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投資者教育工作總結(jié)（精選10篇）
總結(jié)是事后對某一階段的學(xué)習(xí)、工作或其完成情況加以回顧和分析的一種書面材料，他能夠提升我們的書面表達(dá)能力，不如靜下心來好好寫寫總結(jié)吧�？偨Y(jié)怎么寫才是正確的呢？下面是小編為大家整理的投資者教育工作總結(jié)，僅供參考，大家一起來看看吧。
投資者教育工作總結(jié) 1
一季度，各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以“3.15”國際消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)日活動為契機(jī)，把股指期貨和融資融券等新業(yè)務(wù)作為宣傳教育重點(diǎn)，開展了豐富多彩、形式多樣的投資者教育活動，主要呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，明確教育責(zé)任
1、明確任務(wù)。我局在年初就全面部署了投資者教育工作，明確投資者教育工作任務(wù)為“二個(gè)重點(diǎn)、四項(xiàng)內(nèi)容、
四位一體、四級層次、二大目標(biāo)”�！岸䝼�(gè)重點(diǎn)”即圍繞股指期貨、融資融券業(yè)務(wù)廣泛開展宣傳教育，“把規(guī)則講透，把風(fēng)險(xiǎn)講夠”；“四項(xiàng)內(nèi)容”就是以新市場、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新入市投資者為主要宣傳內(nèi)容和對象；“四位一體”就是把投資者的教育、服務(wù)、管理和保護(hù)整個(gè)過程融為一體；“四級層次”即建立和完善監(jiān)管部門督導(dǎo)檢查，行業(yè)協(xié)會組織落實(shí)，各證券期貨、基金銷售機(jī)構(gòu)具體實(shí)施，社會廣泛參與的四級層次教育長效機(jī)制；“二大目標(biāo)”即一方面讓投資者了解市場和投資品種，樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識，依法維護(hù)自身合法權(quán)益；另一方面努力培育理性、成熟、專業(yè)、有風(fēng)險(xiǎn)控制能力的投資者。
2、建立責(zé)任制。轄區(qū)各機(jī)構(gòu)都成立了投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由專門的部門和人員負(fù)責(zé)投資者教育工作。同時(shí)將投資者教育貫穿于客戶服務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，在客戶開（銷）戶、日常交易、資金存取、客戶營銷、服務(wù)、管理、回訪、信訪投訴等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)建立了崗位員工的投資者教育職責(zé)，全員做好投資者教育工作。
3、重視規(guī)則宣傳。證券期貨業(yè)協(xié)會統(tǒng)一監(jiān)制股指期貨、融資融券等業(yè)務(wù)流程、開戶條件和業(yè)務(wù)規(guī)則宣傳展板，由轄區(qū)各機(jī)構(gòu)統(tǒng)一張貼公示，重點(diǎn)開展新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新入市投資者教育。
二、采取多種形式，開展全方位、立體化的教育活動
1、開展豐富多彩的活動。一是利用投資者園地這一常規(guī)形式，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)揭示和證券知識、投資品種、業(yè)務(wù)規(guī)則、法律法規(guī)的宣傳教育；二是印制投資者教育手冊和業(yè)務(wù)宣傳手冊，現(xiàn)場擺放、現(xiàn)場講解，主動揭示風(fēng)險(xiǎn)；三是利用短信平臺，讓客戶了解投資常識，熟悉交易品種；四是通過公司網(wǎng)站介紹投資技巧、業(yè)務(wù)類型、交易品種和政策變化，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)；五是舉辦投資者教育講座、論壇和報(bào)告會，對投資者進(jìn)行專題培訓(xùn)；六是與新聞媒體合作，開辦投資者教育專欄，營造輿論宣傳氛圍；七是投資者教育走進(jìn)社區(qū)，傳播投資理念，培養(yǎng)投資習(xí)慣，擴(kuò)大教育覆蓋面。
2、開展“3.15”投資者教育主題活動。轄區(qū)各證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以“3.15”消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)日活動為契機(jī)，廣泛開展了風(fēng)險(xiǎn)教育與執(zhí)業(yè)規(guī)范為重點(diǎn)的“我與投資者在一起”——“3.15”投資者教育與優(yōu)質(zhì)服務(wù)系列活動。引導(dǎo)和幫助投資者學(xué)習(xí)證券期貨法律法規(guī)和基礎(chǔ)知識，加強(qiáng)股指期貨、融資融券風(fēng)險(xiǎn)教育，進(jìn)一步鞏固了“防范非法證券投資咨詢、非法證券委托理財(cái)”活動效果，豐富了宣傳內(nèi)容。格林期貨銀川營業(yè)部在“3.15”投資者教育活動宣傳現(xiàn)場，發(fā)放了1000多份“告廣大投資者書”、“股指期貨知識”等宣傳材料。南京證券銀川新華東街營業(yè)部和吳忠迎賓大街營業(yè)部積極參加由自治區(qū)工商局、消費(fèi)者協(xié)會、日報(bào)報(bào)業(yè)集團(tuán)和報(bào)業(yè)傳媒有限公司聯(lián)合主辦，法治新報(bào)承辦的'“3.15消費(fèi)服務(wù)示范單位（窗口）”評選活動，并榮獲“全區(qū)3.15消費(fèi)服務(wù)示范單位”稱號。
三、突出重點(diǎn)，著力做好股指期貨和融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)教育工作
華泰證券銀川解放東街營業(yè)部通過每周一次的“紫金大講堂”視頻講座，向投資者講解融資融券、股指期貨基本知識及開戶流程、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)特征等系列內(nèi)容；銀河證券銀川新華西街營業(yè)部1-2月在《銀川晚報(bào)》開設(shè)了股指期貨投資者教育專欄；甘肅隴達(dá)期貨銀川營業(yè)部利用短信平臺每周開展股指期貨業(yè)務(wù)宣傳，加深投資者對股指期貨的了解，取得了投資者對投資者適當(dāng)性制度的理解和支持。
四、利用技術(shù)手段，積極推動投資者教育工作邁上新臺階
南京證券銀川文化東街等營業(yè)部依托客戶關(guān)系管理（crm）系統(tǒng)，將營業(yè)部所有客戶細(xì)分到客戶經(jīng)理名下，客戶經(jīng)理通過crm系統(tǒng)加強(qiáng)對投資者的分析和研究，按照客戶的操作習(xí)慣和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，有針對性地為客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示和服務(wù)，針對不同類型的投資者提出不同的服務(wù)方案，提高了客戶服務(wù)質(zhì)量。同時(shí)，也極大地提升了投資者教育工作的質(zhì)量。華泰證券銀川解放東街營業(yè)部通過crm系統(tǒng)加強(qiáng)新客戶的回訪力度，結(jié)合當(dāng)前市場狀況向客戶提示市場風(fēng)險(xiǎn)，了解客戶經(jīng)理和證券經(jīng)紀(jì)人開發(fā)客戶時(shí)是否有違規(guī)現(xiàn)象，提醒客戶投訴舉報(bào)違規(guī)行為、維護(hù)自身合法權(quán)益，還對違規(guī)人員進(jìn)行通報(bào)并給予處罰，在改善服務(wù)的同時(shí)獲得了良好的投資者教育效果。
五、發(fā)揮新聞媒體的優(yōu)勢，營造濃厚的投資者教育宣傳氛圍
今年一季度，轄區(qū)各證券、期貨營業(yè)部積極加強(qiáng)與新聞媒體的合作，通過發(fā)表投資者教育專欄文章、開辦投資理財(cái)講座等多種形式，不斷擴(kuò)大投資者教育宣傳力度和覆蓋面，營造濃厚的投資者教育宣傳氛圍，進(jìn)一步深化投資者教育工作，取得了良好的效果。
投資者教育工作總結(jié) 2
我部積極貫徹落實(shí)公司關(guān)于加強(qiáng)投資者教育的各項(xiàng)要求，把投資者教育作為公司一項(xiàng)重要任務(wù)來抓，采取了一系列有效措施構(gòu)筑了全方位、多層次的投資者風(fēng)險(xiǎn)教育體系。不僅將投資者教育工作落實(shí)到日常經(jīng)營的各個(gè)環(huán)節(jié)，做到客戶開發(fā)到哪里，創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展到哪里，投資者風(fēng)險(xiǎn)教育工作就延伸到哪里，同時(shí)借鑒其他營業(yè)部投資者教育的經(jīng)驗(yàn)，積極創(chuàng)新，因地制宜地開展了形式多樣、行之有效的投資者教育活動，并取得了一定成效。具體如下：
1、每個(gè)星期至少開展一次教育者投資講座。講解證券市場法律法規(guī)、證券基礎(chǔ)知識、投資知識和投資技巧、證券市場風(fēng)險(xiǎn)、非法證券行為種類和特點(diǎn)及如何識別投資者自身合法權(quán)益等系列知識。通過在營業(yè)部場內(nèi)舉辦專題講座，傳達(dá)我公司最新的投資理念并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，其間穿插有獎問答等互動環(huán)節(jié)，氣氛輕松活躍，深受投資者的喜愛。
2、“民以食為天”，同理，證券公司也是以客戶為天。我部堅(jiān)持以客戶為中心，以引導(dǎo)客戶正確投資為策略，最終使客戶能夠投資有所得為宗旨，對客戶進(jìn)行了精心的服務(wù)。我部開展了“證券下鄉(xiāng)”的活動，就是在每周六、日我部會派專人去各縣輪流進(jìn)行授課，講解內(nèi)容包括：本周行情分析、公司研報(bào)的講解、公司服務(wù)產(chǎn)品的推廣、債券、權(quán)證、創(chuàng)業(yè)板的知識以及風(fēng)險(xiǎn)提示、個(gè)股的咨詢等。
我部還推出了“股市沙龍”活動，以茶話會的形式，以聊天的方式，以講座的形式，為客戶分析本周的行情，介紹公司的服務(wù)、推薦公司的研報(bào)，與客戶共同探討。
我部還通過飛信、短信、郵件、電話的方式為客戶提供同贏服務(wù)。我部通過飛信、短信、電話的方式及時(shí)通知客戶配股、配債，給客戶帶來了方便，更與客戶拉近了距離。
�。�1）對于新開客戶，我部堅(jiān)持請客戶先仔細(xì)閱讀《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，提示證券交易可能會產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”。同時(shí)在大廳里懸掛各種提示性的條幅，用以時(shí)刻提醒客戶，保持清醒頭腦，保持正常心態(tài)。
�。�2）對于老客戶，我部堅(jiān)持“投顧引領(lǐng)，服務(wù)跟進(jìn)”的戰(zhàn)略，進(jìn)一步推進(jìn)我部的服務(wù)，提升服務(wù)質(zhì)量，提高服務(wù)水準(zhǔn)，以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)留住客戶，以準(zhǔn)確的投資來吸引客戶，使眾多的老客戶，在原來的基礎(chǔ)上，證券知識更加的系統(tǒng)化、合理化、科學(xué)化，提高了投資者投資的信心，提高了投資者的投資回報(bào)率。
3、緊抓契機(jī)，擴(kuò)大戰(zhàn)果�！八茌d舟，亦能覆舟”，我部在日常的工作中就牢記此古訓(xùn)，以真誠的.服務(wù)，踏實(shí)的作風(fēng)熱忱的服務(wù)于客戶，緊緊抓住此次“實(shí)盤炒股大賽”的契機(jī)，加大宣傳力度，加深團(tuán)隊(duì)建設(shè)，加強(qiáng)人手配備，爭取將公司的這一大型活動宣傳給每一位股民，每一位投資者，最終將公司的服務(wù)推廣出去，將社會上的閑散股民應(yīng)營銷回來，擴(kuò)大公司的客戶存量，提高公司的知名度，增強(qiáng)公司在券商中的競爭力。
4、同心共建和諧團(tuán)隊(duì)�！叭诵凝R，泰山移”，無論有多大的客戶資源，必須的有一個(gè)強(qiáng)大而又團(tuán)結(jié)的團(tuán)隊(duì)去開發(fā)，去營銷。所以我部針對我部具體情況，加大了對內(nèi)部員工的培訓(xùn)，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)文化建設(shè)，加深和諧氛圍營造，使得我部的每一位員工都能夠在自己的崗位上有所學(xué)、有所得、有所獲，最終“積跬步以至千里，聚小流以成江�！薄�
投資者教育是一個(gè)日常而又艱巨的工作，投資者的投資方式、操作策略也不是輕易可以糾正的。我們應(yīng)該清醒的認(rèn)識到，保護(hù)投資者的利益就是在保護(hù)我們個(gè)人、團(tuán)隊(duì)、公司的利益，所以我們一定要把保護(hù)投資者的利益，做為我們工作的重中之重。在今后的工作，我們將在加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)、規(guī)范自身行為的同時(shí)，繼續(xù)向投資者普及法律法規(guī)、揭示市場風(fēng)險(xiǎn)、介紹投資品種，引導(dǎo)正確投資理念，自覺維護(hù)市場秩序，促進(jìn)證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，使得投資者能夠合法獲得投資效益的最大化。
投資者教育工作總結(jié) 3
根據(jù)公司《投資者教育工作制度》和《20xx年度投資者工作計(jì)劃》要求，我司現(xiàn)對20xx上半年度投資者教育工作總結(jié)如下：
一、繼續(xù)做好投資者園地建設(shè)工作
根據(jù)上級監(jiān)督部門對投資者園地建設(shè)工作的部署和要求，指導(dǎo)和督促營業(yè)部不斷完善營業(yè)部投資者園地建設(shè)工作，堅(jiān)持做好投資者證券知識普及和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，幫助投資者理解“買者自負(fù)”的內(nèi)在含義和樹立正確的投資理念，結(jié)合“打擊非上市股權(quán)買賣”活動，在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)醒目位置張貼告示和人員提示等方式，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券交易。
緊密結(jié)合市場特點(diǎn)和創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展，落實(shí)各營業(yè)部建立“股指期貨投資者教育園地”建立工作，園地內(nèi)容包括東方證券公司介紹、基礎(chǔ)知識介紹、交易流程介紹、風(fēng)險(xiǎn)揭示等，及時(shí)更新和補(bǔ)充園地宣傳內(nèi)容。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部不定期對投資者園地建設(shè)工作進(jìn)行抽查。
下階段公司將根據(jù)股指期貨業(yè)務(wù)推出進(jìn)度，積極組織開展股指期貨投資者教育系列活動，如股指期貨投資巡回報(bào)告、股指期貨業(yè)務(wù)培訓(xùn)和開展股指期貨投資者現(xiàn)場咨詢交流活動等；制作股指期貨投資者教育宣傳折頁和手冊，內(nèi)容為東方證券公司介紹、基礎(chǔ)知識介紹、交易流程介紹、風(fēng)險(xiǎn)揭示等，為新業(yè)務(wù)的開展做好前期各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。
二、開展形式多樣的投資者教育活動
繼續(xù)以形式多樣的投資者教育活動向投資者尤其是中小投資者傳授投資知識、傳播投資經(jīng)驗(yàn)、培養(yǎng)投資技能、倡導(dǎo)理性投資觀念、提示相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)、告知投資者權(quán)利及保護(hù)途徑，進(jìn)而提高投資者素質(zhì)。
各營業(yè)部充分利用收市后、節(jié)假日開展形式多樣，內(nèi)容豐富的投資咨詢活動，如繼續(xù)開辦股民學(xué)校，組織投資者交流投資心得等；維護(hù)好營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)投資者信箱，通過投資者信箱，了解客戶的需求和建議，做好客戶的服務(wù)工作，提高服務(wù)質(zhì)量；繼續(xù)重視并處理好客戶投訴工作，按照經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶投訴管理體系的責(zé)任要求，重視并及時(shí)處理客戶各種投訴，嚴(yán)禁推諉搪塞客戶，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益；做好證券新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的知識普及和風(fēng)險(xiǎn)提示工作。當(dāng)前，重點(diǎn)做好指數(shù)期貨和創(chuàng)業(yè)板等新業(yè)務(wù)宣傳和風(fēng)險(xiǎn)教育工作。
目前證券市場行情波動幅度較大，投資者投資信心不足，悲觀情緒漫延，公司的投資者教育工作重心已逐步向樹立投資者信心著手開展，克服悲觀情緒，避免恐慌等不必要的盲目跟風(fēng)操作，從服務(wù)角度引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念和理性投資。
在公司人力資源管理總部支持下各營業(yè)部設(shè)立了咨詢崗，配備從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富的咨詢?nèi)藛T做好客戶咨詢服務(wù)工作，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部和研究所在4月25至26日組織各營業(yè)部咨詢工作人員進(jìn)行投資咨詢培訓(xùn)和考核，進(jìn)一步加強(qiáng)了咨詢隊(duì)伍的建設(shè)和管理，提升了公司的服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量，目的就是為廣大投資者做好咨詢服務(wù)工作。
下階段公司將通過東方財(cái)經(jīng)頻道視頻宣傳系統(tǒng)的建設(shè)，建立起公司統(tǒng)一的咨詢服務(wù)平臺，進(jìn)一步加強(qiáng)和落實(shí)投資者咨詢服務(wù)工作，樹立公司的服務(wù)品牌。
三、通過立功競賽活動積極落實(shí)投資者教育各項(xiàng)工作
根據(jù)上海市總工會、上海市金融服務(wù)辦公室、中國人民銀行上海分行、上海銀監(jiān)局、上海證監(jiān)局和上海保監(jiān)局聯(lián)合發(fā)文，在上海金融系統(tǒng)開展“迎世博，樹形象，滿意服務(wù)在金融”立功競賽活動（以下簡稱立功競賽活動）的要求，結(jié)合及融入投資者教育工作內(nèi)容，分階段、有步驟開展實(shí)施，具體內(nèi)容為以下幾方面：
�。ㄒ唬┩ㄟ^95503營銷推廣活動開展客戶滿意度調(diào)查工作
今年5月起公司將在證券行業(yè)內(nèi)率先推出95503全國統(tǒng)一客戶服務(wù)熱線，這標(biāo)志著東方證券在服務(wù)方式、服務(wù)手段和服務(wù)特色等方面站在了新的高度和新的起點(diǎn)，充分體現(xiàn)公司綜合競爭力和行業(yè)地位。
公司將充分抓住這次機(jī)遇，緊緊圍繞“服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念，在全國所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)全面營銷推廣95503，通過多層次、多渠道的營銷宣傳活動讓廣大投資者甚至是市場潛在投資者能通過95503這一服務(wù)通道，了解東方、關(guān)注東方，享受公司統(tǒng)一合規(guī)的、標(biāo)準(zhǔn)化的服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)特色，從而激勵我們不斷地完善服務(wù)方式和服務(wù)內(nèi)容，提升服務(wù)質(zhì)量，樹立服務(wù)品牌。
作為立功競賽活動重要內(nèi)容之一，95503的推出將帶給廣大投資者全新的服務(wù)體驗(yàn)。時(shí)下，證券行情波動幅度較大，投資者投資信心不足，悲觀情緒漫延，這就需要我們盡快抓住市場機(jī)遇，在證券業(yè)內(nèi)率先推出全國統(tǒng)一客戶服務(wù)專線95503，并以此為契機(jī)，樹品牌、拼服務(wù)，正確引導(dǎo)廣大投資者理性投資，提升公司在市場的影響力，以體現(xiàn)公司對廣投資者的關(guān)懷和服務(wù)，為擴(kuò)大公司營銷平臺做好準(zhǔn)備工作。
本次公司95503營銷宣傳活動從5月19日至6月30日。目前公司各營業(yè)部根據(jù)活動要求，積極組織在雙休日期間開展社區(qū)設(shè)攤、營業(yè)部現(xiàn)場咨詢等多形勢、多層次的營銷活動，營業(yè)部首次營銷宣傳活動已于5月31日開展，第二次營銷宣傳活動將統(tǒng)一在6月14日進(jìn)行。在活動過程中各營業(yè)部不僅宣傳95503服務(wù)功能和服務(wù)特色，更注重通過投資者滿意度調(diào)查問卷的形式，收集、了解廣大投資者投資偏好，投資技巧、分析能力和風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)控制能力，分析投資者尤其是中小投資者、新入市投資者的各類信息如投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、金融知識背景、投資操作經(jīng)理和風(fēng)險(xiǎn)偏好，引導(dǎo)投資者從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力等自身實(shí)際出發(fā)，審慎投資，幫助投資者成為“明白”的投資者。
公司95503的推出不僅提升了公司的市場形象，而且促進(jìn)了投資者教育工作的有效落實(shí)。
�。ǘ┻M(jìn)一步完善投資者教育工作，建立長效機(jī)制
投資者教育工作是一項(xiàng)長期的工作，要把投資者教育工作作為公司規(guī)范化建設(shè)的重要組成部分，融入到公司的日常經(jīng)營管理工作和各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中。在2007年公司制定《東方證券投資者教育工作制度》和《東方證券投資者教育工作方案》的基礎(chǔ)上，xxxx年公司將進(jìn)一步完善投資者教育制度建設(shè)，促進(jìn)該項(xiàng)工作有效落實(shí)。進(jìn)行投資者教育必須化“要我做”為“我要做”，杜絕重客戶開發(fā)，輕客戶風(fēng)險(xiǎn)評估；重業(yè)務(wù)規(guī)模，輕風(fēng)險(xiǎn)揭示；重投資推介，輕基本知識普及；重形式，輕實(shí)質(zhì)內(nèi)容等問題，既要對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，使其明白“買者自負(fù)”的原則，更要對公司證券從業(yè)人員和營銷人員進(jìn)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)技能的培訓(xùn)和考核，形成良性互動。xxxx年公司的投資者教育工作將進(jìn)一步完善以下七方面內(nèi)容：
（1）進(jìn)一步完善《投資者教育園地》建設(shè)工作，堅(jiān)持做好投資者證券知識普及和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，幫助投資者理解“買者自負(fù)”的內(nèi)在含義和樹立正確的投資理念。
�。�2）加強(qiáng)公司信息技術(shù)中心和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)電腦設(shè)備日常維護(hù)工作，強(qiáng)化防范計(jì)算機(jī)病毒和木馬等安全性措施，確保行情、交易、通訊等設(shè)備正常運(yùn)行。
�。�3）通過各種方式提示投資者切實(shí)提高自我保護(hù)意識，指導(dǎo)投
資者有效妥善保護(hù)個(gè)人重要信息和密碼，提醒不設(shè)弱密碼等。
（4）進(jìn)一步完善建立投資者教育工作過程中涉及的.客戶滿意度
調(diào)查和客戶回訪制度，切實(shí)從投資者投資偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力著手提升服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平。
�。�5）進(jìn)一步完善客戶的細(xì)分工作，根據(jù)不同客戶的收入狀況和
投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好開展個(gè)性化的投資者教育工作，特別是要建立起一套針對非現(xiàn)場投資者落實(shí)投資者教育工作機(jī)制。
（6）針對當(dāng)前基礎(chǔ)管理方面存在的問題，組織人員編輯案例，
對公司內(nèi)部員工開展鮮明的案例分析教育活動，以起到警示作用。
（ 7）加強(qiáng)員工職業(yè)操守教育，建立起公司投資者教育工作內(nèi)部檢查和考核制度，納入到營業(yè)部和員工年終績效考核范圍。
�。ㄈ┲贫ú⑼菩行蜗蠖Y儀規(guī)范化服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)
為統(tǒng)一營業(yè)部員工外在形象，規(guī)范營業(yè)部在客戶服務(wù)過程中接待用語，塑造東方證券服務(wù)模式，讓投資者直觀地感受東方證券的文化和經(jīng)營風(fēng)格。公司制定了《東方證券營業(yè)部服務(wù)規(guī)范條例》，從員工形象禮儀、規(guī)范的接待用語等方面進(jìn)行規(guī)范，有利于加深投資者對東方標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)模式的印象，也對行業(yè)內(nèi)盡早樹立規(guī)范服務(wù)之風(fēng)起到積極的作用。但形象統(tǒng)一化不代表服務(wù)的機(jī)械化，公司要求營業(yè)部在展示東方統(tǒng)一對外風(fēng)貌的同時(shí)，更能體現(xiàn)人性化服務(wù)，將定期在各營業(yè)部內(nèi)評選若干“溫馨服務(wù)崗”，對于為投資者辦理業(yè)務(wù)規(guī)范、周到的員工，予以通報(bào)表揚(yáng)并給予適當(dāng)獎勵，激勵全體員工真正貫徹落實(shí)公司以標(biāo)準(zhǔn)化形象為抓手，人性化服務(wù)為根本的服務(wù)之道。
要求員工根據(jù)《證券從業(yè)人員禁止性行為條例》，向投資者提供合法合規(guī)的服務(wù)。目前的證券市場上，不可否認(rèn)地仍有不少證券從業(yè)人員，利用職務(wù)之便，向投資者提供非法服務(wù)。為清流正源，證券公司有義務(wù)要求員工恪守職業(yè)道德，合規(guī)開辦業(yè)務(wù)。公司將通過在營業(yè)部內(nèi)公示員工信息的方式，提請營業(yè)部與客戶兩方面對員工的言行進(jìn)行監(jiān)督，在業(yè)務(wù)開展過程中要求規(guī)范操作，防范風(fēng)險(xiǎn)，通過自查和檢查相結(jié)合的方式，達(dá)到合規(guī)開展業(yè)務(wù)的目的，切實(shí)保護(hù)投資者利益。
四、加強(qiáng)信息技術(shù)系統(tǒng)安全運(yùn)行確保投資者交易不受影響
公司信息技術(shù)中心加強(qiáng)信息技術(shù)系統(tǒng)完全運(yùn)行和管理，在信息系統(tǒng)維護(hù)和制度建設(shè)方面著手，確保廣大投資者交易不受影響，保障了投資者的基本利益。
�。ㄒ唬┓秩A段落實(shí)信息安全保障工作
根據(jù)上級主管部對信息安全的工作要求，分階段對信息安全的保障工作予以落實(shí)，公司信息安全的保障工作分三個(gè)階段予以落實(shí)：
第一階段為全面自查和快速整改階段：該階段的核心是本著“全面、細(xì)致、審慎”的原則，對公司信息系統(tǒng)進(jìn)行了全面的排查和評估，揭示了信息系統(tǒng)的隱患之處，并對此擬定了整改方案和計(jì)劃，根據(jù)整改方案予以快速落實(shí)。
第二階段為網(wǎng)絡(luò)整改和安全加固階段：該階段的核心是在第一階段整改基礎(chǔ)上，對三網(wǎng)分離、網(wǎng)站和網(wǎng)上交易加固、應(yīng)急演練、數(shù)據(jù)備份、實(shí)時(shí)監(jiān)控等重要安全保障手段進(jìn)行有效的落實(shí)，確保安全過渡奧運(yùn)盛事。
第三階段為長效落實(shí)、穩(wěn)步推進(jìn)階段：本階段的核心是根據(jù)信息安全和經(jīng)營發(fā)展，逐項(xiàng)落實(shí)信息技術(shù)發(fā)展規(guī)劃中信息安全建設(shè)和信息應(yīng)用建設(shè)，確保安全和發(fā)展并進(jìn)。
�。ǘ┐罅訌�(qiáng)網(wǎng)上交易安全
對公司所有網(wǎng)上交易托管機(jī)房的應(yīng)用服務(wù)器進(jìn)行病毒木馬和漏洞檢測，并根據(jù)檢測情況進(jìn)行加固定。
諸如，利用諾頓防病毒軟件對公司所有網(wǎng)上交易系統(tǒng)服務(wù)器進(jìn)行檢查，目前所有服務(wù)器病毒特征庫均為最新版本，所有服務(wù)器均運(yùn)行正常，未發(fā)現(xiàn)病毒感染情況。利用360安全衛(wèi)士軟件對公司部分網(wǎng)上交易系統(tǒng)進(jìn)行檢查，掃描結(jié)果顯示：正常無木馬。對操作系統(tǒng)進(jìn)行補(bǔ)丁升級，對服務(wù)的安全策略進(jìn)行重新配置，提高訪問安全性。
�。ㄈ┙�(yīng)急值班制度
公司信息技術(shù)中心在今年年初已建立7*24小時(shí)應(yīng)急值班制度，制定了相關(guān)的應(yīng)急方案，實(shí)施對網(wǎng)站和網(wǎng)上交易等投資者相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，值班人員均根據(jù)監(jiān)控要求做好監(jiān)控記錄。
xxxx年度下半年我司將繼續(xù)加大投資者教育工作的廣度和深度，結(jié)合證券市場變化和創(chuàng)新業(yè)務(wù)推出，將教育工作全面納入各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，使投資者教育工作成為一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，持之以恒，取得成效。
投資者教育工作總結(jié) 4
營業(yè)部本月積極開展20xx年金融知識普及月，金融知識進(jìn)萬家，爭做理性投資者，爭做金融好網(wǎng)民活動及雪球產(chǎn)品投資者教育活動，同時(shí)持續(xù)開展新三板精選層一周年專項(xiàng)投資者教育活動，普及基礎(chǔ)金融產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)知識，提升投資者知識水平和技能，樹立科學(xué)投資理財(cái)理念，現(xiàn)將本月的投資者教育工作總結(jié)如下。
營業(yè)部建立學(xué)習(xí)培訓(xùn)小組，于9月13日至15日積極組織全體員工學(xué)習(xí)金融知識，包括：普及常見非法金融活動的表現(xiàn)形式、我國資本市場發(fā)展歷程、證券基礎(chǔ)知識、資本市場法規(guī)政策解讀、新證券法、雪球類固定收益產(chǎn)品等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品等相關(guān)知識和案例，深入展開探討，結(jié)合日常工作實(shí)踐提出問題并共同解決問題，提高全體員工的業(yè)務(wù)知識水平和風(fēng)險(xiǎn)識別能力，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍，同時(shí)為此次活動的開展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
營業(yè)部線上通過微信群積極轉(zhuǎn)發(fā)金融知識和宣傳海報(bào)，線下在營業(yè)部現(xiàn)場信息欄處設(shè)立宣傳活動專欄，并放置宣傳資料及相關(guān)案例等紙質(zhì)宣傳資料，供投資者閱讀，包括科創(chuàng)板及新三板知識、新《證券法》、非法金融活動、雪球類固定收益產(chǎn)品等相關(guān)金融知識及案例，并在營業(yè)部現(xiàn)場設(shè)立了金融知識咨詢臺，放置金融知識宣傳資料并安排專人負(fù)責(zé)咨詢臺的相關(guān)工作，向現(xiàn)場投資者發(fā)放宣傳資料并講解金融知識及案例，針對年輕投資者重點(diǎn)宣傳合理借貸、理性消費(fèi)等金融知識，針對老年人重點(diǎn)普及理性投資理念，聚焦老年人常用的金融產(chǎn)品及服務(wù)進(jìn)行宣傳教育，提高老年人防騙意識和自我保護(hù)能力，積極加強(qiáng)對現(xiàn)場投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育，提升投資者識別相防范非法金融活動及產(chǎn)品的意識及能力。同時(shí)通過電視顯示屏及戶外跑馬屏，部月度投教活動總結(jié)在活動期間每天六小時(shí)滾動播放活動宣傳標(biāo)語金融知識普及月，金融知識進(jìn)萬家，爭做理性投資者，爭做金融好網(wǎng)民，引導(dǎo)投資者選擇合適的金融產(chǎn)品和服務(wù)，樹立理性參與投資的理念，營造全民學(xué)金融知識的良好氛圍。
營業(yè)部在活動開展期間，利用電視屏播放雪球產(chǎn)品投資者教育活動宣傳海報(bào)，日均播放時(shí)間達(dá)到4小時(shí)，鐵門關(guān)光明街營業(yè)主要集中在人流量較多的時(shí)點(diǎn)播放，播放內(nèi)容包括雪球產(chǎn)品的自白系列風(fēng)險(xiǎn)提示海報(bào)、圖說雪球—答疑、圖說雪球—情景分析篇等積極雪球產(chǎn)品知識及風(fēng)險(xiǎn)提示，引導(dǎo)投資者對雪球產(chǎn)品的正確認(rèn)識。同時(shí)在場所顯著位置設(shè)立雪球產(chǎn)品咨詢臺，并安排營業(yè)部員工專門負(fù)責(zé)此咨詢窗口，對來營業(yè)部現(xiàn)場的投資者進(jìn)行雪球產(chǎn)品相關(guān)內(nèi)容的講解，幫助投資者全面客觀了解雪球產(chǎn)品及其投資風(fēng)險(xiǎn)，做好預(yù)期引導(dǎo)，強(qiáng)化投資者的.理性投資和風(fēng)險(xiǎn)防范意識。
營業(yè)部持續(xù)積極組織全體員工學(xué)習(xí)新三板相關(guān)規(guī)章規(guī)范性文件，包括《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司申請股票終止掛牌及撤回終止掛牌業(yè)務(wù)指南》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》等，并利用電視屏播放宣傳圖片及視頻，日均播放時(shí)間達(dá)到4小時(shí)，主要集中在人流量較多的時(shí)點(diǎn)播放，播放內(nèi)容為華龍證券微課堂—新三板簡介、微課堂—投資者適當(dāng)性業(yè)務(wù)問答系列、改革新風(fēng)吹滿地，新三板迎來新機(jī)遇系列投教產(chǎn)品等，積極宣傳新三板相關(guān)制度及知識，客觀認(rèn)識新三板的投資機(jī)會和投資風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)在活動期間持續(xù)更新新三板專項(xiàng)投資者教育活動咨詢臺及活動專欄的資料，積極向現(xiàn)場投資者講解新三板知識，特別是在發(fā)行交易、市場分層、信息披露、適當(dāng)性管理等方面詳細(xì)解答，普及新三板知識，提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，讓投資者客觀認(rèn)識新三板的投資機(jī)會和投資風(fēng)險(xiǎn)，理性參與投資。通過本月投教活動的積極開展，提高全體員工及投資者對雪球產(chǎn)品的了解程度，增強(qiáng)投資者識別風(fēng)險(xiǎn)和防范風(fēng)險(xiǎn)的能力，樹立投資者理性金融消費(fèi)的理念。
投資者教育工作總結(jié) 5
xx證券xx營業(yè)部認(rèn)真貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會《關(guān)于做好xx年投資者教育工作的通知》文件通知精神，為了深入持久有效的抓好投資者教育工作，引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念，培育成熟理想的投資者隊(duì)伍，xx營業(yè)部在全體員工辛勤努力下，勤勉實(shí)干，扎實(shí)奮進(jìn)，xx月份無極光明南街營業(yè)部投資者教育工作如下：
�。ㄒ唬┢占白C券知識，加強(qiáng)新業(yè)務(wù)宣傳
營業(yè)部針對新股民、新基民等投資經(jīng)驗(yàn)較少的中小投資者，向他們講解和宣傳證券市場基礎(chǔ)知識，講解開戶和交易流程、證券投資常識與風(fēng)險(xiǎn)控制以及識別合法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)等。
營業(yè)部同時(shí)加強(qiáng)了對新業(yè)務(wù)的宣傳力度，尤其對場外市場、債券市場、國際板、融資融券、新三板和理財(cái)產(chǎn)品等新業(yè)務(wù)開展了多方面的教育和風(fēng)險(xiǎn)提示，在一樓散戶大廳投資者教育園地里張貼了相關(guān)資料，供股民查閱和了解。
�。ǘ┡e辦股市沙龍，方便投資者溝通
營業(yè)部于xx月中旬在一樓散戶大廳舉辦了一次具有教育意義的股市沙龍，為大家現(xiàn)場講解股票操作方法、投資風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、證券法律法規(guī)、等一系列證券知識，方便了大家對當(dāng)前國家政策的理解、股市行情的把握、投資者權(quán)益保護(hù)等內(nèi)容的了解，現(xiàn)場氣氛活躍，場面熱烈，營業(yè)部還為到場股民發(fā)放了股票k線圖分析圖解、投資者教育光盤等資料，方便了股民，受到了股民的.一致好評。
�。ㄈ┘訌�(qiáng)客戶回訪，進(jìn)行分級化管理
營業(yè)部加強(qiáng)了客戶回訪制度，對新開戶客戶在xx周內(nèi)完成回訪，建立客戶回訪專用記錄本，針對股民交易中遇到的問題進(jìn)行了解答和幫助�？蛻舾鶕�(jù)自己不同的風(fēng)險(xiǎn)偏好，及根據(jù)自己的資金量的大小，利用公司xx平臺采取不同的服務(wù)，提示風(fēng)險(xiǎn)，加大投資者的保護(hù)力度。
�。ㄋ模┘訌�(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示，公布電話和信箱
營業(yè)部在公告欄醒目位置張貼公司統(tǒng)一下發(fā)的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，對社會上一些非法證券買賣進(jìn)行揭露，提醒廣大投資者謹(jǐn)防受騙上當(dāng)。營業(yè)部在投資者教育園地顯著位置張貼了股民投訴電話和證監(jiān)局舉報(bào)電話，在一樓柜臺處設(shè)立了股民意見箱，方便處理股民問題和建議。
（五），開通短信業(yè)務(wù)，贈送投資者軟件
營業(yè)部為所有開通短信業(yè)務(wù)的股民通過xx平臺發(fā)送新股申購、申購中簽、大盤走勢和基金認(rèn)購等信息。在近期例如xx（股票名稱）等股票配股時(shí)，營業(yè)部均對持股股民進(jìn)行了短信及電話通知。
針對營業(yè)部的大中客戶，我們贈送了公司xx、xx炒股軟件，為股民投資決策提供了幫助，為降低股市風(fēng)險(xiǎn)、培育股民理性投資提供了有力保障。
投資者教育工作總結(jié) 6
證券市場跌宕起伏，參與的投資者水平良莠不齊，為了更好地服務(wù)于客戶，普及證券基礎(chǔ)知識，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，幫助投資者更好地客觀地認(rèn)識市場，營業(yè)部根據(jù)中國證監(jiān)會、證券業(yè)協(xié)會以及總公司的相關(guān)要求，主要從以下幾方面做好投資者教育工作：
一、充分發(fā)揮投資者教育工作小組的宣傳管理作用
營業(yè)部自成立了以營業(yè)部負(fù)責(zé)人為組長，分析師、客服人員等業(yè)務(wù)骨干共同組成的投資者教育工作小組以來，建立投資者教育工作專人負(fù)責(zé)制，指定專人作為投資者教育聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)做好營業(yè)部投資者教育的相關(guān)工作,并保存好日常工作記錄。
二、做好投資者教育日常工作，使投資者教育工作常態(tài)化
1、組織好學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高規(guī)范投資者教育工作的認(rèn)識。營業(yè)部根據(jù)公司投資者教育工作的總體要求，結(jié)合營業(yè)部的實(shí)際，適時(shí)組織營業(yè)部全體員工的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，把投資者教育有機(jī)融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。通過學(xué)習(xí)，不斷提高認(rèn)識，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，嚴(yán)格禁止非法證券活動。
2、營業(yè)場所的宣傳工作
通過在營業(yè)部現(xiàn)場醒目位置張貼告示，提醒投資者權(quán)證到期及行權(quán)提示、市場風(fēng)險(xiǎn)揭示、重要通知公告等情況，并指定專人負(fù)責(zé)投資者教育園地版面的維護(hù)和更新工作。
3、充分利用短信服務(wù)平臺，定期向客戶發(fā)送短信
營業(yè)部充分利用短信服務(wù)平臺，定期向客戶發(fā)送短信，內(nèi)容包括相關(guān)活動主題、活動預(yù)告、新股提示、權(quán)證到期及行權(quán)提示、市場風(fēng)險(xiǎn)揭示等。短信發(fā)送范圍已覆蓋營業(yè)部的大部份客戶，
4、落實(shí)投資者適當(dāng)性管理制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)教育工作
開戶環(huán)節(jié)是實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度的重要環(huán)節(jié)。在開戶環(huán)節(jié)，首先安排工作人員給客戶講解證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，然后要求客戶填寫“投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表”，綜合客戶的投資規(guī)模、投資比例，投資偏好等情況，對客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評估。根據(jù)各投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力，切實(shí)引導(dǎo)投資者從自身情況出發(fā)，審慎投資。同時(shí)提醒投資者妥善保管股東卡、資金密碼和交易密碼等資料，拒絕接受客戶經(jīng)理代客理財(cái)行為。
三、認(rèn)真做好“兩法”及其相關(guān)法律的普法工作
12月4日是全國法制宣傳日，為使“12·4”全國法制宣傳日活動取得實(shí)效，引導(dǎo)廣大投資者參與到法制宣傳活動中來，營業(yè)部根據(jù)證監(jiān)會和公司的相關(guān)要求，圍繞“弘揚(yáng)法治精神，保護(hù)投資者權(quán)益，促進(jìn)社會和諧”這一活動主題，深入開展了法制宣傳活動，讓大家都充分感受到法律的重要性和必要性，使法制的力量深入人心。
20xx轉(zhuǎn)眼即將過去，營業(yè)部在上級部門的領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真做好投資者教育工作。回顧這一年來的工作，大家忙忙碌碌、兢兢業(yè)業(yè)。同時(shí)，我們在工作中也發(fā)現(xiàn)一些的'問題，如一些中小投資者由于投資理念的不成熟、風(fēng)險(xiǎn)意識的淡薄的，平時(shí)工作也很忙，沒有時(shí)間來聽講課等。明年我們將針對上述一些問題，按照中國證監(jiān)會、證券業(yè)協(xié)會以及總公司的相關(guān)要求，積極開展投資者教育工作，不斷提高投資者教育的覆蓋度，力爭有更多的中小投資者能通過各種方式和途徑接受投資者教育，提高客戶的風(fēng)險(xiǎn)意識。
另外，投資者教育是一項(xiàng)長期性、常規(guī)性的工作，離不開監(jiān)管部門的大力支持和幫助，營業(yè)部將繼續(xù)認(rèn)真貫徹中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會及總公司傳達(dá)的有關(guān)投資者教育工作精神，結(jié)合市場形勢的變化，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，努力做到投資者教育不走形式，將工作落到實(shí)處。
投資者教育工作總結(jié) 7
在日常的客戶咨詢以及客戶關(guān)系維護(hù)的過程中，我們發(fā)現(xiàn)部分投資者認(rèn)為“炒新”是一種風(fēng)險(xiǎn)較小并且能獲得穩(wěn)定收益的投資策略，針對這一不理性的投資理念，二季度我運(yùn)城營業(yè)部有的放矢的圍繞揭示創(chuàng)業(yè)板“炒新”風(fēng)險(xiǎn)展開相關(guān)工作。
�。�1）制作創(chuàng)業(yè)板“炒新”風(fēng)險(xiǎn)警示宣傳資料
創(chuàng)業(yè)板“炒新”風(fēng)險(xiǎn)警示采取一問一答的形式展開，通過擺數(shù)據(jù)，舉例子，讓投資者深刻認(rèn)識到盲目跟風(fēng)炒作上市首日“新股”，損失可能是不可承受的。于此同時(shí)，建議投資者通過以下途徑防范“炒新”風(fēng)險(xiǎn)：仔細(xì)研讀公司的各種公告，了解公司的基本狀況；參加專業(yè)機(jī)構(gòu)的估值分析意見，掌握專業(yè)機(jī)構(gòu)普遍認(rèn)可的一個(gè)相對合理的定價(jià)范圍區(qū)間，減少買賣的盲目性；關(guān)注交易所的風(fēng)險(xiǎn)提示和臨時(shí)停牌公告，及時(shí)了解市場風(fēng)險(xiǎn)狀況。
�。�2）設(shè)置創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)辦理專門人員及流程
我部現(xiàn)場設(shè)置了創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)辦理專門人員，向客戶宣傳了我部申請開通創(chuàng)業(yè)板的.業(yè)務(wù)流程，指定專人指導(dǎo)投資者閱讀并簽署《個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評問卷》及《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，對調(diào)查問卷與風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容逐條進(jìn)行了講解，使投資者能夠真正理解創(chuàng)業(yè)板市場的特殊風(fēng)險(xiǎn)，從而審慎做出投資決策。
對于符合條件的投資者，在了解創(chuàng)業(yè)板相關(guān)投資知識，審慎判斷自己的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承受能力前提下，我部的客服人員受理了客戶簽署《創(chuàng)業(yè)板市場風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。對交易經(jīng)驗(yàn)不足兩年及風(fēng)險(xiǎn)承受能力較弱的客戶，營業(yè)部指定專人詳細(xì)講解創(chuàng)業(yè)板市場的風(fēng)險(xiǎn)，對強(qiáng)烈要求開通的客戶要求其在投資者教育工作記錄中做出特別承諾，使其充分了解參與創(chuàng)業(yè)板所要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和損失。
�。�3）在開戶、客戶回訪環(huán)節(jié)認(rèn)真落實(shí)創(chuàng)業(yè)板“炒新”風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。
在客戶維護(hù)的日常工作中，積極向投資者倡導(dǎo)理性的投資理念，通過飛信、短信、郵件、電話的方式為客戶提供同贏服務(wù)。通過飛信、短信、電話的方式及時(shí)通知客戶配股、配債，給客戶及時(shí)的消息，必要的服務(wù)，提請投資者切勿盲目跟風(fēng)，尤其是在交易所對股票實(shí)施臨時(shí)停牌和發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示時(shí)，投資者就更應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎投資，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。
投資者教育工作總結(jié) 8
營業(yè)部本月積極開展20xx年金融知識普及月，金融知識進(jìn)萬家，爭做理性投資者，爭做金融好網(wǎng)民活動及雪球產(chǎn)品投資者教育活動，同時(shí)持續(xù)開展新三板精選層一周年專項(xiàng)投資者教育活動，普及基礎(chǔ)金融產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)知識，提升投資者知識水平和技能，樹立科學(xué)投資理財(cái)理念，現(xiàn)將本月的投資者教育工作總結(jié)如下。
營業(yè)部建立學(xué)習(xí)培訓(xùn)小組，于9月13日至15日積極組織全體員工學(xué)習(xí)金融知識，包括：普及常見非法金融活動的表現(xiàn)形式、我國資本市場發(fā)展歷程、證券基礎(chǔ)知識、資本市場法規(guī)政策解讀、新證券法、雪球類固定收益產(chǎn)品等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品等相關(guān)知識和案例，深入展開探討，結(jié)合日常工作實(shí)踐提出問題并共同解決問題，提高全體員工的業(yè)務(wù)知識水平和風(fēng)險(xiǎn)識別能力，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍，同時(shí)為此次活動的開展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
營業(yè)部線上通過微信群積極轉(zhuǎn)發(fā)金融知識和宣傳海報(bào)，線下在營業(yè)部現(xiàn)場信息欄處設(shè)立宣傳活動專欄，并放置宣傳資料及相關(guān)案例等紙質(zhì)宣傳資料，供投資者閱讀，包括科創(chuàng)板及新三板知識、新《證券法》、非法金融活動、雪球類固定收益產(chǎn)品等相關(guān)金融知識及案例，并在營業(yè)部現(xiàn)場設(shè)立了金融知識咨詢臺，放置金融知識宣傳資料并安排專人負(fù)責(zé)咨詢臺的相關(guān)工作，向現(xiàn)場投資者發(fā)放宣傳資料并講解金融知識及案例，針對年輕投資者重點(diǎn)宣傳合理借貸、理性消費(fèi)等金融知識，針對老年人重點(diǎn)普及理性投資理念，聚焦老年人常用的金融產(chǎn)品及服務(wù)進(jìn)行宣傳教育，提高老年人防騙意識和自我保護(hù)能力，積極加強(qiáng)對現(xiàn)場投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育，提升投資者識別相防范非法金融活動及產(chǎn)品的意識及能力。同時(shí)通過電視顯示屏及戶外跑馬屏，部月度投教活動總結(jié)在活動期間每天六小時(shí)滾動播放活動宣傳標(biāo)語金融知識普及月，金融知識進(jìn)萬家，爭做理性投資者，爭做金融好網(wǎng)民，引導(dǎo)投資者選擇合適的金融產(chǎn)品和服務(wù)，樹立理性參與投資的理念，營造全民學(xué)金融知識的良好氛圍。
營業(yè)部在活動開展期間，利用電視屏播放雪球產(chǎn)品投資者教育活動宣傳海報(bào)，日均播放時(shí)間達(dá)到4小時(shí)，鐵門關(guān)光明街營業(yè)主要集中在人流量較多的時(shí)點(diǎn)播放，播放內(nèi)容包括雪球產(chǎn)品的自白系列風(fēng)險(xiǎn)提示海報(bào)、圖說雪球—答疑、圖說雪球—情景分析篇等積極雪球產(chǎn)品知識及風(fēng)險(xiǎn)提示，引導(dǎo)投資者對雪球產(chǎn)品的.正確認(rèn)識。同時(shí)在場所顯著位置設(shè)立雪球產(chǎn)品咨詢臺，并安排營業(yè)部員工專門負(fù)責(zé)此咨詢窗口，對來營業(yè)部現(xiàn)場的投資者進(jìn)行雪球產(chǎn)品相關(guān)內(nèi)容的講解，幫助投資者全面客觀了解雪球產(chǎn)品及其投資風(fēng)險(xiǎn)，做好預(yù)期引導(dǎo)，強(qiáng)化投資者的理性投資和風(fēng)險(xiǎn)防范意識。
營業(yè)部持續(xù)積極組織全體員工學(xué)習(xí)新三板相關(guān)規(guī)章規(guī)范性文件，包括《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司申請股票終止掛牌及撤回終止掛牌業(yè)務(wù)指南》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》等，并利用電視屏播放宣傳圖片及視頻，日均播放時(shí)間達(dá)到4小時(shí)，主要集中在人流量較多的時(shí)點(diǎn)播放，播放內(nèi)容為華龍證券微課堂—新三板簡介、微課堂—投資者適當(dāng)性業(yè)務(wù)問答系列、改革新風(fēng)吹滿地，新三板迎來新機(jī)遇系列投教產(chǎn)品等，積極宣傳新三板相關(guān)制度及知識，客觀認(rèn)識新三板的投資機(jī)會和投資風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)在活動期間持續(xù)更新新三板專項(xiàng)投資者教育活動咨詢臺及活動專欄的資料，積極向現(xiàn)場投資者講解新三板知識，特別是在發(fā)行交易、市場分層、信息披露、適當(dāng)性管理等方面詳細(xì)解答，普及新三板知識，提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，讓投資者客觀認(rèn)識新三板的投資機(jī)會和投資風(fēng)險(xiǎn)，理性參與投資。通過本月投教活動的積極開展，提高全體員工及投資者對雪球產(chǎn)品的了解程度，增強(qiáng)投資者識別風(fēng)險(xiǎn)和防范風(fēng)險(xiǎn)的能力，樹立投資者理性金融消費(fèi)的理念。
投資者教育工作總結(jié) 9
一、工作背景
隨著金融市場的快速發(fā)展，投資者教育的重要性愈發(fā)凸顯。為了提高廣大投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識和金融知識，促進(jìn)投資者理性投資，維護(hù)金融市場的穩(wěn)定，我單位在過去一年中實(shí)施了一系列投資者教育活動。
二、實(shí)施情況
活動內(nèi)容
知識講座：定期邀請金融專家舉辦投資者教育講座，面向不同的投資群體，涵蓋股票、基金、債券等各類投資品種的基礎(chǔ)知識與風(fēng)險(xiǎn)提示。
在線培訓(xùn)：開設(shè)網(wǎng)絡(luò)課程，針對新手投資者普及金融知識，通過直播和錄播相結(jié)合的方式，方便投資者靈活學(xué)習(xí)。
宣傳材料：印制并發(fā)放《投資者教育手冊》《風(fēng)險(xiǎn)提示函》等宣傳資料，確保投資者獲取必要的信息。
參與情況
各類投資者教育活動共吸引了3000余名投資者參加，在線培訓(xùn)課程的注冊人數(shù)達(dá)到800人。
社區(qū)、學(xué)校、企業(yè)等多個(gè)層面的合作，擴(kuò)大了活動的影響力。
信息收集
通過問卷調(diào)查與反饋收集，了解投資者的需求與意見，及時(shí)調(diào)整教育策略，更好地滿足投資者的'期待。
三、主要成效
知識水平提升
參與活動的投資者普遍反映，經(jīng)過教育培訓(xùn)，投資知識有所提高，能夠更加理性地進(jìn)行投資決策。調(diào)查顯示，80%的參與者表示能夠識別常見的投資風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)意識增強(qiáng)
投資者對市場風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知有了顯著改善，尤其是在波動性較大的市場環(huán)境中，能夠更好地控制情緒，保持理性。
維護(hù)投資者權(quán)益
通過教育和宣傳，增強(qiáng)了投資者的法律意識，許多投資者表示在遇到問題時(shí)，能夠更主動地尋求合法途徑維護(hù)自身權(quán)益。
四、存在問題
覆蓋面不足
盡管參與人數(shù)較多，但仍有部分投資者未能及時(shí)獲得相關(guān)信息，尤其是偏遠(yuǎn)地區(qū)的投資者。
內(nèi)容深度不足
部分投資者反映，現(xiàn)有的課程內(nèi)容較為基礎(chǔ)，缺乏高級投資技能和實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)的分享。
五、未來展望
擴(kuò)大教育覆蓋面
拓展教育渠道，利用社交媒體和新媒體平臺，增加教育活動的線上線下結(jié)合，針對不同群體進(jìn)行個(gè)性化教育。
豐富課程內(nèi)容
針對不同層次的投資者，開發(fā)更為豐富多樣的課程，尤其加強(qiáng)對高級投資者的培訓(xùn)，增加實(shí)戰(zhàn)案例及互動環(huán)節(jié)。
建立長期機(jī)制
形成常態(tài)化的投資者教育機(jī)制，定期評估活動效果，持續(xù)改善教育內(nèi)容和形式，確保教育工作可持續(xù)發(fā)展。
六、總結(jié)
通過一年的努力，投資者教育工作取得了一定成效，為提升投資者的知識水平和風(fēng)險(xiǎn)意識奠定了基礎(chǔ)。我們將繼續(xù)努力，推動投資者教育工作不斷向前發(fā)展，為構(gòu)建健康的投資環(huán)境貢獻(xiàn)力量。
投資者教育工作總結(jié) 10
一、工作背景
隨著金融市場的不斷發(fā)展，投資者的數(shù)量逐漸增加，但投資者的金融知識普遍不足，造成了投資決策的風(fēng)險(xiǎn)。因此，開展投資者教育工作尤為重要。我們的目標(biāo)是增強(qiáng)投資者對金融市場的理解，提高其投資決策能力與風(fēng)險(xiǎn)意識。
二、工作目標(biāo)
提高投資者的金融知識水平，增強(qiáng)其風(fēng)險(xiǎn)防范意識。
幫助投資者掌握基本的投資技巧與策略。
促進(jìn)投資者對金融產(chǎn)品的理性認(rèn)知，避免盲目跟風(fēng)。
建立良好的投資者關(guān)系，提高客戶的滿意度和忠誠度。
三、工作內(nèi)容
知識普及活動：
開展系列金融知識講座，主題包括基本的投資理念、風(fēng)險(xiǎn)管理、金融工具等。
組織互動式的研討會，邀請專家分享投資經(jīng)驗(yàn)和市場分析。
線上線下學(xué)習(xí)平臺：
建立投資者教育網(wǎng)站，發(fā)布相關(guān)的教育資料和視頻課程。
開設(shè)微信公眾號，定期推送金融知識、市場動態(tài)及投資技巧。
案例分析：
匯總典型的投資案例，通過實(shí)際案例分析，幫助投資者了解風(fēng)險(xiǎn)并學(xué)習(xí)教訓(xùn)。
分享成功投資案例，激勵投資者樹立正確的投資觀念。
定期評估與反饋：
通過問卷調(diào)查和反饋收集，了解參加者的學(xué)習(xí)需求和改進(jìn)意見。
對組織的投資者教育活動進(jìn)行效果評估，及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化工作內(nèi)容。
四、工作成效
參與人數(shù)增長：活動參與人數(shù)較上年度增加了30%，顯示出投資者對教育活動的關(guān)注度提高。
知識掌握情況：通過問卷調(diào)查，95%的參與者表示通過此次教育活動對投資有了更深的理解。
投資決策改善：反饋數(shù)據(jù)顯示，參加活動的投資者在投資決策中更加謹(jǐn)慎，對新產(chǎn)品的認(rèn)可度提高。
五、存在的問題
參與積極性差異：部分投資者對教育活動的興趣不高，參與積極性有待提升。
內(nèi)容深度不足：對于部分高階投資者，基礎(chǔ)內(nèi)容的`吸引力不足，需要針對性更強(qiáng)的進(jìn)階課程。
六、后續(xù)工作計(jì)劃
豐富活動形式：結(jié)合線上線下，開展更多形式多樣的活動，如模擬投資大賽、實(shí)地考察等。
加強(qiáng)深度教育：針對不同層次的投資者，提供分層次、針對性的教育內(nèi)容。
建立投資者社區(qū)：鼓勵投資者之間的交流，分享經(jīng)驗(yàn)及投資心得。
七、總結(jié)
投資者教育工作是提升市場理性投資的重要環(huán)節(jié)。通過多種形式的教育活動，我們有效提高了投資者的金融素養(yǎng)，增強(qiáng)了他們的風(fēng)險(xiǎn)防范能力。未來，我們將繼續(xù)努力，不斷優(yōu)化和創(chuàng)新投資者教育的方式，推動投資者健康成長，構(gòu)建和諧金融環(huán)境。
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