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民法視野下排污權(quán)交易合同法律關(guān)系探析論文
關(guān)鍵詞： 排污權(quán)交易合同 法律性質(zhì) 法律關(guān)系
內(nèi)容提要： 排污權(quán)交易合同制度是排污權(quán)交易制度體系中的核心問題。排污權(quán)交易合同屬于民事合同，但又不同于普通民事合同，應(yīng)將其定性為一種新型的民事合同即環(huán)境民事合同。排污權(quán)交易合同除在意思自治原則和合同相對(duì)性原則上有所突破外，在合同主體、合同客體、合同履行等方面也與其他民事合同有所區(qū)別。我國(guó)應(yīng)在《環(huán)境保護(hù)法》創(chuàng)設(shè)排污權(quán)交易制度的基礎(chǔ)上，完善我國(guó)《合同法》的規(guī)定，增加環(huán)境民事合同的相關(guān)規(guī)定。同時(shí)，改革排污許可證制度，使之與排污權(quán)交易合同制度相銜接。
排污權(quán)交易制度是運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行環(huán)境保護(hù)的制度設(shè)計(jì)之一。這一制度改變了傳統(tǒng)以政府配置環(huán)境容量資源為主的管制型環(huán)境管理模式，以市場(chǎng)作為配置資源的主要手段，在促進(jìn)排污企業(yè)自覺保護(hù)環(huán)境方面體現(xiàn)了一定的制度優(yōu)勢(shì)，得到了許多國(guó)家的認(rèn)可。排污權(quán)交易行為的完成需要交易雙方通過(guò)簽訂和履行合同的方式實(shí)現(xiàn)，因之排污權(quán)交易合同就成為排污權(quán)交易制度體系中的核心問題。環(huán)境法學(xué)界從公法角度對(duì)排污權(quán)交易制度構(gòu)建給予了較多關(guān)注，但從私法角度研究排污權(quán)交易合同制度的成果并不多見。本文試圖從民法角度研究排污權(quán)交易合同的性質(zhì)及法律關(guān)系，為我國(guó)排污權(quán)交易合同法律制度的構(gòu)建提供一些思路。
一、排污權(quán)交易制度框架下的排污權(quán)交易合同
1968 年，加拿大經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·戴爾斯首次提出了“排污權(quán)”的概念，其主要思想是： 如果允許企業(yè)在一定限度內(nèi)合法排放污染物，并建立一個(gè)可進(jìn)行交易的市場(chǎng)，企業(yè)就會(huì)發(fā)現(xiàn)，只要它們有效地減少了污染，它們就能同那些排放污染較多的企業(yè)進(jìn)行交易從而獲得收益。基于這一原理建立的排污權(quán)交易是一種有效地減少污染的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)措施。[1]目前，排污權(quán)交易制度在美國(guó)等國(guó)已取得了很大成功，在我國(guó)尚處于試點(diǎn)階段。在學(xué)界，我國(guó)學(xué)者對(duì)排污權(quán)的性質(zhì)、制度原理、制度構(gòu)造等進(jìn)行了廣泛的研究。普遍認(rèn)為，排污權(quán)的客體是環(huán)境容量資源； 排污權(quán)交易的實(shí)質(zhì)就在于污染物的排放是對(duì)環(huán)境容量資源的使用； 排污權(quán)交易制度是運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制治理環(huán)境污染的制度，政府在核定區(qū)域內(nèi)污染物排放總量后，依據(jù)總量控制目標(biāo)將排污指標(biāo)合理分配給企業(yè)，企業(yè)可以將節(jié)省的富余排污指標(biāo)投入市場(chǎng)進(jìn)行交易。概而言之，這一制度實(shí)質(zhì)上是對(duì)環(huán)境容量資源再分配的一種方式，是運(yùn)用私法手段達(dá)到環(huán)境保護(hù)目的的制度設(shè)計(jì)。
作為環(huán)境容量所有者的政府，確定一定的環(huán)境基準(zhǔn)并按照一定的原則進(jìn)行環(huán)境容量分配，即排污權(quán)的初始分配，是排污權(quán)交易的基礎(chǔ)和上游制度。對(duì)于排污權(quán)所有者來(lái)說(shuō)，排污權(quán)的初始分配實(shí)際上是獲得排污權(quán)交易資格的行為。只有取得初始的環(huán)境容量，排污權(quán)的初始分配交易才能得以進(jìn)行。因此，排污權(quán)交易的一個(gè)必要前提是排污權(quán)的初始分配。目前，大多數(shù)國(guó)家，包括我國(guó)大部分地區(qū)均采用排污權(quán)無(wú)償初始分配制度。這主要是考慮到無(wú)償分配可以減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，降低推行排污權(quán)交易制度的阻力。但是，從法理上講，無(wú)償分配實(shí)際上是排污企業(yè)無(wú)償取得環(huán)境容量資源，是傳統(tǒng)的“環(huán)境資源無(wú)價(jià)值”觀念的體現(xiàn)，在實(shí)踐中往往會(huì)產(chǎn)生惡意囤積排污指標(biāo)、不利于企業(yè)自覺削減排污量等一系列問題，不利于健康有序的排污權(quán)交易市場(chǎng)的形成。因此，理論界普遍認(rèn)為，實(shí)施有償?shù)呐盼蹤?quán)初始分配更為合理。事實(shí)上，我國(guó)部分地方已經(jīng)開始了排污權(quán)有償初始分配的實(shí)踐。但是，有償初始分配采取何種方式進(jìn)行仍然值得我們探討。
政府的監(jiān)管是排污權(quán)交易制度的一個(gè)重要特點(diǎn)，排污權(quán)交易制度的建立需要政府的監(jiān)督和相關(guān)配套措施的完善。首先，排污交易制度的一個(gè)前提是排污總量上限的界定，政府需要在在嚴(yán)格執(zhí)行該上限的前提下，考慮當(dāng)?shù)丨h(huán)境質(zhì)量情況和環(huán)境容量大小，確定該地區(qū)允許排放各類污染物的總量上限。排放總量上限確定以后，還需將其分配到各個(gè)排污單位。政府在這個(gè)過(guò)程中起關(guān)鍵作用，需要決定采取何種初始分配方式。其次，排污權(quán)交易雙方在簽訂交易合同后，需報(bào)請(qǐng)政府環(huán)保部門審查確認(rèn)，若符合要求，環(huán)保部門予以批準(zhǔn)，并辦理排污權(quán)變更手續(xù)，變更交易雙方的排污權(quán)分配； 若不符合要求，則不予批準(zhǔn)。再次，政府應(yīng)當(dāng)對(duì)排污交易合同的履行以及交易地區(qū)的環(huán)境效益進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)于不法行為及時(shí)制止和懲罰，保障交易的合法進(jìn)行。
排污權(quán)交易制度的具體落實(shí)，需要排污權(quán)交易合同的訂立和履行，因此排污權(quán)交易合同制度是排污權(quán)交易制度的核心制度。排污權(quán)交易合同兼具公法、私法性質(zhì)，不同于一般傳統(tǒng)合同，是一種新型合同，該合同的成立、生效、合同關(guān)系的主體、客體、內(nèi)容以及合同雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)等都有其特殊性。另外，排污權(quán)交易合同除遵循合同法的基本原則外，還必須符合公法上的一些具體要求，比如，不得引起區(qū)域環(huán)境質(zhì)量惡化等原則。
二、排污權(quán)交易合同的法律性質(zhì)
排污權(quán)交易合同屬于民事合同還是行政合同，在理論界有爭(zhēng)議。我國(guó)《合同法》第 2 條規(guī)定，合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間訂立的民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。同時(shí)規(guī)定，婚姻、收養(yǎng)、繼承等涉及身份關(guān)系的協(xié)議適用其他法律的規(guī)定�？梢姡覈�(guó)《合同法》中所指的合同是狹義的合同，即民事合同，而不包含行政合同、勞動(dòng)合同等。我們認(rèn)為，排污權(quán)交易合同應(yīng)該屬于民事合同，即屬于我國(guó)《合同法》調(diào)整的范疇。第一，從合同主體看，排污權(quán)交易合同雙方法律地位平等，符合我國(guó)《合同法》中“平等主體”的要求。第二，從合同訂立過(guò)程和內(nèi)容看，排污權(quán)交易合同雙方對(duì)于交易對(duì)象、數(shù)量、價(jià)格等事項(xiàng)可以平等地進(jìn)行協(xié)商，平等地享有交易合同中規(guī)定的權(quán)利，平等地承擔(dān)合同義務(wù)，任何一方都不得將自己的意志強(qiáng)加給對(duì)方。第三，從訂立合同的目的看，排污權(quán)交易合同是合同主體在法律規(guī)定的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)各自利益的一種手段，與其他民事合同的訂立目的并無(wú)不同。
從合同法的角度分析，排污權(quán)交易合同雖然具有合同的一般特征，但與普通的民事合同尚存在不同，最典型的一點(diǎn)是當(dāng)事人意思自治原則和合同相對(duì)性原則在該類合同中會(huì)受到一定的限制，我國(guó)現(xiàn)行的《合同法》顯然不能完全滿足簽訂排污權(quán)交易合同的需要，而目前我國(guó)關(guān)于排污權(quán)交易合同的規(guī)定僅出現(xiàn)在一些地方性法規(guī)中，未統(tǒng)一進(jìn)行立法確認(rèn)，這樣的立法現(xiàn)狀難以有效地指導(dǎo)排污權(quán)交易合同的實(shí)踐。因此，研究排污權(quán)交易合同制度的法律性質(zhì)，對(duì)于完善我國(guó)排污權(quán)交易制度、拓展我國(guó)的合同制度具有重要的理論意義。
（ 一） 排污權(quán)交易合同不同于普通民事合同
排污權(quán)交易合同不同于普通民事合同，首先體現(xiàn)在當(dāng)事人的意思不能完全自治。排污權(quán)交易合同的訂立要受國(guó)家意志、環(huán)境公共利益等條件的限制，這主要是由于其合同標(biāo)的特殊性決定的。國(guó)家基于保護(hù)環(huán)境的目的，通過(guò)環(huán)境總量控制和排污權(quán)的初始分配等行政手段，使環(huán)境容量使用權(quán)由公有資源變?yōu)橛靡嫖餀?quán)，從而產(chǎn)生排污權(quán)交易合同的標(biāo)的，即多余排污權(quán)。從排污權(quán)本身特點(diǎn)看，其生態(tài)環(huán)境價(jià)值遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其財(cái)產(chǎn)價(jià)值，因此，作為用益物權(quán)的排污權(quán)必然受到公共利益的限制。排污權(quán)交易合同標(biāo)的產(chǎn)生原因決定了國(guó)家必然對(duì)該類合同的簽訂和實(shí)施實(shí)行必要的干預(yù)。排污權(quán)交易合同的生效必須經(jīng)環(huán)保部門批準(zhǔn)，合同經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)后才能發(fā)生法律效力。
排污權(quán)交易合同不同于普通民事合同之處還體現(xiàn)在對(duì)于合同相對(duì)性原則的突破。第一，排污權(quán)交易合同在簽訂后需要經(jīng)過(guò)國(guó)家環(huán)保部門的審核，只有通過(guò)審核，合同才發(fā)生效力。第二，排污權(quán)交易合同的雙方當(dāng)事人除了遵守彼此約定的權(quán)利義務(wù)外，還需要對(duì)合同以外的第三人負(fù)有一定義務(wù)，即合同的履行不得損害第三人的環(huán)境權(quán)益，否則第三人有權(quán)向合同當(dāng)事人主張其權(quán)利。
排污權(quán)交易合同除在意思自治原則和合同相對(duì)性原則上有所突破以外，排污權(quán)交易合同在合同主體、合同客體、合同履行等方面也與其他民事合同有所區(qū)別。第一，排污權(quán)交易合同的主體除符合民事主體的一般特征外，還需滿足其他要件。例如，買方需保證排污權(quán)的取得是通過(guò)初始分配等合法途徑，其污染物的排放符合國(guó)家或地方的排放標(biāo)準(zhǔn)，并有富余排污權(quán)； 合同雙方屬于排放同類污染物的企業(yè)等。第二，排污權(quán)交易合同的客體是富余排污權(quán)，屬于無(wú)體物，不同于一般民事客體的有形性。第三，排污權(quán)交易合同的履行要受到國(guó)家和其他公民的監(jiān)督。
（ 二） 排污權(quán)交易合同屬于民事合同的理論依據(jù)
民事合同在合同自由主義興盛的時(shí)期，受政治、經(jīng)濟(jì)、哲學(xué)等的影響，合同形式主義占據(jù)統(tǒng)治地位，契約的全部意義在于其正式性和外部性，合同的地位和作用到了一個(gè)神圣不可懷疑的地步。19世紀(jì)中期，合同制度在由近代走向現(xiàn)代的過(guò)程中發(fā)生了一系列的變化，作為近代民法三大原則之一的契約自由原則受到了嚴(yán)重挑戰(zhàn)，契約不再自由，契約越來(lái)越受限制，甚至有學(xué)者稱其要“死亡”。對(duì)合同進(jìn)行一定限制是當(dāng)今社會(huì)中民法的必然發(fā)展趨勢(shì)。合同不再僅僅是當(dāng)事人的共同意志，在一定程度上它也反映了國(guó)家所代表的社會(huì)普遍意志，因此，合同逐漸成了一種法律形式。
合同法功能的上述變化為環(huán)境法以及其他部門法借鑒合同這種法律形式提供了可能性，也為排污權(quán)交易合同作為民事合同的一種提供了理論依據(jù)。因此，在合同法功能發(fā)生變化的今天，雖然排污權(quán)交易合同對(duì)于當(dāng)事人意思自治原則和合同相對(duì)性原則都有所突破，但這并不影響其民事合同的法律性質(zhì)。
（ 三） 排污權(quán)交易合同是一種新型民事合同
綜合以上兩點(diǎn)，我們可以將排污權(quán)交易合同納入民事合同的范疇，但考慮其與一般民事合同的不同，應(yīng)將其定性為一種新型的民事合同，即環(huán)境民事合同。所謂環(huán)境民事合同，是指雖然合同滿足主體地位平等、契約自由的條件，但受到國(guó)家意志、公眾環(huán)境利益等諸多干預(yù)因素，當(dāng)事人意思自治受到了限制，合同必須符合環(huán)境法的相關(guān)規(guī)定。
排污權(quán)交易合同是指平等地位的企業(yè)、自然人，甚至國(guó)家之間，在環(huán)境保護(hù)部門指導(dǎo)和監(jiān)督下，就富余排污權(quán)的依法轉(zhuǎn)讓而簽訂的合同。排污權(quán)交易合同具有民事合同的一般特征。排污權(quán)交易合同雙方法律地位平等，雙方可以就合同內(nèi)容平等地進(jìn)行協(xié)商，平等地享有排污權(quán)交易合同中規(guī)定的權(quán)利并且平等地承擔(dān)合同義務(wù)，任何一方都是從自身利益出發(fā)簽訂合同，都不得將自己的意志強(qiáng)加給對(duì)方。從合同內(nèi)容看，排污權(quán)交易合同的交易對(duì)象是富余排污權(quán)。這些都符合民事合同的一般特征。但是，排污權(quán)交易合同中存在一些法定的環(huán)境保護(hù)條款，這些有關(guān)環(huán)境保護(hù)的條款既體現(xiàn)了國(guó)家的意志，也是國(guó)家行使環(huán)境管理權(quán)的方式之一。因此，在排污權(quán)交易合同中，當(dāng)事人意思自治原則受到一定的限制，排污權(quán)交易合同不僅是當(dāng)事人的共同意志，同時(shí)也反映了國(guó)家所代表的社會(huì)普遍意志，但根據(jù)現(xiàn)代合同法理論，這并不影響其民事合同的性質(zhì)。
我國(guó)《合同法》規(guī)定，婚姻、收養(yǎng)、繼承等涉及身份關(guān)系的協(xié)議適用其他法律的規(guī)定�？梢姡逗贤ā分兴傅暮贤仟M義的合同，即民事合同，而不包含行政合同、勞動(dòng)合同等。我們認(rèn)為，排污權(quán)交易合同應(yīng)該屬于民事合同，即屬于我國(guó)《合同法》調(diào)整的范疇。從合同類型角度看，排污權(quán)交易合同屬于無(wú)名合同，即我國(guó)《合同法》并未規(guī)定該合同類型； 排污權(quán)交易合同屬于書面合同，需要雙方當(dāng)事人簽訂書面合同形式予以確認(rèn)； 排污權(quán)交易合同屬于雙務(wù)合同，雙方當(dāng)事人都基于合同對(duì)對(duì)方負(fù)有一定的義務(wù)。
綜上，排污權(quán)交易合同是雙方當(dāng)事人就富余排污權(quán)達(dá)成的協(xié)議，但合同的訂立要受國(guó)家和公眾環(huán)境利益的影響，應(yīng)將其歸類為一種新型的民事合同，即環(huán)境民事合同。
三、排污權(quán)交易合同法律關(guān)系
（ 一） 排污權(quán)交易合同的主體和客體
排污權(quán)交易合同實(shí)際上是私法主體之間的權(quán)利轉(zhuǎn)讓合同，因此一切私法主體都可以是該合同的主體。我們可將排污權(quán)交易合同的主體定義為有權(quán)利進(jìn)行排污權(quán)買賣，同時(shí)具有行為能力和責(zé)任能力，可以簽訂交易合同的政府、社會(huì)組織、企業(yè)和個(gè)人。
從目前交易合同的實(shí)踐看，排污交易合同的主體主要還是企業(yè)。沒有企業(yè)，排污權(quán)交易市場(chǎng)就不可能存在。企業(yè)作為最主要的合同主體，除具備普通民事主體的要件外，還需要一些特定的條件： 第一，合同的賣方應(yīng)該是通過(guò)合法的初始分配形式依法取得排污指標(biāo)，并且采用技術(shù)改進(jìn)等手段產(chǎn)生富余排污權(quán)的企業(yè)。對(duì)于那些通過(guò)非法途徑獲得的排污指標(biāo)，或者在現(xiàn)有體制下故意過(guò)高申報(bào)排污量而獲取大量排污指標(biāo)的企業(yè)，不得作為合同的賣方，國(guó)家應(yīng)嚴(yán)格審核并予以規(guī)制。第二，合同的買方應(yīng)該是因企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)或其他原因需要更多排污指標(biāo)的企業(yè)，買方的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目必須符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。第三，合同主體應(yīng)該具有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)排污的現(xiàn)實(shí)需要和真實(shí)性，而不能是為了囤積居奇，賺取利差，為了交易而交易。第四，合同主體必須保證合同簽訂不引起區(qū)域環(huán)境惡化。污染嚴(yán)重、能耗高，不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)境功能區(qū)總體規(guī)劃的企業(yè)，不得允許受讓排污權(quán)。第五，合同主體范圍限于排放同類污染物的企業(yè)之間，這樣就可以既使排污權(quán)交易有效進(jìn)行，又可以避免因交易所帶來(lái)的污染監(jiān)管不力、環(huán)境污染失控等后果。
政府作為排污權(quán)交易合同的主體有兩種情況，第一，政府為了平抑排污權(quán)交易價(jià)格，平衡排污權(quán)供給余缺而簽訂排污權(quán)交易合同。第二，政府出于其發(fā)展需要，購(gòu)入排污權(quán)建立儲(chǔ)備，防止政府需要引進(jìn)項(xiàng)目時(shí)出現(xiàn)排污權(quán)短缺。第一種情況政府作為排污權(quán)交易合同主體的目的是調(diào)控排污權(quán)市場(chǎng)，政府的第二種參與方式與其他主體并無(wú)區(qū)別。
除此之外，自然人也可以作為排污權(quán)交易合同的主體。任何自然人都可以出于環(huán)保的目的進(jìn)入市場(chǎng)購(gòu)買排污權(quán)，并辦理永久注銷，即只買進(jìn)，不賣出，從而降低污染水平。這為全社會(huì)參與環(huán)境保護(hù)提供了一條新的途徑。
排污權(quán)交易合同的客體是指排污單位通過(guò)初始分配得到的并且在有效期內(nèi)的可以依法轉(zhuǎn)讓的富余排污權(quán)。政府將排污權(quán)經(jīng)過(guò)量化后分配給企業(yè)，企業(yè)對(duì)其依法取得的富余排污權(quán)可以在政府的監(jiān)督下通過(guò)合同形式進(jìn)行交易。富余排污權(quán)作為排污權(quán)交易合同的客體，其實(shí)質(zhì)是環(huán)境容量使用權(quán)。
需要注意的是，有些富余排污權(quán)不能作為排污權(quán)交易合同的客體。第一，不能是與土地的所有權(quán)或使用權(quán)分割的排污權(quán)。如基于相鄰不動(dòng)產(chǎn)在地域上的毗鄰關(guān)系所取得的排污權(quán)，這種排污權(quán)與特定地域的土地所有權(quán)、土地使用權(quán)、土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)等權(quán)屬具有不可分割的依存關(guān)系，為維護(hù)正常的權(quán)利存續(xù)秩序，禁止此種排污權(quán)脫離其生產(chǎn)基礎(chǔ)的權(quán)利，因此不得轉(zhuǎn)讓。第二，法律或者合同對(duì)排污權(quán)人具有嚴(yán)格限制規(guī)定的排污權(quán)。公權(quán)力機(jī)關(guān)在依行政權(quán)利分配排污權(quán)時(shí)，往往將某些無(wú)償或者低價(jià)的福利性排污權(quán)或市政用排污權(quán)賦予特定的排污人，故而除法律特別規(guī)定或排污許可證明允許轉(zhuǎn)讓以外，不得轉(zhuǎn)讓。第三，未經(jīng)登記取得合法有效排污許可證的排污權(quán)，如依繼承取得的排污權(quán)，法律為維護(hù)正常的權(quán)利存續(xù)秩序，應(yīng)規(guī)定此類排污權(quán)非經(jīng)登記不得處分，這其中當(dāng)然包括以交易方式表現(xiàn)出來(lái)的所謂的處分行為。
（ 二） 排污權(quán)交易合同的內(nèi)容
排污權(quán)交易合同的內(nèi)容與一般民事合同并沒有多大區(qū)別，包括以下內(nèi)容： 合同當(dāng)事人的名稱、住所、法定代表人； 轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的、數(shù)量； 轉(zhuǎn)讓的時(shí)間、價(jià)款及付款方式； 合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)； 違約責(zé)任的承擔(dān)及解決糾紛的方式等。
當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)是合同的主要內(nèi)容。在排污權(quán)交易合同中，合同雙方當(dāng)事人除了彼此約定的權(quán)利義務(wù)外，還需要服從政府部門的監(jiān)管，同時(shí)也對(duì)合同以外的第三人負(fù)有一定義務(wù)，這主要是由該合同具有環(huán)境保護(hù)的公法目的所決定的。以下將分別介紹合同當(dāng)事人的基本權(quán)利義務(wù)。
排污權(quán)轉(zhuǎn)讓方有按自己意愿出售富余排污指標(biāo)和請(qǐng)求受讓方給付約定金額的權(quán)利。排污權(quán)轉(zhuǎn)讓方的義務(wù)有： 按約定將一定排污指標(biāo)的使用權(quán)轉(zhuǎn)移給受讓人使用； 對(duì)轉(zhuǎn)讓的排污權(quán)負(fù)權(quán)利瑕疵擔(dān)保責(zé)任，保證受讓人不會(huì)因第三人主張權(quán)利而喪失受讓排污權(quán)； 協(xié)助受讓方辦理變更登記，并保證其在轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)不使用轉(zhuǎn)讓的排污指標(biāo)； 服從政府監(jiān)管，不違背總量控制目標(biāo)等。
排污權(quán)受讓人有按照自己的意愿選擇購(gòu)買排污權(quán)的權(quán)利和請(qǐng)求轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)移排污指標(biāo)并辦理變更登記的權(quán)利。同時(shí)，排污權(quán)受讓人可以利用依法取得的排污權(quán)獲取正當(dāng)利益，比如，如果合同期內(nèi)買方未使用完的排污權(quán)可以結(jié)轉(zhuǎn)下一年度用，也可以有條件地出讓給第三方使用。排污權(quán)受讓人的義務(wù)有：
�。�1） 按照合同約定向轉(zhuǎn)讓人支付轉(zhuǎn)讓金。
�。�2） 及時(shí)到所在地環(huán)境保護(hù)主管部門辦理變更登記手續(xù)，申報(bào)備案。
（3） 受讓人對(duì)可能造成的環(huán)境污染，應(yīng)采取適當(dāng)措施予以減輕或消除。
�。�4） 受讓人應(yīng)當(dāng)在合理的范圍內(nèi)，采取一切應(yīng)有的措施，降低排污權(quán)轉(zhuǎn)讓可能對(duì)環(huán)境或他人造成損害的風(fēng)險(xiǎn)，以及在發(fā)生污染時(shí)采取必要的措施，治理污染，減少損害。
�。�5） 受讓人負(fù)有告知處于可預(yù)見的致害范圍內(nèi)的人應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的污染危險(xiǎn)并與之協(xié)商處理辦法的義務(wù)； 同時(shí)應(yīng)將可預(yù)見的損害危險(xiǎn)告知環(huán)保行政主管部門。
�。�6） 排污權(quán)受讓人必須服從代表社公共利益的環(huán)保行政主管部門的管理，并要接受廣大公眾的監(jiān)督。[5]
排污權(quán)交易合同中第三人享有以下權(quán)利：
�。�1）知情權(quán)。知情權(quán)是指第三人對(duì)排污權(quán)交易合同及環(huán)境質(zhì)量等有關(guān)信息獲得了解的權(quán)利。這一權(quán)利既是第三人參與排污權(quán)交易的前提，也是排污權(quán)交易合同得以實(shí)施的保障條件。第三人的知情權(quán)在許多國(guó)家的立法中得到了明確承認(rèn)，如烏克蘭共和國(guó)《自然環(huán)境保護(hù)法》第 9 條規(guī)定： “公民有權(quán)依法定程序獲得關(guān)于自然環(huán)境狀況及其對(duì)居民健康的影響等方面的確實(shí)可靠的全部信息。”泰國(guó)的《環(huán)境質(zhì)量法》也作了大致相同的規(guī)定。
�。�2） 參與權(quán)。參與權(quán)是保護(hù)第三人環(huán)境權(quán)益免受損害的方法之一，它使得排污權(quán)交易行為更加公開化和民主化。盡管表面上看起來(lái)民主程序往往耗費(fèi)一些成本，然而，從宏觀上看，公眾參與可以有效地避免決策偏差，增強(qiáng)民眾的責(zé)任感和法律意識(shí)，從而有利于政策法律的順利實(shí)施。[6]公民主要是通過(guò)參與各種“聽證會(huì)”的方式行使參與權(quán)的。
�。�3） 請(qǐng)求權(quán)�；蚍Q環(huán)境訴權(quán)，是指第三人在自身環(huán)境權(quán)益受到侵害后有向司法機(jī)關(guān)請(qǐng)求保護(hù)的權(quán)利。具體包含請(qǐng)求損害賠償權(quán)和停止損害請(qǐng)求權(quán)。
四、排污權(quán)交易合同的實(shí)施
（ 一） 排污權(quán)交易合同的成立與生效
訂立合同是當(dāng)事人就合同內(nèi)容協(xié)商一致的過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中必須經(jīng)過(guò)要約和承諾兩個(gè)階段，排污權(quán)交易合同也不例外。法律對(duì)一般合同的形式要件不以書面為限，但基于排污權(quán)交易合同特定的目的性和復(fù)雜的技術(shù)性，該合同成立的形式要件應(yīng)該規(guī)定為書面形式，另外合同一般應(yīng)一式三份，除雙方當(dāng)事人持有外，還需向有關(guān)環(huán)保部門提交一份，這樣才利于政府和公眾對(duì)合同的實(shí)施實(shí)行有效的監(jiān)督。
合同生效之所以具有與合同成立不同的法律意義，主要源于合同成立一般以當(dāng)事人雙方的意思一致為基礎(chǔ)，僅受雙方當(dāng)事人意志的影響，而合同生效體現(xiàn)的是法律對(duì)合同效力的評(píng)價(jià)，只能由立法者的意志決定并由國(guó)家做出評(píng)價(jià)。[8]因此，排污權(quán)交易合同成立后，還需經(jīng)過(guò)環(huán)保部門的審查，環(huán)保部門審查合同是否符合環(huán)境總量控制原則和不得引起區(qū)域環(huán)境惡化原則，并通過(guò)對(duì)其排污源的技術(shù)監(jiān)測(cè)核實(shí)該單位削減額外污染物的能力。只有通過(guò)了環(huán)保部門的審查，該合同才能正式生效。但如果國(guó)家作為排污權(quán)交易合同的一方當(dāng)事人時(shí)，合同的成立和生效是同時(shí)發(fā)生的，因?yàn)榇撕贤瑹o(wú)需經(jīng)過(guò)環(huán)保部門的審查批準(zhǔn)。換言之，在排污權(quán)交易制度設(shè)計(jì)過(guò)程中，必須充分尊重市場(chǎng)的主導(dǎo)地位，加快轉(zhuǎn)變政府職能，將工作重心由直接的行政控制轉(zhuǎn)變到排污權(quán)交易市場(chǎng)培育上來(lái)。[9]需要注意的是，排污權(quán)交易合同的成立和生效并不意味著排污權(quán)的轉(zhuǎn)讓。排污權(quán)是用益物權(quán)，屬于物權(quán)范疇，因此，排污權(quán)的轉(zhuǎn)讓要遵循物權(quán)變動(dòng)的有關(guān)規(guī)則，排污權(quán)交易合同生效后，合同雙方當(dāng)事人還需辦理排污權(quán)變更登記手續(xù)，只有經(jīng)過(guò)變更登記才會(huì)發(fā)生排污權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力，這也符合物權(quán)轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)則。
（ 二） 排污權(quán)交易合同的履行
排污權(quán)交易合同雖然屬于民事合同，但在公法視角下是一種政府指導(dǎo)下的市場(chǎng)調(diào)控手段，其目的是保護(hù)環(huán)境，因此，該合同在履行過(guò)程中與傳統(tǒng)的民事合同有所不同，對(duì)于合同相對(duì)性原則有所突破，這一點(diǎn)從以上對(duì)當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的分析也可以看出。
具體表現(xiàn)為： 第一，政府和其他公民對(duì)于排污權(quán)交易合同的履行享有監(jiān)督權(quán)，合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)予以配合，不得以合同相對(duì)性原則拒絕接受監(jiān)督。第二，第三人在排污權(quán)交易合同的履行中享有一定的權(quán)利。合同當(dāng)事人履行合同時(shí)要保障第三人的環(huán)境權(quán)利不受侵害，否則要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，不得以合同相對(duì)性原則為由主張免責(zé)。
排污權(quán)交易合同雙方當(dāng)事人對(duì)其違約行為也要承擔(dān)違約責(zé)任，需要注意的是，排污權(quán)交易合同的違約責(zé)任與一般民事合同有所區(qū)別。以環(huán)境容量為核心的環(huán)境資源要素具有技術(shù)性、復(fù)雜性、多變性的特點(diǎn)，因此在承擔(dān)違約責(zé)任時(shí)，要考慮實(shí)際情況，并不嚴(yán)格要求違約方恢復(fù)原狀，而以損害賠償予以替代。
（ 三） 排污權(quán)交易合同的立法確認(rèn)
對(duì)于排污權(quán)交易合同的立法確認(rèn)有兩個(gè)方面：一方面，對(duì)現(xiàn)行的《環(huán)境保護(hù)法》作必要的修改補(bǔ)充，在增設(shè)排污權(quán)交易制度的基礎(chǔ)上，規(guī)定排污權(quán)交易合同制度適用我國(guó)《合同法》的規(guī)定； 另一方面，完善我國(guó)《合同法》的規(guī)定，增加環(huán)境民事合同的相關(guān)規(guī)定，排污權(quán)交易合同屬于其中一種合同類型。
但是，考慮到目前我國(guó)排污權(quán)交易制度理論尚不成熟，為保障實(shí)踐中排污權(quán)交易合同有法可依，可以先由國(guó)務(wù)院發(fā)布《排污權(quán)交易實(shí)施條例》，詳細(xì)規(guī)定排污權(quán)初始分配制度、排污權(quán)交易合同制度以及政府監(jiān)督和相關(guān)配套制度。
注釋：
[1] 王小龍： 《排污權(quán)性質(zhì)研究》，載《甘肅政法學(xué)院學(xué)報(bào)》2009 年第 3 期，第 63 頁(yè)。
[2] 呂忠梅、劉長(zhǎng)興： 《試論環(huán)境合同制度》，載《現(xiàn)代法學(xué)》2003 年第 3 期，第 104 頁(yè)。
[3] 鄧海峰： 《排污權(quán)——一種基于私法語(yǔ)境下的解讀》，北京大學(xué)出版社 2008 年版，第 210 頁(yè)。
[4]惠軍亞： 《我國(guó)排污權(quán)交易的立法研究》，昆明理工大學(xué)碩士學(xué)位論文，2006 年。
[5] 何學(xué)科： 《排污權(quán)交易合同制度研究》，湖南師范大學(xué) 2008 年碩士學(xué)位論文。
[6]汪習(xí)根、王琪璟： 《論“資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)”的法治理念》，載《甘肅政法學(xué)院學(xué)報(bào)》2009 年第 1 期，第 7 頁(yè)。
[7]何學(xué)科： 《排污權(quán)交易合同制度研究》，湖南師范大學(xué) 2008 年碩士學(xué)位論文。
[8]呂忠梅、劉長(zhǎng)興： 《試論環(huán)境合同制度》，載《現(xiàn)代法學(xué)》2003 年第 3 期，第 110 頁(yè)。
[9] 鈄曉東： 《論環(huán)境監(jiān)管體制桎梏的破除及其改良路徑——〈環(huán)境保護(hù)法〉修改中的環(huán)境監(jiān)管體制命題探討》，載《甘肅政法學(xué)院學(xué)報(bào)》2010 年第 2 期，第 97 － 98 頁(yè)。
[10]鄧海峰： 《排污權(quán)——一種基于私法語(yǔ)境下的解讀》，北京大學(xué)出版社 2008 年版，第 216 頁(yè)。
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