結(jié)束后仍保持其全部效力。

　　第四條終止

　　各承銷商根據(jù)第1（2）條的規(guī)定履行義務(wù)后，本協(xié)議終止。

　　第五條保密

　　1、非因法律規(guī)定，本協(xié)議各方對于因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項有關(guān)的信息，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密：