股票發(fā)行承銷(xiāo)合同

　　股票發(fā)行承銷(xiāo)合同要如何寫(xiě)，以下由文書(shū)幫小編推薦這編股票發(fā)行承銷(xiāo)合同參考。

股票發(fā)行承銷(xiāo)合同

　　本協(xié)議由以下當(dāng)事人在____________________________市簽署

　　甲方：發(fā)行人，即__________________________股份有限公司

　　住所：__________省__________市__________路__________號(hào)

　　法定代表人：__________________________________________

　　乙方：主承銷(xiāo)商，即____________________________證券公司

　　住所：__________省__________市__________路__________號(hào)

　　法定代表人：__________________________________________

　　鑒于：

　　1.__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行a股_______萬(wàn)股;乙方為依法成立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司，已獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可具有主承銷(xiāo)商資格，

　　2.__________股份有限公司準(zhǔn)備向社會(huì)公眾發(fā)行a股_______萬(wàn)股，現(xiàn)委托__________證券公司作為主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)策劃本次承銷(xiāo)事宜，__________證券公司同意接受此委托。

　　為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。

　　第一條　承銷(xiāo)方式

　　甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主銷(xiāo)商和股票上市推薦人，由乙方負(fù)責(zé)總承銷(xiāo)股票業(yè)務(wù)。本次股票發(fā)行采用包銷(xiāo)方式，即在承銷(xiāo)期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購(gòu)入。

　　第二條　承銷(xiāo)股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值

　　2.1　甲方本次委托乙方代為承銷(xiāo)的股票種類為人民幣普通股(即a股)，每股面值人民幣1元。

　　2.2　甲方本次委托乙方向社會(huì)公共發(fā)行的股票總額為_(kāi)_________股。

　　2.3　每股發(fā)行價(jià)格為_(kāi)_________元。

　　2.4　發(fā)行總市值為_(kāi)_________元(即每股發(fā)行價(jià)格×發(fā)行總額)。

　　第三條　承銷(xiāo)期限及起止日期

　　3.1　本次股票承銷(xiāo)期為_(kāi)_________天(不超過(guò)90天)。

　　3.2　承銷(xiāo)期限自刊登公開(kāi)招股說(shuō)明書(shū)之日起至第__________天為止。

　　第四條　承銷(xiāo)付款方式及日期

　　在本次承銷(xiāo)期屆滿后，30個(gè)工作日內(nèi)無(wú)論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)(如未全部發(fā)行完畢，也包括自己包銷(xiāo)部分的股款)在扣除承銷(xiāo)費(fèi)用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號(hào)。

　　第五條　承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式

　　5.1　甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_______%作為主承銷(xiāo)費(fèi)用(按證監(jiān)會(huì)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，為1.5%～3%之間)。該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)(如招股說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)等文書(shū)的制作)、主承銷(xiāo)協(xié)調(diào)費(fèi)等。

　　5.2　承銷(xiāo)費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除。

　　第六條　其他費(fèi)用與承銷(xiāo)有關(guān)的費(fèi)用

　　與本次股票發(fā)行(承銷(xiāo))有關(guān)的其他費(fèi)用，如廣告宣傳費(fèi)、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān)。該等費(fèi)用不包含在第7條所指的主承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)中。

　　第七條　上市推薦費(fèi)

　　上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值_______%收取，由乙方一并在移交股款時(shí)扣除。

　　第八條　甲方的權(quán)利義務(wù)

　　8.1　甲方的權(quán)利

　　8.1.1　甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責(zé)地承銷(xiāo)股票，并有權(quán)對(duì)整個(gè)承銷(xiāo)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。

　　8.1.2　甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時(shí)間和方式支付全部股票款項(xiàng)(在扣除承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)和上市推薦費(fèi)以后)。

　　8.2　甲方的義務(wù)

　　8.2.1　甲方有義務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實(shí)的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進(jìn)行。

　　8.2.2　甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對(duì)其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等

　　第九條　乙方的權(quán)利義務(wù)

　　9.1　乙方的權(quán)利

　　9.1.1　乙方有權(quán)要求甲方對(duì)本次股票發(fā)行工作給予配合。

　　9.1.2　乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的。如果甲方未盡此項(xiàng)義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。

　　9.1.3　乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用。

　　9.2　乙方的義務(wù)

　　9.2.1　乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定，盡責(zé)、勤勉地完成本次股票承銷(xiāo)活動(dòng)。

　　9.2.2　乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級(jí)主管部門(mén)辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù)，制訂發(fā)行時(shí)間表。

　　9.2.3　乙方負(fù)責(zé)組建承銷(xiāo)團(tuán)，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說(shuō)明書(shū)等相關(guān)文件或資料，并與有關(guān)方面簽訂分銷(xiāo)合同，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件，并負(fù)責(zé)處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過(guò)程中出現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題。

　　9.2.4　乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)(具體協(xié)議以后再簽)和推薦上市等服務(wù)工作。

　　9.2.5　乙方對(duì)甲方負(fù)有保密義務(wù)，即其對(duì)在本次股票發(fā)行過(guò)程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé)任。

　　第十條　甲、乙雙方聲明

　　甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷(xiāo)結(jié)束日為止，在事先未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情況下，不能以任何形式。對(duì)外披露招股說(shuō)明書(shū)以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

　　第十一條　甲方的承諾

　　11.1　甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏

　　11.2　甲方承諾，將視本次a股發(fā)行的進(jìn)程，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求，包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行。

　　第十二條　違約責(zé)任

　　甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。給對(duì)方造成損失的，要予以全額賠償(有其他具體規(guī)定除外);雙方均有過(guò)錯(cuò)的，按過(guò)錯(cuò)大小分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。以下為具體違約責(zé)任的規(guī)定：

　　12.1　甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔(dān)任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無(wú)效，而且還應(yīng)履行本協(xié)議下之全部義務(wù);如果已無(wú)法履行該義務(wù)，則應(yīng)支付股金總額的_________/萬(wàn)，作為賠償金;

　　12.2　由于乙方的過(guò)失造成本次a股未能發(fā)行，應(yīng)向甲方支付股金總額的_________/萬(wàn)，作為賠償金;

　　12.3　乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率+_______%來(lái)計(jì)收利息。

　　第十三條　爭(zhēng)議的解決

　　13.1　雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決;

　　13.2　如果雙方自友好協(xié)商開(kāi)始后30日內(nèi)未能達(dá)成一致，則應(yīng)將爭(zhēng)議提交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，其仲裁裁決為終局的，對(duì)雙方有約束力。

　　第十四條　不可抗力

　　自本協(xié)議簽署日到承銷(xiāo)結(jié)束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預(yù)料，不可避免，而且已經(jīng)或者將會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時(shí)中止(不可超過(guò)30天)本協(xié)議或者終止本協(xié)議。

　　第十五條　未盡事宜

　　本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補(bǔ)充，補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。

　　第十六條　附則

　　16.1　本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋單位公章后生效。

　　16.2　本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其余四份作為報(bào)審材料。

　　甲方：__________股份有限公司(蓋章)____________

　　法定代表人(或授權(quán)代表)(簽字)________________

　　乙方：__________證券公司(蓋章)________________

　　法定代表人(或授權(quán)代表)(簽字)________________

　　簽約時(shí)間：____________年_________月___________日

　　股票發(fā)行承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議(a股)

　　本協(xié)議由以下各方在________________市簽署：

　　甲方：主承銷(xiāo)商(________________證券公司)

　　住所：_______省_______市_______路_______號(hào)

　　法定代表人：______________________________

　　乙方：副主承銷(xiāo)商(______________證券公司)

　　住所：_______省_______市_______路_______號(hào)

　　法定代表人：______________________________

　　丙方：分銷(xiāo)商(__________________證券公司)

　　住所：_______省_______市_______路_______號(hào)

　　法定代表人：______________________________

　　鑒于：

　　1.甲方(即主承銷(xiāo)商)已于_________年_____月____日與__________股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱為發(fā)起人)簽署了關(guān)于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣1.00元的a種股票__________股的承銷(xiāo)協(xié)議;

　　2.甲、乙、丙三方同意組成承銷(xiāo)團(tuán)，依據(jù)上述的承銷(xiāo)協(xié)議負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜。

　　甲、乙、丙三方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，根據(jù)我國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎(chǔ)上，為確定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，達(dá)成本承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議，以資共同遵守：

　　第一條　承銷(xiāo)股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格

　　1.1　股票的種類

　　本次發(fā)行的股票為面值人民幣1.00元的人民幣普通股(即a股)。

　　1.2　股票的數(shù)量

　　本次發(fā)行的股票數(shù)量為_(kāi)_________股。

　　1.3　股票的發(fā)行價(jià)格

　　本次發(fā)行的股票的發(fā)行價(jià)格為：每股人民幣_(tái)_________元。

　　1.4　發(fā)行總金額

　　本次發(fā)行的總金額為：__________元(即發(fā)行總金額=發(fā)行價(jià)格×發(fā)行數(shù)量)。

　　第二條　承銷(xiāo)方式

　　本次股票發(fā)行采取余額包銷(xiāo)的方式，即在承銷(xiāo)期屆滿之時(shí)仍未完全售出所有股票的，各承銷(xiāo)團(tuán)成員按承銷(xiāo)比例將未售出的股票全部認(rèn)購(gòu)。

　　第三條　承銷(xiāo)比例

　　3.1　甲方承銷(xiāo)比例為_(kāi)_______%，共計(jì)________萬(wàn)股;

　　3.2　乙方承銷(xiāo)比例為_(kāi)_______%，共計(jì)________萬(wàn)股;

　　3.3　丙方承銷(xiāo)比例為_(kāi)_______%，共計(jì)________萬(wàn)股。

　　第四條　承銷(xiāo)期及起止日期

　　本次股票發(fā)行承銷(xiāo)期為_(kāi)_______天(不得多于90天)，起止日期為_(kāi)_______年____月____日到________年____月_____日。

　　第五條　承銷(xiāo)付款的日期及方式

　　在本次承銷(xiāo)期屆滿30日內(nèi)，甲方負(fù)責(zé)將全部股票款項(xiàng)(在扣除承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)后)劃入發(fā)行人指定的銀行帳號(hào)。此處的全部股票款項(xiàng)，包括全部向社會(huì)公眾發(fā)行完所得的股票，也包括未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價(jià)購(gòu)入的股款。

　　第六條　承銷(xiāo)繳款的公式和日期

　　6.1　甲、乙、丙三方向社會(huì)公眾發(fā)行的股票所得股款應(yīng)劃入甲方指定的銀行帳戶。

　　6.2　如果本次承銷(xiāo)的股票未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完，則乙、丙兩方應(yīng)在本次股票承銷(xiāo)期結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將其包銷(xiāo)股票余額款項(xiàng)全部劃入甲方指定的銀行帳戶。

　　6.3　甲方指定的銀行帳戶

　　戶名：____________證券公司

　　開(kāi)戶銀行：________銀行________分行

　　銀行帳號(hào)：________________________

　　第七條　承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算、支付公式和日期

　　7.1　承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算

　　7.1.1　甲方與發(fā)行人簽署的承銷(xiāo)協(xié)議已確定本次承銷(xiāo)費(fèi)用為_(kāi)_________萬(wàn)元。

　　7.1.2　對(duì)于承銷(xiāo)費(fèi)用，應(yīng)先扣除制作、印刷、散發(fā)、刊登招股說(shuō)明書(shū)，發(fā)行公告費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用。

　　7.1.2　甲方作為主承銷(xiāo)商，還應(yīng)提取主承銷(xiāo)商協(xié)調(diào)費(fèi)，即__________萬(wàn)元，在提取主承銷(xiāo)商協(xié)調(diào)費(fèi)后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。

　　7.1.3　在三者之間和分派

　　承銷(xiāo)費(fèi)用在扣除以上費(fèi)用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包銷(xiāo)比例進(jìn)行分配，即甲方可獲得______________萬(wàn)元，(即剩余部分×_____%);乙方可獲得________萬(wàn)元(即剩余部分×_______%);丙方可獲得__________萬(wàn)元(即剩余部分×________%)。

　　7.2　承銷(xiāo)費(fèi)用支付方式和日期

　　甲方作為主承銷(xiāo)商應(yīng)在乙、丙兩方將其包銷(xiāo)的余股款全部劃入甲方指定的銀行帳戶(見(jiàn)第6條)后5天內(nèi)將乙、丙兩方應(yīng)得的承銷(xiāo)費(fèi)用劃入其各自指定的銀行帳戶。

　　乙方　戶名：____________________證券公司

　　開(kāi)戶銀行：________銀行________分行

　　銀行帳號(hào)：________________________

　　丙方　戶名：____________________證券公司

　　開(kāi)戶銀行：________銀行________分行

　　銀行帳號(hào)：________________________

　　第八條　甲方權(quán)利和義務(wù)

　　8.1　甲方的權(quán)利

　　8.1.1　甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷(xiāo)過(guò)程中，有權(quán)要求乙、丙雙方給予積極配合。

　　8.1.2　甲方有權(quán)要求乙、丙雙方在本次承銷(xiāo)末將全部股票向社會(huì)公眾售完的情況下按本協(xié)議的規(guī)定將包銷(xiāo)股票余額款項(xiàng)劃入甲方所指定的銀行帳戶。

　　8.2　甲方的義務(wù)

　　8.2.1　甲方應(yīng)負(fù)責(zé)制訂本次股票發(fā)行方案，并組織、協(xié)商各承銷(xiāo)商實(shí)施本次股票發(fā)行事宜。

　　8.2.2　甲方應(yīng)負(fù)責(zé)股票發(fā)行的廣告和宣傳工作。

　　8.2.3　甲方應(yīng)在本次股票承銷(xiāo)中履行保密義務(wù)，不得將除向公眾披露的招股說(shuō)明書(shū)之外的，可能影響本次股票承銷(xiāo)的信息向承銷(xiāo)團(tuán)成員以外的人泄露。

　　第九條　乙、丙兩方的權(quán)利義務(wù)

　　9.1　乙、丙兩方的權(quán)利

　　9.1.1　乙、丙兩方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議約定的時(shí)間和方式將其應(yīng)得的承銷(xiāo)費(fèi)劃入其分別指定的銀行帳戶。

　　9.1.2　乙、丙兩方有權(quán)要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷(xiāo)有關(guān)的資料文件。

　　9.2　乙、丙兩方的義務(wù)

　　9.2.1　乙、丙兩方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議盡職、勤勉地進(jìn)行承銷(xiāo)股票。

　　9.2.2　乙、丙兩方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)，不得將除向社會(huì)公眾披露的招股說(shuō)明文之外的可能影響本次股票承銷(xiāo)的信息向承銷(xiāo)團(tuán)成員以外的人泄露。

　　第十條　違約責(zé)任

　　甲、乙、丙三方任何一方有違反本協(xié)議的規(guī)定，即構(gòu)成違約，給他方造成損失的，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償，三方或兩方均有過(guò)錯(cuò)的，按過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)違約責(zé)任。

　　第十一條　爭(zhēng)議的解決

　　11.1　任何對(duì)本協(xié)議的解釋和履行產(chǎn)生爭(zhēng)議的，各方首先應(yīng)友好協(xié)商解決。

　　11.2　在開(kāi)始協(xié)商后30日內(nèi)仍未達(dá)成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，其仲裁裁決為終局裁決，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。

　　第十二條　附則

　　12.1　本協(xié)議未盡事宜，由三方協(xié)商訂立補(bǔ)充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。

　　12.2　本協(xié)議自各方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代表簽字、蓋章后生效。

　　12.3　本協(xié)議一式六份，三方各執(zhí)一份，發(fā)起人一份，其余報(bào)有關(guān)部門(mén)備案，具有同等法律效力。

　　甲方：(蓋章)______________

　　法定代表人：________________

　　乙方：(蓋章)______________

　　法定代表人：________________

　　丙方：(蓋章)______________

　　法定代表人：________________

【股票發(fā)行承銷(xiāo)合同】相關(guān)文章：

發(fā)行承銷(xiāo)合同10-15

股票承銷(xiāo)協(xié)議04-02

股票承銷(xiāo)合同6篇06-18

股票承銷(xiāo)合同8篇06-14

股票承銷(xiāo)合同六篇06-16

股票承銷(xiāo)合同四篇09-04

股票承銷(xiāo)合同3篇07-27

股票承銷(xiāo)合同4篇11-09

股票承銷(xiāo)合同五篇11-19

股票承銷(xiāo)合同5篇11-01