證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定

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　　第一章 總 則

　　第一條 為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》以及國(guó)家其他有關(guān)法規(guī)，制定本規(guī)定。

　　第二條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì))依照本規(guī)定，負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員(以下簡(jiǎn)稱從業(yè)人員)從事證券業(yè)務(wù)資格的確認(rèn)、撤銷及有關(guān)事宜。

　　第三條 證監(jiān)會(huì)可授權(quán)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和地方證券管理部門依照本規(guī)定辦理從業(yè)人員資格管理的有關(guān)工作。

　　第四條 本規(guī)定所稱證券中介機(jī)構(gòu)，指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或證券相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人：

　　1、證券公司;

　　2、信托投資公司;

　　3、證券清算、登記機(jī)構(gòu);

　　4、證券投資咨詢機(jī)構(gòu);

　　5、證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)會(huì)會(huì)同有關(guān)部門共同認(rèn)定的其他可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或證券相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　本規(guī)定所稱證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)，系指前款第1項(xiàng)所列證券公司;證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)，系指前款第2項(xiàng)所列信托投資公司和證監(jiān)會(huì)會(huì)同有關(guān)部門共同認(rèn)定的其他可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu);證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)。

　　第五條 本規(guī)定所稱從業(yè)人員系指下列人員：

　　1、本規(guī)定第四條第一款各項(xiàng)所列證券中介機(jī)構(gòu)的正、副總經(jīng)理，但證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)和該款第五項(xiàng)規(guī)定的機(jī)構(gòu)中不負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理除外;

　　2、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員;

　　3、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下設(shè)的證券營(yíng)業(yè)部的正、副經(jīng)理人員;

　　4、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員;

　　5、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員;

　　6、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員;

　　7、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在證券交易所內(nèi)的出市代表;

　　8、證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員;

　　9、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員;

　　10、各類證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員;

　　11、證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行資格確認(rèn)的其他從業(yè)人員。

　　第六條 從業(yè)人員必須按照本規(guī)定取得證券從業(yè)人員資格證書后方可在第五條所列各項(xiàng)證券專業(yè)崗位上工作。

　　本規(guī)定第五條第1項(xiàng)所列高級(jí)管理人員中至少應(yīng)有三分之二以上應(yīng)獲得證券從業(yè)資格證書。

　　未取得證券業(yè)從業(yè)資格，除符合前款豁免規(guī)定的人員外，任何人不得在第五條所列各項(xiàng)證券專業(yè)崗位上工作。

　　第二章 申請(qǐng)條件

　　第七條 申請(qǐng)從業(yè)人員資格者應(yīng)同時(shí)具備下列條件：

　　1、具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍;

　　2、年滿21周歲且具有完全的民事行為能力;

　　3、品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德;

　　4、在申請(qǐng)從事證券從業(yè)資格前五年未受過刑事處罰或嚴(yán)重的行政處罰;

　　5、具有證券相關(guān)專業(yè)大學(xué)�？埔陨蠈W(xué)歷，或高中畢業(yè)并有從事兩年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上其它金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，或四年以上證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷;

　　6、按本規(guī)定第九條規(guī)定，經(jīng)過證監(jiān)會(huì)指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的證券從業(yè)資格培訓(xùn)或通過其它學(xué)習(xí)方式達(dá)到相應(yīng)水平，并通過證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的資格考試;

　　7、自愿并承諾遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)以及行業(yè)自律性組織的行為規(guī)范，接受證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理;

　　8、證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第三章 資格培訓(xùn)與資格考試

　　第八條 除本規(guī)定第四十六條規(guī)定可免予資格考試的人員外，申請(qǐng)取得證券業(yè)從業(yè)人員資格者須通過資格考試。

　　第九條 資格考試由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織，資格培訓(xùn)和資格考試由證監(jiān)會(huì)指定的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦。

　　第十條 申請(qǐng)成為指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備下列條件：

　　1、培訓(xùn)規(guī)劃及考試辦法符合證監(jiān)會(huì)制定的從業(yè)人員資格培訓(xùn)及考試大綱要求;

　　2、使用證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的教材;

　　3、授課人員的數(shù)量、結(jié)構(gòu)和專業(yè)水平符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的審核確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和從業(yè)人員資格培訓(xùn)及考試大綱的要求;

　　4、教學(xué)設(shè)施和組織規(guī)劃經(jīng)證監(jiān)會(huì)審查符合要求;

　　5、證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　從業(yè)人員資格培訓(xùn)及考試大綱、授課人員審核確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和前款各項(xiàng)規(guī)定的其它未盡事宜由證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

　　第十一條 擬申請(qǐng)成為指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)者，應(yīng)按第十條規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容向證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)材料。

　　第十二條 證監(jiān)會(huì)依據(jù)第十條所列各項(xiàng)條件和全國(guó)證券業(yè)的分布情況指定證券業(yè)從業(yè)人員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，并向社會(huì)公告。

　　第十三條 對(duì)通過資格考試的人員，由指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)發(fā)給結(jié)業(yè)證書。

　　第十四條 證監(jiān)會(huì)依據(jù)本規(guī)定及資格培訓(xùn)和資格考試的有關(guān)文件對(duì)指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真組織資格培訓(xùn)和資格考試。對(duì)教學(xué)不負(fù)責(zé)任、培訓(xùn)質(zhì)量低劣、以及在培訓(xùn)和考試中弄虛作假者，證監(jiān)會(huì)可撤銷其指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)資格，并追究其有關(guān)責(zé)任。

　　第四章 申請(qǐng)程序

　　第十五條 申請(qǐng)從業(yè)資格者，需向證監(jiān)會(huì)提供下列申請(qǐng)材料：

　　1、證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表;

　　2、身份證;

　　3、學(xué)歷證書;

　　4、指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開具的資格考試成績(jī)單及結(jié)業(yè)證書;

　　5、所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機(jī)關(guān)開具的以往行為說明材料;

　　6、證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

　　第十六條 各證券中介機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)統(tǒng)一報(bào)送本機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人的申請(qǐng)材料。

　　未在證券機(jī)構(gòu)中任職者的申請(qǐng)材料可由指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一轉(zhuǎn)報(bào)。

　　第十七條 證監(jiān)會(huì)接到完整的申請(qǐng)材料后，對(duì)申請(qǐng)人的材料做出審查，并對(duì)符合條件者發(fā)給資格證書。

　　前款所稱資格證書，由證監(jiān)會(huì)根據(jù)從業(yè)人員的情況分為下列類別：

　　1、證券代理發(fā)行從業(yè)資格;

　　2、證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格;

　　3、投資顧問從業(yè)資格;

　　4、證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理從業(yè)資格;

　　5、證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要設(shè)定的其他類別。

　　第十八條 本規(guī)定第五條第1項(xiàng)所列人員至少應(yīng)獲得第十七條規(guī)定類別資格證書中的兩種;

　　第五條第2項(xiàng)所列人員應(yīng)獲得第十七條所列資格證書種類中與其所從事專業(yè)相對(duì)應(yīng)的資格證書;

　　第五條第3項(xiàng)所列人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)資格證書;

　　第五條第4項(xiàng)所列人員應(yīng)獲得證券代理發(fā)行資格證書;

　　第五條第5項(xiàng)、第6項(xiàng)和第9項(xiàng)所列人員應(yīng)獲得投資顧問資格證書;

　　第五條第8項(xiàng)所列人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問、證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理三種證書中的一種;

　　第五條第10項(xiàng)所列人員應(yīng)獲得證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理資格證書。

　　第十九條 證監(jiān)會(huì)對(duì)獲得資格證書的人員予以注冊(cè)登記并向社會(huì)公布。

　　第二十條 證監(jiān)會(huì)發(fā)放資格證書時(shí)，可按國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)向申請(qǐng)人收取登記費(fèi)用。

　　第五章 資格的維持

　　第二十一條 獲取資格證書后超過十八個(gè)月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格證書自動(dòng)失效。

　　第二十二條 取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)達(dá)十八個(gè)月的，若要重新成為第五條所列各類人員，須按照本規(guī)定要求的程序重新申請(qǐng)。

　　第二十三條 證券中介機(jī)構(gòu)不得聘用無資格證書或資格證書失效者成為第五條所列各類人員。

　　第二十四條 證券中介機(jī)構(gòu)應(yīng)將其聘任的所有從事第五條所列各類人員的有關(guān)情況向證監(jiān)會(huì)備案。

　　第二十五條 從業(yè)人員在工作中有違反《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》和國(guó)家其它有關(guān)法規(guī)之行為時(shí)，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)立即向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　第二十六條 從業(yè)人員在工作期間因涉嫌參與重大經(jīng)濟(jì)案件而被有關(guān)部門調(diào)查，或因觸犯我國(guó)刑法而被檢察機(jī)關(guān)起訴，或在工作期間因觸犯我國(guó)刑法而被法院判刑，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)立即向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　第二十七條 從業(yè)人員發(fā)生死亡、辭職、解雇、解任或退休等變動(dòng)，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)于變動(dòng)發(fā)生后三個(gè)月內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　第二十八條 同一從業(yè)人員在同一時(shí)期內(nèi)，只能受聘于一家證券中介機(jī)構(gòu)。

　　第二十九條 從業(yè)人員改變受聘機(jī)構(gòu)，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該從業(yè)人員辭職調(diào)離后三個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)申報(bào)備案;新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該從業(yè)人員就職后三個(gè)月內(nèi)向證監(jiān)會(huì)申報(bào)備案。

　　第三十條 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保持正直誠(chéng)實(shí)、公正廉潔、勤勉盡責(zé)的品質(zhì)和遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)的意識(shí)。

　　第三十一條 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)不斷學(xué)習(xí)，保持和更新專業(yè)知識(shí)，充實(shí)和提高業(yè)務(wù)技能。

　　第三十二條 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期或不定期參加有關(guān)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　第三十三條 證監(jiān)會(huì)可依據(jù)本規(guī)定所列各項(xiàng)條件，對(duì)已獲得資格證書并上崗工作的從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的情況進(jìn)行定期或不定期的檢查。

　　經(jīng)檢查仍然具備條件者，可維持其從業(yè)資格;對(duì)未能符合相應(yīng)條件者，證監(jiān)會(huì)將依照本規(guī)定有關(guān)條款予以相應(yīng)處理。

　　第六章 罰 則

　　第三十四條 從業(yè)人員取得資格證書并上崗工作后，如違反國(guó)家有關(guān)法規(guī)或本規(guī)定，除按該有關(guān)法規(guī)進(jìn)行處罰外，證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)輕重處以下列一項(xiàng)或多項(xiàng)處罰：

　　1、警告;

　　2、暫停從業(yè)資格六個(gè)月到十二個(gè)月;

　　3、撤銷資格證書，此后三年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng);

　　4、撤銷資格證書并永久性地拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

　　對(duì)受到前款第1項(xiàng)處罰的從業(yè)人員，證監(jiān)會(huì)將視情況決定是否向社會(huì)公告;

　　對(duì)受到本條第一款第2項(xiàng)、第3項(xiàng)、第4項(xiàng)處罰的從業(yè)人員，證監(jiān)會(huì)將向社會(huì)公告。

　　第三十五條 在本規(guī)定第四十五條規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未按要求取得資格證書而擅自成為第五條各項(xiàng)所列人員的，證監(jiān)會(huì)可責(zé)令其所在證券機(jī)構(gòu)停止該人員的從業(yè)活動(dòng)，并在此后一年之內(nèi)拒絕受理該人員的從業(yè)資格申請(qǐng)。同時(shí)，對(duì)所在機(jī)構(gòu)的有關(guān)負(fù)責(zé)人按照第三十四條第一款第1項(xiàng)、第2項(xiàng)予以處罰。

　　第三十六條 申請(qǐng)人在申請(qǐng)過程中提供虛假或誤導(dǎo)性的材料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會(huì)可視情況在三年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)資格的申請(qǐng)。

　　第三十七條 已取得資格證書者如在申請(qǐng)過程中提供虛假或誤導(dǎo)性的材料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會(huì)將視情況按照第三十四條第一款第3或第4項(xiàng)予以處罰。

　　已取得資格證書者如在第四條第一款所列之外的非依法定程序設(shè)立的證券中介機(jī)構(gòu)中成為第五條各項(xiàng)所列人員，證監(jiān)會(huì)將視情況按照第三十四條第一款第3項(xiàng)或第4項(xiàng)予以處罰。

　　第三十八條 從業(yè)人員在任職期間因涉嫌參與重大經(jīng)濟(jì)案件而被有關(guān)部門調(diào)查期間，或在任職期間因涉嫌違反我國(guó)刑法而被檢察機(jī)關(guān)起訴期間，證監(jiān)會(huì)可視情況暫停其從業(yè)資格，并要求有關(guān)機(jī)構(gòu)在工作安排上做出相應(yīng)配合。

　　第三十九條 從業(yè)人員如對(duì)其任職的證券中介機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)或遭受重大損失負(fù)有直接責(zé)任，證監(jiān)會(huì)將視情況按照第三十四條第一款第2項(xiàng)、第3項(xiàng)、第4項(xiàng)予以處罰。

　　第四十條 從業(yè)人員在工作期間因違反有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致客戶發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)按照第三十四條第一款第1項(xiàng)、第2項(xiàng)、第3項(xiàng)予以處罰。

　　第四十一條 對(duì)直接或間接地拒絕或回避證監(jiān)會(huì)調(diào)查或檢查的從業(yè)人員，證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)按照第三十四條第一款第1項(xiàng)、第2項(xiàng)、第3項(xiàng)予以處罰。

　　第四十二條 對(duì)嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法規(guī)或受到第三十四條第一款第1項(xiàng)或第2項(xiàng)處罰兩次以上的從業(yè)人員，證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)按第三十四條第一款規(guī)定從重處罰，直至撤銷資格證書。

　　第四十三條 從業(yè)人員因違反本規(guī)定，受到第三十四條第一款第2項(xiàng)、第3項(xiàng)處罰的，處罰期間，任何證券中介機(jī)構(gòu)不得將其錄用在證券專業(yè)崗位上工作。

　　第四十四條 從業(yè)人員受到第三十四條第一款第4項(xiàng)處罰的，任何證券中介機(jī)構(gòu)永遠(yuǎn)不得再以任何形式予以錄用。

　　第七章 附 則

　　第四十五條 在本規(guī)定公布之前已成為第五條各項(xiàng)所列人員者，如欲繼續(xù)從事證券業(yè)務(wù)，須在本規(guī)定實(shí)施之日起的兩年內(nèi)取得資格證書。

　　第四十六條 在部門經(jīng)理或部門經(jīng)理以上的崗位上專職從事證券業(yè)務(wù)管理工作達(dá)五年以上者，可豁免資格培訓(xùn)與資格考試。

　　第四十七條 第五條第7項(xiàng)所列人員的從業(yè)資格管理，由證監(jiān)會(huì)委托證券交易所負(fù)責(zé)實(shí)施，有關(guān)辦法由證監(jiān)會(huì)另行制定。

　　第四十八條 對(duì)從事證券投資基金業(yè)務(wù)的管理及操作人員，其從業(yè)資格管理比照本規(guī)定執(zhí)行。

　　第四十九條 從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格管理辦法，由證監(jiān)會(huì)會(huì)同有關(guān)部門另行制定。

　　第五十條 本規(guī)定由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第五十一條 本規(guī)定自1995年7月1日起實(shí)施。

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