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銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)檢查情況報(bào)告(通用10篇)
在當(dāng)下這個(gè)社會(huì)中,報(bào)告使用的頻率越來越高,其在寫作上有一定的技巧。一聽到寫報(bào)告馬上頭昏腦漲?以下是小編收集整理的銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)檢查情況報(bào)告,歡迎大家借鑒與參考,希望對(duì)大家有所幫助。
銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)檢查情況報(bào)告 1
為提升我行的整體競(jìng)爭(zhēng)力,而制定標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)和營(yíng)銷流程,實(shí)現(xiàn)交易核算主導(dǎo)性向營(yíng)銷服務(wù)主導(dǎo)性轉(zhuǎn)變;為客戶提供一致性的服務(wù)體驗(yàn),提高網(wǎng)點(diǎn)規(guī)范化服務(wù)水平。20xx年2月份,分行個(gè)金部依據(jù)網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)的《六方面,三十二項(xiàng)服務(wù)推進(jìn)措施》,并針對(duì)元月現(xiàn)場(chǎng)檢查出的問題,對(duì)12個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的服務(wù)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。并由分行監(jiān)控中心通過查看錄像監(jiān)控形式,三次(2月10日、18日、22日)對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的晨、夕會(huì)的落實(shí),三環(huán)境檢查的的執(zhí)行,大堂經(jīng)理的履崗及服務(wù),個(gè)人業(yè)務(wù)顧問的履崗及服務(wù),網(wǎng)點(diǎn)柜員規(guī)范化的服務(wù)及普通話的執(zhí)行,VIP柜臺(tái)的營(yíng)業(yè)時(shí)間進(jìn)行了非現(xiàn)場(chǎng)檢查,F(xiàn)將檢查情況通報(bào)如下:
一、現(xiàn)場(chǎng)檢查基本情況
2月份,分行個(gè)金部對(duì)12個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的營(yíng)業(yè)環(huán)境及設(shè)施、網(wǎng)點(diǎn)員工的職業(yè)形象、大堂經(jīng)理、網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)理的履職及日常工作的執(zhí)行、個(gè)人業(yè)務(wù)顧問的履職及在崗工作情況、網(wǎng)點(diǎn)柜員的服務(wù)、自助設(shè)備及95533電話的正常使用、網(wǎng)點(diǎn)精神墻的`內(nèi)容等進(jìn)行了實(shí)地現(xiàn)場(chǎng)檢查。特別注重檢查元月現(xiàn)場(chǎng)檢查出的問題是否改正。
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1、負(fù)責(zé)人帶班制度能夠各網(wǎng)點(diǎn)充分落實(shí),在中午及周六、周日網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人都到崗履職。大堂經(jīng)理、網(wǎng)點(diǎn)柜員能主動(dòng)迎候、引導(dǎo)和送別客戶,在與客戶交流的過程中,親切友好,面帶微笑,與客戶交流的過程中堅(jiān)持使用禮貌用語(yǔ),并能較好地解答客戶問題。
2、這次現(xiàn)場(chǎng)檢查很少發(fā)現(xiàn)元月檢查存在的14項(xiàng)問題,各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)真落實(shí),向客戶樹立良好的形象。說明通過檢查通告的督促,各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)都能正確認(rèn)識(shí)檢查的目的,充分落實(shí)制定標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)和營(yíng)銷流程,為客戶提供一致性的服務(wù)體驗(yàn),努力提升我行的整體競(jìng)爭(zhēng)力。
3、各網(wǎng)點(diǎn)都能按照網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)型要求落實(shí)晨會(huì)制度。
4、按照網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)型要求落實(shí)夕會(huì)制度較好的單位有曾都支行、城中支行、北郊支行、金橋支行、銀棉支行。
5、網(wǎng)點(diǎn)大堂經(jīng)理、個(gè)人業(yè)務(wù)顧問都能按要求履職,大堂經(jīng)理能按服務(wù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)迎候、引導(dǎo)、送別客戶。
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但仍有部分網(wǎng)點(diǎn),沒有按照同一個(gè)建行,同一種服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn),網(wǎng)點(diǎn)柜員在日常工作中沒有按照服務(wù)規(guī)范化要求執(zhí)行普通話,辦理業(yè)務(wù)過程中沒有實(shí)行雙手接遞,班后對(duì)網(wǎng)點(diǎn)的環(huán)境、機(jī)具設(shè)施沒有進(jìn)行檢查。從而導(dǎo)致客戶在我行體驗(yàn)服務(wù)水準(zhǔn)不一致。
1、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)環(huán)境有待整治。沒有落實(shí)班后環(huán)境檢查的單位有:曾都支行、分行營(yíng)業(yè)部、城中支行、新居支行、金橋支行、開發(fā)區(qū)支行、金龍分理處、青沿分理處、八角樓分理處、廣水營(yíng)業(yè)部、廣水車站路支行、廣水應(yīng)山支行。
2、網(wǎng)點(diǎn)個(gè)人業(yè)務(wù)顧問和柜員服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)有待堅(jiān)持。沒有堅(jiān)持使用普通話,沒有堅(jiān)持雙手接遞,對(duì)客戶的業(yè)務(wù)解答和引導(dǎo)不到位的單位有:隨縣支行、廣水營(yíng)業(yè)部。
二、非現(xiàn)場(chǎng)檢查的具體情況
為了檢查督促落實(shí)第一代營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),對(duì)二月份網(wǎng)點(diǎn)非現(xiàn)場(chǎng)檢查情況匯總?cè)缦拢?/p>
(一)好的方面
1、通過本次非現(xiàn)場(chǎng)檢查情況來看,大部分網(wǎng)點(diǎn)能能夠高度重視和堅(jiān)持規(guī)范化服務(wù)工作,認(rèn)真落實(shí)晨、夕會(huì)制度,大堂經(jīng)理、個(gè)人業(yè)務(wù)顧問能按時(shí)履崗,確保了營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的大廳秩序,較好的執(zhí)行了網(wǎng)點(diǎn)班前、班中環(huán)境檢查工作,大堂經(jīng)理能夠主動(dòng)、熱情接待客戶。
2、本月由分行監(jiān)控中心通過查看錄像的形式,對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)的班前、班中、班后環(huán)境檢查的執(zhí)行情況進(jìn)行了三次監(jiān)控檢查,據(jù)檢查結(jié)果來看,各網(wǎng)點(diǎn)都能按照三個(gè)環(huán)節(jié),對(duì)網(wǎng)點(diǎn)的環(huán)境、機(jī)具設(shè)施等進(jìn)行常規(guī)檢查,確保了網(wǎng)點(diǎn)的環(huán)境衛(wèi)生及各種機(jī)具設(shè)施的正常運(yùn)行。
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但仍有部分網(wǎng)點(diǎn),沒有按照同一個(gè)建行,同一種服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn),落實(shí)夕會(huì)制度,VIP專柜在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)未對(duì)外開放,網(wǎng)點(diǎn)柜員在日常工作中沒有按照服務(wù)規(guī)范化要求執(zhí)行普通話,辦理業(yè)務(wù)過程中沒有實(shí)行雙手接遞,班后對(duì)網(wǎng)點(diǎn)的環(huán)境、機(jī)具設(shè)施沒有進(jìn)行檢查。從而導(dǎo)致客戶在我行體驗(yàn)服務(wù)水準(zhǔn)不一致。
1、進(jìn)一步落實(shí)晨、夕會(huì)制度。沒有落實(shí)晨會(huì)的單位有:2月10日銀棉支行、2月18日廣水車站路支行;沒有落實(shí)夕會(huì)的單位有:2月18日廣水營(yíng)業(yè)部、廣水車站路支行、廣水應(yīng)山支行。
2、營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)VIP專柜要確保網(wǎng)點(diǎn)優(yōu)質(zhì)客戶的業(yè)務(wù)辦理。營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)VIP柜臺(tái)未對(duì)外營(yíng)業(yè)的單位有:2月10日金龍分理處、2月22日銀棉支行。
三、提出整改要求及建議
落實(shí)第一代營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型服務(wù)工作近年來一直作為我行的一項(xiàng)形象工程、民心工程、吃飯工程、效益工程來對(duì)待,并要求各行、相關(guān)部門及有關(guān)單位不折不扣地抓實(shí)抓好、抓出成效、抓出效益,要通過標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)提升員工的服務(wù)能力和水平,樹立我行良好的社會(huì)形象,提升我行整體競(jìng)爭(zhēng)力,促進(jìn)我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)良性發(fā)展。對(duì)此提幾點(diǎn)要求:
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行黨委非常重視柜面服務(wù)工作,多次在不同場(chǎng)合就網(wǎng)點(diǎn)晨會(huì)、夕會(huì)、環(huán)境檢查、大堂經(jīng)理服務(wù)等轉(zhuǎn)型制度的落實(shí)進(jìn)行要求,并提出了“重溫網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)型,提高服務(wù)質(zhì)量”的服務(wù)目標(biāo),進(jìn)一步統(tǒng)一認(rèn)識(shí),強(qiáng)化文明標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)意識(shí)。每個(gè)網(wǎng)點(diǎn)要全面實(shí)施“一把手”工程,強(qiáng)化教育管理,加大對(duì)全員服務(wù)理念的灌輸和培育,增強(qiáng)服務(wù)意識(shí),顧全大局,促使我行文明、規(guī)范、優(yōu)質(zhì)服務(wù)上新臺(tái)階,發(fā)揮整體功能。
。ǘ┨岣叻⻊(wù)效率和質(zhì)量
改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量,提高服務(wù)效率,才能不斷提高實(shí)際工作能力和水平,以適應(yīng)銀行業(yè)務(wù)日新月異的變化,以員工的高素質(zhì)創(chuàng)造出規(guī)范化服務(wù)的高水平。
(三)規(guī)范化服務(wù)工作要做到常抓不懈,必須落實(shí)監(jiān)督檢查制度。
要對(duì)員工標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)工作重要性進(jìn)行再認(rèn)識(shí)、再學(xué)習(xí),扭轉(zhuǎn)部分員工將標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展割裂對(duì)待的態(tài)度,要充分認(rèn)識(shí)到服務(wù)與業(yè)務(wù)發(fā)展的相輔相成,服務(wù)是業(yè)務(wù)發(fā)展的良好的基礎(chǔ)和平臺(tái)的關(guān)系。認(rèn)真落實(shí)到每一個(gè)工作環(huán)節(jié),展示我行的良好形象。具體做到:
1、認(rèn)真落實(shí)排彈性排班制度,確保VIP專柜的時(shí)間、人員配置到位,解決客戶排隊(duì)問題。VIP專柜要求配備業(yè)務(wù)精湛、溝通能力強(qiáng)的柜員,保障營(yíng)業(yè)柜臺(tái)及VIP柜臺(tái)在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)提供VIP客戶服務(wù)。滿足客戶方便、快捷、私密、專業(yè)的需求,為客戶提供一站式、專業(yè)化服務(wù),包括現(xiàn)金和非現(xiàn)金業(yè)務(wù),執(zhí)行彈性排班,有利于改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量,提高銷售能力。
2、大堂經(jīng)理要圍繞大廳制勝的法則,充分發(fā)現(xiàn)、挖掘客戶資源,進(jìn)行實(shí)地營(yíng)銷及推薦。
3、個(gè)人業(yè)務(wù)顧問在日常工作中,要主動(dòng)了解客戶需求,充分的挖掘客戶資源,加大服務(wù)工作銷售力度。
4、網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)理每日班后,需向大堂經(jīng)理、個(gè)人業(yè)務(wù)顧問收集當(dāng)天客戶源評(píng)估表,依據(jù)評(píng)估表的內(nèi)容對(duì)客戶需求進(jìn)行分類,制定二次跟進(jìn)營(yíng)銷方案。進(jìn)一步采取工作措施,積極營(yíng)造服務(wù)和銷售工作的良好氛圍;落實(shí)產(chǎn)品推薦、銷售分成考核辦法及相關(guān)產(chǎn)品買單辦法,調(diào)動(dòng)員工工作積極性,大力促進(jìn)服務(wù)質(zhì)量的提升和營(yíng)銷水平的提高,進(jìn)而促進(jìn)個(gè)人業(yè)務(wù)的快速發(fā)展。
5、認(rèn)真履行晨、夕會(huì)制度,完善大堂經(jīng)理日志、晨夕會(huì)、網(wǎng)點(diǎn)環(huán)境清單的登記工作,確保各類登記薄的真實(shí)性及完整性。
6、目前天氣已轉(zhuǎn)暖,網(wǎng)點(diǎn)員工著裝必須統(tǒng)一、整潔。女員工的長(zhǎng)發(fā)必須用統(tǒng)一頭飾扎起,穿著統(tǒng)一行服,配帶統(tǒng)一絲巾,男員工必須穿著統(tǒng)一行服扎領(lǐng)帶。
7、網(wǎng)點(diǎn)柜面辦公用品要擺放整齊、有序,不能擺放與工作無關(guān)的物品,確保大廳環(huán)境整潔、優(yōu)雅。
8、完善網(wǎng)點(diǎn)精神墻的建設(shè),確保網(wǎng)點(diǎn)精神墻內(nèi)容齊全,通報(bào)數(shù)據(jù)及精神卡要及時(shí)更新。通過精神墻樹立典型,樹立標(biāo)桿,從而帶動(dòng)網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)效率的提升。
。ㄋ模┱J(rèn)真落實(shí)客戶意義反饋的作用
實(shí)際工作中網(wǎng)點(diǎn)人員沒有重視客戶意義作用,很少有應(yīng)用,造成我們的銷售盲目,客戶一來,不了解客戶的需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等實(shí)際情況,只是竭力推薦我行現(xiàn)有產(chǎn)品,會(huì)導(dǎo)致客戶忠誠(chéng)度的下降,產(chǎn)品銷售成功也可能是“一錘子”的買賣,客戶資源有流失的風(fēng)險(xiǎn),持續(xù)銷售產(chǎn)品的能力很難快速提高。
各行、各網(wǎng)點(diǎn)要高度重視本次檢查結(jié)果,認(rèn)真分析查找不足的原因,積極整改到位,并將整改情況及時(shí)向市行匯報(bào)。
銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)檢查情況報(bào)告 2
為貫徹落實(shí)州銀監(jiān)局有關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全自查的通知,我行召開了以網(wǎng)絡(luò)安全為主題的會(huì)議,并制定了網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制和相關(guān)規(guī)章制度?萍疾块T將統(tǒng)一管理網(wǎng)絡(luò)安全,各部門負(fù)責(zé)各自的網(wǎng)絡(luò)安全工作。我們嚴(yán)格遵守網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)規(guī)定,采取多種措施預(yù)防安全事件,整體上來看,我們的網(wǎng)絡(luò)安全工作扎實(shí)有效。近年來,我們未發(fā)現(xiàn)任何泄密問題。
一、計(jì)算機(jī)涉密信息管理情況
我行加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),強(qiáng)化宣傳教育,落實(shí)工作責(zé)任,加強(qiáng)日常監(jiān)督檢查,將涉密計(jì)算機(jī)管理抓在手上。對(duì)于計(jì)算機(jī)磁介質(zhì)(軟盤、U盤、移動(dòng)硬盤等)的管理,采取專人保管、涉密文件單獨(dú)存放,嚴(yán)禁攜帶存在涉密內(nèi)容的磁介質(zhì)到上網(wǎng)的計(jì)算機(jī)上加工、貯存、傳遞處理文件,形成了良好的安全保密環(huán)境。對(duì)涉密計(jì)算機(jī)實(shí)行了與國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)物理隔離。
二、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)安全情況
一是為了保障網(wǎng)絡(luò)安全,我行采取了多種措施。首先,我們安裝了防病毒軟件和網(wǎng)絡(luò)隔離卡,以防止惡意軟件的攻擊。其次,我們使用強(qiáng)口令密碼,并對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行定期備份,以確保數(shù)據(jù)的安全性和可靠性。此外,我們還加強(qiáng)了對(duì)移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備的管理,并對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行了加密處理。最重要的是,我們明確了每個(gè)人在網(wǎng)絡(luò)安全方面的責(zé)任,并不斷加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全工作,以確保銀行數(shù)據(jù)和客戶信息的安全。
二是我們要切實(shí)加強(qiáng)日常管理,特別是內(nèi)網(wǎng)、外網(wǎng)和應(yīng)用軟件的“五層管理”,確保不能讓涉密計(jì)算機(jī)上網(wǎng),上網(wǎng)計(jì)算機(jī)也不能涉及到涉密信息。同時(shí),也要嚴(yán)格按照規(guī)定處理光盤、硬盤、優(yōu)盤、移動(dòng)硬盤等設(shè)備的管理、維修和銷毀工作。我們重點(diǎn)要抓好“三大安全”排查。第一是硬件安全,必須防止雷擊、火災(zāi)、盜竊和電源連接等問題。其次是網(wǎng)絡(luò)安全,包括網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、安全日志管理、密碼管理、IP管理、互聯(lián)網(wǎng)行為管理等方面。最后是應(yīng)用安全,包括郵件系統(tǒng)、資源庫(kù)管理、軟件管理等方面。只有加強(qiáng)這些方面的管理,才能夠確保我們的信息系統(tǒng)安全可靠,有效防范各種安全威脅和風(fēng)險(xiǎn)。
三、硬件設(shè)備使用合理,軟件設(shè)置規(guī)范,設(shè)備運(yùn)行狀況良好。
我行每臺(tái)終端機(jī)都安裝了防病毒軟件,系統(tǒng)相關(guān)設(shè)備的應(yīng)用一直采取規(guī)范化管理,硬件設(shè)備的使用符合國(guó)家相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全規(guī)定,單位硬件的運(yùn)行環(huán)境符合要求,打印機(jī)配件、色帶架等基本使用設(shè)備原裝產(chǎn)品;防雷地線正常,對(duì)于有問題的防雷插座已進(jìn)行更換,防雷設(shè)備運(yùn)行基本穩(wěn)定。
四、通訊設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)正常
我們的'網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)采用了合理的組成結(jié)構(gòu)和配置,同時(shí)也符合相關(guān)的安全規(guī)定。所有使用的硬件設(shè)備、軟件和網(wǎng)絡(luò)接口均經(jīng)過了安全檢驗(yàn)和鑒定合格后才開始投入使用,自安裝以來運(yùn)行狀態(tài)基本正常。
五、嚴(yán)格管理、規(guī)范設(shè)備維護(hù)
我們公司對(duì)于電腦及相關(guān)設(shè)備的管理實(shí)行“使用者負(fù)責(zé)、管理員監(jiān)管、全員參與”的制度。在管理方面,我們重視制度建設(shè),強(qiáng)化信息安全教育,提高員工計(jì)算機(jī)技能,并積極開展網(wǎng)絡(luò)安全知識(shí)宣傳活動(dòng),增強(qiáng)全體員工對(duì)計(jì)算機(jī)安全保護(hù)的意識(shí)。同時(shí),我們也認(rèn)識(shí)到,在當(dāng)前形勢(shì)下,計(jì)算機(jī)犯罪已成為安全保衛(wèi)工作的一個(gè)重要方面,因此我們將加強(qiáng)對(duì)此方面的重點(diǎn)培訓(xùn)和防范。在設(shè)備維護(hù)方面,我們專門設(shè)立了網(wǎng)絡(luò)設(shè)備故障登記簿和計(jì)算機(jī)維護(hù)及維修表,對(duì)設(shè)備故障和維護(hù)情況進(jìn)行詳實(shí)記錄,并及時(shí)處理。對(duì)于外來維修人員,我們要求有相關(guān)人員陪同,并對(duì)其身份和處理情況進(jìn)行登記,以規(guī)范設(shè)備的維護(hù)和管理。
六、安全教育
為保證我行網(wǎng)絡(luò)安全有效地運(yùn)行,減少病毒侵入,我行就網(wǎng)絡(luò)安全及系統(tǒng)安全的有關(guān)知識(shí)進(jìn)行了培訓(xùn)。期間,大家對(duì)實(shí)際工作中遇到的計(jì)算機(jī)方面的有關(guān)問題進(jìn)行了詳細(xì)的咨詢,并得到了滿意的答復(fù)。
七、自查存在的問題及整改意見:
我們?cè)诠芾磉^程中發(fā)現(xiàn)了一些管理方面存在的薄弱環(huán)節(jié),今后我們還要在以下幾個(gè)方面進(jìn)行改進(jìn)。
(一)對(duì)于線路不整齊、暴露的,立即對(duì)線路進(jìn)行限期整改,并做好防鼠、防火安全工作。
。ǘ┘訌(qiáng)設(shè)備維護(hù),及時(shí)更換和維護(hù)好故障設(shè)備。
(三)自查中發(fā)現(xiàn)個(gè)別人員計(jì)算機(jī)安全意識(shí)不強(qiáng)。在以后的工作中,我們將繼續(xù)加強(qiáng)計(jì)算機(jī)安全意識(shí)教育和防范技能訓(xùn)練,讓員工充分認(rèn)識(shí)到計(jì)算機(jī)案件的嚴(yán)重性。人防與技防結(jié)合,確實(shí)做好單位的網(wǎng)絡(luò)安全工作。
銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)檢查情況報(bào)告 3
為了迎接銀監(jiān)會(huì)對(duì)商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的檢查,規(guī)范支行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù),根據(jù)銀監(jiān)會(huì)下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》精神,我支行對(duì)20xx年以來的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐項(xiàng)、細(xì)致的檢查,現(xiàn)將開展自查工作情況匯報(bào)如下:
一、人員配備情況
為了確保個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的合規(guī)銷售,支行配備了專職理財(cái)經(jīng)理一名,該人員已通過xx銀行總行的理財(cái)經(jīng)理資格考試、并取得了保險(xiǎn)代理從業(yè)人員資格證書。
鮮有一般產(chǎn)品銷售人員向客戶介紹理財(cái)產(chǎn)品情況發(fā)生,現(xiàn)已全面杜絕。
二、銷售流程
我們的支行理財(cái)經(jīng)理會(huì)在了解客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目的、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好和投資預(yù)期后,向客戶推薦適合他們的理財(cái)產(chǎn)品。每位購(gòu)買產(chǎn)品的客戶都需要填寫《個(gè)人客戶投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》,以便理財(cái)經(jīng)理根據(jù)評(píng)估結(jié)果為客戶推薦相應(yīng)的理財(cái)產(chǎn)品。簽署完《評(píng)估報(bào)告》后,理財(cái)經(jīng)理會(huì)提交給支行理財(cái)主管審核簽字。對(duì)于單筆購(gòu)買金額超過100萬(wàn)的客戶,《評(píng)估報(bào)告》還需要由支行分管個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)行長(zhǎng)簽字。我們發(fā)現(xiàn)有少數(shù)客戶的《評(píng)估報(bào)告》未經(jīng)過支行理財(cái)主管的`審核簽字,但已經(jīng)補(bǔ)交給支行主管審核了。
在具體的理財(cái)產(chǎn)品銷售前,理財(cái)經(jīng)理均向客戶說明了產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)、收益等相關(guān)信息,讓客戶在充分了解產(chǎn)品的基礎(chǔ)上作出選擇。理財(cái)產(chǎn)品的《合約》、《合同》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中客戶資料均填寫完整。
三、資料檔案保存
20xx年以來,所有理財(cái)產(chǎn)品的《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》、《合約》、《合同》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》等文件資料均保存完整,并按期裝訂成冊(cè),入庫(kù)統(tǒng)一保管,其中,《客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》實(shí)行專夾保管、一年內(nèi)有效的保管機(jī)制。支行理財(cái)經(jīng)理為每期產(chǎn)品和《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》建立了詳盡的客戶電子檔案,方便及時(shí)了解客戶情況和日后與客戶溝通。本次自查中發(fā)現(xiàn)有些風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告未裝訂建表,擬定于今天下班前完成建表裝訂工作。
四、今后工作計(jì)劃
支行雖一直堅(jiān)持專職理財(cái)人員介紹、合規(guī)銷售理財(cái)產(chǎn)品,但本次自查中仍然發(fā)現(xiàn)了一些問題,這些問題我們將在近幾天集中整改。在今后的工作中,支行將繼續(xù)堅(jiān)決貫徹執(zhí)行《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》的精神,合規(guī)銷售、定期開展個(gè)人銀行理財(cái)業(yè)務(wù)自查工作,保證xx銀行蕪湖xx支行理財(cái)業(yè)務(wù)的健康、規(guī)范發(fā)展。
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為全面提升我分理處柜面服務(wù)質(zhì)量,以網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為主,進(jìn)行認(rèn)真自查,發(fā)現(xiàn)許多問題,并在自查中加以糾正。
1、大堂經(jīng)理、個(gè)人業(yè)務(wù)顧問在崗情況。能夠確保大堂經(jīng)理與業(yè)務(wù)顧問在崗、出現(xiàn)缺失或不在崗情況時(shí),網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人能夠及時(shí)調(diào)整人員補(bǔ)齊。
2、由于市行配備了保潔人員,可以保證環(huán)境整潔,公共物品擺放整齊,沒有亂貼宣傳告示現(xiàn)象,查詢機(jī)、atm、液晶電視正常,便民服務(wù)設(shè)施市行沒有配備。
3、網(wǎng)點(diǎn)員工職業(yè)形象、服務(wù)禮儀問題,沒有由于季節(jié)交替造成員工著裝不統(tǒng)一情況。員工能夠堅(jiān)持做到熱情、微笑服務(wù)、雙手遞接和使用文明禮貌用語(yǔ),只有一名員工系河南籍,普通話講的.不是很標(biāo)準(zhǔn)。
4、駐點(diǎn)人員管理問題。不存在保安人員著裝不整潔、器械佩帶不齊全,行為舉止不端等現(xiàn)象。目前除保安之外,沒有其他駐點(diǎn)人員。
5、本網(wǎng)點(diǎn)在歷次檢查中發(fā)現(xiàn)的問題整改情況。歷次檢查中,主要還是體現(xiàn)在服務(wù)質(zhì)量上,做的還是很不夠,需要繼續(xù)努力!另外,新安裝atm一臺(tái)因?yàn)槭行心撤N原因至今不能使用,本網(wǎng)點(diǎn)無法解決。
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根據(jù)總行《關(guān)于立即開展安全生產(chǎn)大檢查的通知》文件精神,xx支行根據(jù)自查內(nèi)容逐一進(jìn)行了認(rèn)真的自查,現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:
1、我會(huì)定期檢查支行的消防設(shè)施和滅火器,確保它們的配置符合標(biāo)準(zhǔn),并定期進(jìn)行檢驗(yàn)和維護(hù)。同時(shí),我會(huì)保持消防安全標(biāo)志的完好有效,并嚴(yán)禁任何損壞、挪用消防設(shè)施和器材,以及擅自停用或拆除消防設(shè)施和器材的行為。此外,我也不會(huì)壓埋、圈占或遮擋消防栓,也不會(huì)占用、堵塞或封閉疏散通道、安全出口、消防車通道和防火間距。我會(huì)確保防火分區(qū)沒有被擅自改變,并配備符合規(guī)定的消防設(shè)施和產(chǎn)品。另外,我也會(huì)避免設(shè)置任何影響逃生、滅火救援的障礙物。
2、支行電器產(chǎn)品用具的安裝、使用及其線路、管路的設(shè)計(jì)、敷設(shè)、維護(hù)保養(yǎng)、檢測(cè)均符合消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理規(guī)定,無亂拉電線,使用大功率明火取暖的.行為,我行聯(lián)系了物業(yè)專職的水電工對(duì)支行的線路等設(shè)施進(jìn)行了全面的檢測(cè)和維護(hù),確保支行的線路安全;
3、支行對(duì)外的現(xiàn)金柜臺(tái)、自動(dòng)機(jī)具、自助銀行的安全防范設(shè)施建設(shè)均經(jīng)過相關(guān)部分的驗(yàn)收檢驗(yàn),視頻監(jiān)控、聯(lián)網(wǎng)報(bào)警等安防設(shè)備有效運(yùn)轉(zhuǎn);
4、應(yīng)急預(yù)案制定詳實(shí),預(yù)案所定人員與現(xiàn)有支行人員一一對(duì)應(yīng),安全檔案建立完善,安全重點(diǎn)防護(hù)部位確定到位;
5、我支行例行檢查安全到位,并及時(shí)組織員工進(jìn)行安全演練,做到由預(yù)案演練現(xiàn)實(shí)突發(fā)情況。
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我公司針對(duì)《關(guān)于開展加強(qiáng)企業(yè)基礎(chǔ)管理、提升企業(yè)監(jiān)督水平活動(dòng)的通知》其中關(guān)于20xx年審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的共性及典型問題(共49條),對(duì)公司內(nèi)部相關(guān)部門進(jìn)行了自查,內(nèi)容如下:
一、銷售處
公司銷售處嚴(yán)格遵守股份公司相關(guān)部門及內(nèi)蒙古大區(qū)關(guān)于銷售管理的各項(xiàng)政策及相關(guān)規(guī)定,基本上未出現(xiàn)違規(guī)違法情況。并且在以后的銷售過程中阿旗銷售處將更加嚴(yán)格的遵守股份公司及公司大區(qū)的規(guī)定。
二、設(shè)備管理處
(一)、供應(yīng)商的選擇
1、設(shè)備部對(duì)所采購(gòu)的相關(guān)備品備件,具備原廠家采購(gòu)要求的無特殊情況(無總部戰(zhàn)略招標(biāo)的),為保證設(shè)備及備件的一致性均從原廠家直接采購(gòu),避免中間商參與,有效控制采購(gòu)成本。除特殊情況,標(biāo)的價(jià)值不高從中間商購(gòu)買,價(jià)格基本與原廠家價(jià)格持平或無重大偏差?偛拷o予提供中標(biāo)單位的,我部門嚴(yán)格按照總部提供的招標(biāo)參考價(jià)格及供應(yīng)商名單,針對(duì)自身實(shí)際工礦使用條件進(jìn)行選擇供應(yīng)商。比如長(zhǎng)城合成油,我部門嚴(yán)格按照總部要求從遵化潤(rùn)滑油銷售有限公司購(gòu)買,價(jià)格執(zhí)行統(tǒng)一招標(biāo)價(jià)格,附有供應(yīng)商報(bào)價(jià)單。部分礦山用油及車用油,因總部無招標(biāo)、零星采購(gòu),由我部門自行采購(gòu),進(jìn)行尋比價(jià)購(gòu)買。在購(gòu)買過程中穩(wěn)定現(xiàn)有的供應(yīng)商,爭(zhēng)取在以后的采購(gòu)過程中努力控制采購(gòu)成本。
2、設(shè)備部對(duì)大額、規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的備品、備件進(jìn)行招標(biāo),根據(jù)附近供應(yīng)商加工能力、供貨能力圈定供應(yīng)商范圍,基本保持同等水平,比如托輥、滾筒招標(biāo),水泥散裝罐招標(biāo),都嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)規(guī)范及招標(biāo)指導(dǎo)辦法執(zhí)行,現(xiàn)場(chǎng)評(píng)委單獨(dú)賦分及主任評(píng)委審核(部門及審計(jì)均對(duì)招標(biāo)材料及賦分結(jié)果進(jìn)行存檔)。因?qū)嶋H采購(gòu)過程中對(duì)于部分備品備件無統(tǒng)一招標(biāo)范圍,零星采購(gòu)及緊急采購(gòu)的備品備件無招標(biāo),在以后采購(gòu)過程中,盡量對(duì)范圍統(tǒng)一的、不需要緊急采購(gòu)的備品備件進(jìn)行招標(biāo)!
3、我部門所進(jìn)行的備品備件尋比價(jià)都盡量統(tǒng)一在相同品牌,稅率及供貨周期,付款方式統(tǒng)一,個(gè)別沒有標(biāo)明的在此次整改之際堅(jiān)決杜絕。
4、部分通用的備品備件在不能確定價(jià)格范疇的情況下,我部門盡量詢問相關(guān)子公司的價(jià)格,爭(zhēng)取做到持平或略低于其他子公司的采購(gòu)價(jià)格,并作參考。比如板式冷卻器、錨固件的采購(gòu)等都不高于其他子公司的采購(gòu)價(jià)格。
整改措施:
1、嚴(yán)格執(zhí)行總部戰(zhàn)略招標(biāo)的結(jié)果,依據(jù)我公司設(shè)備現(xiàn)狀合理選擇中標(biāo)供應(yīng)商。
2、備件采購(gòu)盡量由原廠家直接購(gòu)買,在保證設(shè)備及備件的一致性的同時(shí),也減少中間供應(yīng)商的參與。
3、通用備件在我公司所處的特殊地理位置的情況下,根據(jù)近幾年的供應(yīng)商供貨能力等綜合因素,圈定優(yōu)秀、穩(wěn)定、可靠的供應(yīng)商,并努力發(fā)展新入圍供應(yīng)商,形成通用備件的供應(yīng)梯隊(duì),并對(duì)穩(wěn)定供應(yīng)關(guān)系的供應(yīng)商進(jìn)行半年或季度考核,及時(shí)考察新入圍供應(yīng)商,嚴(yán)格界定新入圍供應(yīng)商的條件。
。ǘ、供應(yīng)商的管理
1、對(duì)于長(zhǎng)期供貨的供應(yīng)商極少數(shù)存在檔案不全。
2、部分供應(yīng)商缺少定期評(píng)價(jià)。
整改措施:
1、設(shè)備部將借著此次自查機(jī)會(huì),重新梳理供應(yīng)商檔案,爭(zhēng)取在本年度5月30日之前做到供應(yīng)商檔案的健全、合理。
2、對(duì)于缺少供應(yīng)商評(píng)價(jià)的我部門將在本年度5月30日之前補(bǔ)充,完善。
。ㄈ⒑贤男
1、合同條款表達(dá)存在異議及糾紛。
2、少數(shù)合同無簽字蓋章。
3、相關(guān)備品備件缺少檢斤。
整改措施:
1、對(duì)于合同條款表達(dá)異議及糾紛的合同,我部門將所簽訂的合同按照審計(jì)部門提供的合同樣本草擬,簽訂。如有表達(dá)不嚴(yán)密的條款,我部門將及時(shí)與審計(jì)部門溝通,完善。
2、嚴(yán)格執(zhí)行“委托代理人簽字并蓋章生效”條款。
3、重要備件做好檢斤及抽檢,并在以后的工作中,對(duì)于需要檢斤及抽檢的備件會(huì)同相關(guān)工程師及委托驗(yàn)收結(jié)果形成書面驗(yàn)收單,交由庫(kù)房保管員存檔。
。ㄋ模、發(fā)票管理
1、發(fā)票入賬不及時(shí)
2、發(fā)票管理混亂整改措施:
1、對(duì)于當(dāng)月可以履行的發(fā)票一定及時(shí)催辦,入庫(kù)。
2、嚴(yán)格約定發(fā)票類別及稅率要求。
。ㄎ澹、入庫(kù)管理
1、入庫(kù)不及時(shí)
2、庫(kù)管員缺少合同對(duì)照無法驗(yàn)收
整改措施:
1、及時(shí)簽訂合同,如無特殊使用要求及時(shí)間要求的,應(yīng)簽訂完合同以后再備件入庫(kù),時(shí)間上有特殊要求的備件,合同無法及時(shí)形成的,應(yīng)健全書面緊急采購(gòu)計(jì)劃,并將緊急采購(gòu)計(jì)劃交由庫(kù)房庫(kù)管員,讓庫(kù)管員做到知情。
2、以后健全入庫(kù)對(duì)照制度,即采購(gòu)員持合同與庫(kù)管員當(dāng)面驗(yàn)收,驗(yàn)收完畢及時(shí)入庫(kù),爭(zhēng)取品牌、配置與合同及使用要求相符。
三、供應(yīng)管理處
1、EMES物流平臺(tái)信息
公司建立物流系統(tǒng)的起始時(shí)間為20xx年6月,平臺(tái)經(jīng)過兩年時(shí)間的運(yùn)行,存在以下問題:
。1)大宗采購(gòu)員界面,20xx年簽訂的'合同結(jié)束,平臺(tái)信息沒有及時(shí)清除處理。
。2)輔材采購(gòu)員采購(gòu)界面存在平臺(tái)合同編號(hào)錄入混亂等情況。
。3)計(jì)劃核算員的需求計(jì)劃審批界面有少部分應(yīng)退回,未及時(shí)處理的情況,收發(fā)存界面有科目類別賬面出現(xiàn)負(fù)數(shù)等待網(wǎng)絡(luò)管理員處理。以及平臺(tái)有自身數(shù)據(jù)不能及時(shí)上材料明細(xì)賬等平臺(tái)自身系統(tǒng)問題待處理。
整改措施:
由計(jì)劃員與網(wǎng)絡(luò)管理員于5月底對(duì)各個(gè)崗位物資平臺(tái)進(jìn)行維護(hù),包括需求計(jì)劃、采購(gòu)任務(wù)、庫(kù)管員實(shí)物入庫(kù)界面,進(jìn)行詳細(xì)的跟蹤,并對(duì)出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié),協(xié)同網(wǎng)絡(luò)管理員及時(shí)處理,保證物資工作的暢通。
2、市場(chǎng)資源考察和調(diào)研
20xx年的考察工作不夠全面具體,沒有形成定期的書面考察報(bào)告,實(shí)地考察過于狹隘,沒有對(duì)周邊區(qū)域半徑內(nèi)所有可替代資源進(jìn)行具體的詳查,沒有全面、準(zhǔn)確掌握資源分布狀況和資源地信息,沒有礦產(chǎn)資源分布圖。整改措施:
按照大區(qū)要求的考察頻次,定期對(duì)資源地進(jìn)行詳查,并形成資源考察報(bào)告,及時(shí)、準(zhǔn)確的掌握市場(chǎng)資源分布、價(jià)格變動(dòng)等情況,制作采購(gòu)區(qū)域半徑內(nèi)資源分布圖,此項(xiàng)工作在5月底之前完成。
3、供應(yīng)商的選擇和合同管理
。1)20xx年合作的大宗和輔材供應(yīng)商進(jìn)行合同檢查,大宗煤炭大宗輔材全年都進(jìn)行的招標(biāo),合同條款依據(jù)大區(qū)要求統(tǒng)一化,招標(biāo)程序合理。
(2)對(duì)供應(yīng)商的準(zhǔn)入沒有進(jìn)行嚴(yán)格管理,部分合作的供應(yīng)商資質(zhì)已過期,并沒有及時(shí)更新,對(duì)供應(yīng)商沒有定期的進(jìn)行評(píng)價(jià)。
。3)輔材采購(gòu)合同詢比價(jià)存在格式不統(tǒng)一,比價(jià)單有的沒有稅率,供應(yīng)商檔案存在資料不健全、不完整等情況。對(duì)簽訂的合同,沒有及時(shí)錄入合同檔案,錄入信息,合同檔案管理有待提高。
整改措施:
。1)因公司預(yù)計(jì)20xx年4月中旬點(diǎn)火生產(chǎn),3月21日,物資部組織由總部運(yùn)行管控部、招標(biāo)辦、大區(qū)物資部、審計(jì)部、公司領(lǐng)導(dǎo)參加的大宗原燃材料招標(biāo)會(huì)。并制定進(jìn)行每月原燃材料的議價(jià),以降低生產(chǎn)成本,輔材依據(jù)大區(qū)合同的審批流程和比價(jià)表,并不斷地完善學(xué)習(xí),加強(qiáng)合同的制定、審批、檔案管理等相關(guān)的流程規(guī)定。
(2)進(jìn)一步捋順基礎(chǔ)管理工作,加強(qiáng)檔案管理,擬在4月底之前對(duì)物資基礎(chǔ)管理進(jìn)行自查、整改。
4、計(jì)劃與核算管理
對(duì)各部門申報(bào)的緊急計(jì)劃,紙板計(jì)劃,申報(bào)沒有體現(xiàn)規(guī)定的到貨時(shí)間,個(gè)別辦公用品申報(bào)緊急計(jì)劃不符合緊急計(jì)劃的管理要求,存在下達(dá)采購(gòu)計(jì)劃申報(bào)錯(cuò)誤,采購(gòu)計(jì)劃審批完成的界面不做更新,已定貨的不做合同訂單,暫估入庫(kù)時(shí)間超過三月以上未開發(fā)票辦理入庫(kù)的情形,個(gè)別入庫(kù)時(shí)間與發(fā)票時(shí)間間隔太大,發(fā)票手續(xù)在采購(gòu)員手中滯留時(shí)間較長(zhǎng)。
整改措施:
規(guī)范需求計(jì)劃審批流程、定期催促各部門經(jīng)濟(jì)管理員申報(bào)月度計(jì)劃,避免緊急計(jì)劃的增加。核算員對(duì)入庫(kù)界面每月進(jìn)行整理,對(duì)超過三個(gè)月的暫估入庫(kù)單,由核算員提出,采購(gòu)員寫出書面的原因,對(duì)不符合情況的進(jìn)行部門考核,以減少發(fā)票在采購(gòu)員手里滯留和采購(gòu)工作的滯后的情況。制定嚴(yán)格的考核措施。最大限度杜絕發(fā)票過期的嚴(yán)重工作錯(cuò)誤。完善采購(gòu)員的采購(gòu)工作。
5、廢舊物資管理和庫(kù)房管理
。1)廢舊物資的處理已按照《廢舊物資管理規(guī)定》執(zhí)行,履行了招標(biāo)程序,中標(biāo)單位經(jīng)評(píng)委公開討論,符合廢舊物資的處理規(guī)定。存在問題是沒有形成廢舊物資檔案。
。2)庫(kù)房管理方面,20xx年全年有個(gè)別月份未進(jìn)行庫(kù)存盤點(diǎn),只是季度、半年度、年末的盤點(diǎn),盤點(diǎn)表存在沒有頁(yè)碼、總頁(yè)數(shù)、未加蓋騎縫章等現(xiàn)象。
。3)有少量因檢修期出現(xiàn)的白條抵庫(kù)現(xiàn)象,庫(kù)房存有帳外物資,帳外物資出庫(kù)未登記盤盈出庫(kù)臺(tái)賬。庫(kù)管員入庫(kù),只根據(jù)供貨商提供的到貨單辦理實(shí)物入庫(kù),未與采購(gòu)合同核對(duì)。整改措施:
。1)對(duì)庫(kù)房實(shí)行部門月月盤點(diǎn),和財(cái)務(wù)、審計(jì)進(jìn)行季度、半年度、年末的集中盤點(diǎn)。做到賬賬相符,帳物相符。
。2)監(jiān)督庫(kù)管員實(shí)物入庫(kù)程序,做到貨到及辦理入庫(kù),申報(bào)部門、采購(gòu)員、庫(kù)管員三方貨物驗(yàn)收手續(xù),杜絕白條抵庫(kù)的現(xiàn)象發(fā)生。
(3)對(duì)物資擺放做到合理分類,需求計(jì)劃下達(dá)的同時(shí)核對(duì)庫(kù)房庫(kù)存物資,避免積壓庫(kù)存,常用的物資制定合理庫(kù)存。針對(duì)庫(kù)房出庫(kù)手續(xù)嚴(yán)格把關(guān)。
。4)建立廢舊物資臺(tái)賬,加強(qiáng)廢舊物資的管理工作。
四、財(cái)務(wù)管理
1、票據(jù)不規(guī)范,不具備入賬核算條件
xx公司20xx年9月20日轉(zhuǎn)50058#憑證。綜合部人員報(bào)銷油費(fèi)2,230元,附件中有一張發(fā)票(金額270元)未蓋發(fā)票專用章;20xx年9月20日轉(zhuǎn)50061#憑證混凝土部人員報(bào)銷柴油9,906元,附件全部未蓋發(fā)票專用章;xx公司20xx年轉(zhuǎn)398#憑證運(yùn)費(fèi)發(fā)票6.2萬(wàn)元,轉(zhuǎn)400#憑證稅務(wù)局20029#憑證報(bào)住宿費(fèi)184元,后附唐山南苑商務(wù)酒店開具的發(fā)票一張,但是發(fā)票上未注明住宿起止時(shí)間等。
我公司在日常報(bào)銷中一貫重視發(fā)票的合法性和完整性,業(yè)務(wù)過程中對(duì)不加蓋發(fā)票專用章的發(fā)票不予報(bào)銷或付款;大宗材料的運(yùn)輸發(fā)票一直要求業(yè)務(wù)部門督促客戶標(biāo)注起運(yùn)地和達(dá)到地,但在實(shí)際操作過程中存在地點(diǎn)范圍過大的問題,如鄂爾多斯---阿旗;住宿費(fèi)發(fā)票以手撕票居多,機(jī)打票中存在未注明住宿起止時(shí)間的問題。
2、憑證附件不全
xx公司20xx年8月轉(zhuǎn)50142#憑證所附的設(shè)備租賃合同約定“按10元/立方結(jié)算,租金每月支付一次,承租方按雙方確認(rèn)的混凝土方量,于每月15日前向出租方支付上月的租賃設(shè)備租金”,但憑證后未附雙方共同確認(rèn)的混凝土方量單。
xx公司20xx年12月30日50156#憑證報(bào)銷中國(guó)移動(dòng)話費(fèi)5200元(104張?jiān)捹M(fèi)卡,每張50元),后附2季度手機(jī)費(fèi)明細(xì)僅有2個(gè)人簽字(每人600元,共計(jì)1200元),其余充值卡未標(biāo)明領(lǐng)用明細(xì)或由誰(shuí)保管。
我公司對(duì)憑證附件的完整性、真實(shí)性、合法性一直要求嚴(yán)格,要求業(yè)務(wù)部門在辦理結(jié)算時(shí)提供完工證明、業(yè)務(wù)量清單等證明類附件,要求主管領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人簽字確認(rèn)。
3、發(fā)票問題
①發(fā)票入賬延遲
xx公司20xx年8月50083#憑證購(gòu)電氣件18528.80元,發(fā)票日期為20xx年10月12日,發(fā)票清單所載發(fā)貨期間為2009年7月至20xx年10月,入賬日期為20xx年8月31日;20xx-8-50038#購(gòu)辦公用品,所附發(fā)票日期為20xx年5月27日,于20xx年8月11日完成審批,財(cái)務(wù)入賬日期為20xx年8月22日,入賬延遲。
由于客戶對(duì)開具發(fā)票的時(shí)間掌握尺度不一、業(yè)務(wù)部門需要處理相關(guān)內(nèi)部流程,我公司也存在入賬時(shí)間與發(fā)票開具時(shí)間間隔較大的問題,且問題主要集中在剪口發(fā)票和手撕發(fā)票,因增值稅專用發(fā)票有抵扣的時(shí)間限制,此類問題不明顯。
、诎l(fā)票管理問題
xx公司
a維修費(fèi)未開具增值稅發(fā)票,如20xx年9月40097#、40098#憑證,付汽車修理廠裝載機(jī)維修費(fèi),共計(jì)6萬(wàn)元,且此項(xiàng)維修費(fèi)為每月發(fā)生,未取得增值稅專用發(fā)票,不能進(jìn)行進(jìn)項(xiàng)稅的扣除,造成一定的稅收損失。
b舊版唐山長(zhǎng)途汽運(yùn)發(fā)票已于20xx年3月停用,
但該公司報(bào)銷業(yè)務(wù)中存在多筆舊版發(fā)票。如20xx年8月40031#憑證,附件中100元的舊版發(fā)票兩張;20xx年9月20009#憑證,附件中100元的舊版發(fā)票三張、40103#憑證附件中100元的舊版發(fā)票二張。
c定額發(fā)票戶頭空白,如20xx年8月40081#憑證,付培訓(xùn)費(fèi)5264元,11張發(fā)票(培訓(xùn)通知無公章、住宿費(fèi)、差旅費(fèi)列入)。
我公司也存在部分月結(jié)款項(xiàng)未取得增值稅專用發(fā)票問題,業(yè)務(wù)部門解釋為:個(gè)別客戶不是一般納稅人,但因業(yè)務(wù)需要確實(shí)需要其提供產(chǎn)品或勞務(wù);如開具專用發(fā)票,合同價(jià)格會(huì)有所提高。因職工出差范圍較廣,各地的客運(yùn)發(fā)票管理混亂且票面樣式眾多,給我們的辨別工作帶來了極大的困難,目前我們主要是通過上網(wǎng)查詢的方式確定其真?zhèn)巍?/p>
4、xx公司往來賬款中部分大額款項(xiàng)掛賬5年以上,未及時(shí)進(jìn)行處理。
我公司不存在3年以上未處理的往來帳,確因業(yè)務(wù)需要除外(如電費(fèi)保證金)。
5、資金及檔案安全性不足
xx公司
①財(cái)務(wù)部無單獨(dú)的資金室,財(cái)務(wù)部外窗無安全護(hù)欄。
、跁(huì)計(jì)檔案存放不符合規(guī)定,自20xx年開始的會(huì)計(jì)檔案全部存放于財(cái)務(wù)部,未及時(shí)移交公司檔案室保管,其安全性問題得不到保證。
我公司的配備了專門的出納室,安裝了護(hù)欄、防盜門、監(jiān)視器等必要的防護(hù)裝置;為查詢方便,會(huì)計(jì)檔案存放于財(cái)務(wù)部檔案室,配備了防盜門窗和鐵皮柜,暫未移交給公司檔案室。
6、資金計(jì)劃執(zhí)行不規(guī)范
xx公司執(zhí)行資金計(jì)劃時(shí),部分業(yè)務(wù)以前月份已履行付款審批手續(xù)、但未進(jìn)行付款,之后月份進(jìn)行支付時(shí),直接采用以前月份付款申請(qǐng)單,但支付當(dāng)月資金計(jì)劃未包含上述款項(xiàng)。如20xx年8月40024#憑證,付綠化工程余款110262.15元,附件中為7月付款申請(qǐng)單,已列入7月付款計(jì)劃,但實(shí)際未支付;8月份進(jìn)行了支付但無資金計(jì)劃。
我公司存在使用以前月份付款申請(qǐng)單的現(xiàn)象,但都已列入了當(dāng)月的付款計(jì)劃。確因業(yè)務(wù)需要支付計(jì)劃外款項(xiàng)的,按流程已報(bào)大區(qū)審批。
7、公司付款申請(qǐng)單是否采用股份公司通用格式
xx公司付款申請(qǐng)單未采用股份公司通用格式,存在一定問題。其中:
①經(jīng)辦部門只是簽字確認(rèn),沒有將與付款業(yè)務(wù)相關(guān)的合同等信息進(jìn)行列示,而且財(cái)務(wù)經(jīng)辦人審核意見只簽署“已審”等字眼兒,過于簡(jiǎn)單。
②付款金額人民幣符號(hào)直接打印,實(shí)際填寫時(shí)與數(shù)字空間較大,存在被修改的風(fēng)險(xiǎn)。
我公司的付款申請(qǐng)單未采用總部的通用格式,經(jīng)辦部門也只是簽字確認(rèn),但財(cái)務(wù)經(jīng)辦人將合同約定、欠款金額等審核意見詳細(xì)列示在單據(jù)上;付款金額的人民幣符號(hào)手工填寫,對(duì)存在篡改可能的不予辦理付款。
8、退款重付不符合規(guī)定
xx公司在付款業(yè)務(wù)中,由于經(jīng)辦人將付款申請(qǐng)中對(duì)方賬號(hào)等填寫錯(cuò)誤,銀行將款項(xiàng)退回后,未重新履行付款審批程序,由財(cái)務(wù)部直接將款項(xiàng)重新付出。如20xx年8月3日40001#憑證付礦渣款150萬(wàn)元。款項(xiàng)于7月份40242#憑證付出,7月31日銀行退回。8月依據(jù)財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)出具的說明進(jìn)行重付。
我公司明確要求,對(duì)收款人名稱、大小寫金額不允許修改。若出現(xiàn)賬號(hào)錯(cuò)誤,我們一般要求經(jīng)辦部門出具說明,并對(duì)比合同再次辦理付款。
9、大額銀行轉(zhuǎn)賬沒有審批手續(xù)
xx公司在辦理銀行間轉(zhuǎn)款、存入票據(jù)保證金等業(yè)務(wù)時(shí),無相關(guān)人員審批,直接由出納制單辦理。如20xx年9月30005#轉(zhuǎn)款1500萬(wàn),9月30009#轉(zhuǎn)款300萬(wàn),9月30040#890萬(wàn)。
我公司在操作公司各賬戶之間的轉(zhuǎn)款和存取保證金業(yè)務(wù)時(shí),沒有填寫付款申請(qǐng)單,出納辦理后按銀行提供的回單入賬。對(duì)此我們會(huì)抓緊整改。
五.合同管理
1、合同簽訂不規(guī)范
。1)合同文字表述不夠準(zhǔn)確,容易產(chǎn)生歧義。
。2)違約責(zé)任約定過于簡(jiǎn)單。
。3)合同條款約定不嚴(yán)密,容易產(chǎn)生糾紛。
我單位合同幾乎都使用的是規(guī)范的合同文本,杜絕了以上情況。
2、合同存檔資料不全
現(xiàn)在所以合同及詢比價(jià)表全部一起存檔。
3、合同生效要件不全
以前有過這類情況出現(xiàn)如“本合同自雙方簽字蓋章之日起生效”對(duì)方只蓋章沒有簽字,自20xx年起這類情況已經(jīng)杜絕。
4、存在后補(bǔ)合同的情形,合同審批流于形式這類情況也有存在,逐步完善杜絕這種情況發(fā)生。
5、合同條款約定不合理
6、未按合同條款履行合同統(tǒng)一合同文本,沒有這類情況。
7、合同臺(tái)賬不完善
20xx年我單位合同臺(tái)帳基本完善,自20xx年起啟用新股份公司下發(fā)的合同臺(tái)帳。
8、簽訂賣方定價(jià)合同
9、合同文本存在手動(dòng)修改的情況,且未在修改處雙方進(jìn)行蓋章確認(rèn)合同文本沒有手動(dòng)修改的情況。
10、未經(jīng)審批對(duì)外簽訂融資擔(dān)保協(xié)議
12、抵押擔(dān)保協(xié)議中無擔(dān)保資產(chǎn)公允價(jià)值、未到有關(guān)管理部門做抵押登記我單位無此類合同。
11、合同中供方信息填寫不全以前有此類情況,在以后的合同管理中杜絕此類情況發(fā)生。
六、綜合管理
1.公司文件存檔全為原件。
2.加蓋公司行政章的文件,正在逐步完善、存檔。
3.超范圍用章方面嚴(yán)格遵守《印章管理制度》,杜絕此類事件發(fā)生。
銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)檢查情況報(bào)告 7
根據(jù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳印發(fā)的《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自助設(shè)備專項(xiàng)檢查的通知》我社區(qū)支行非常重視此項(xiàng)工作,于當(dāng)日日終后組織職工學(xué)習(xí)了該通知精神,并在會(huì)后對(duì)照自身工作情況進(jìn)行了討論及自查,現(xiàn)將自查整改情況報(bào)告如下:
一、自查對(duì)象和范圍
我社區(qū)支行自助設(shè)備為在行穿墻式設(shè)備。
二、自查內(nèi)容
。ㄒ唬┗A(chǔ)管理情況:
1、我社區(qū)支行堅(jiān)持每天早晚2次檢查自助設(shè)備運(yùn)行情況,保證自助設(shè)備全天24小時(shí)正常運(yùn)行。
2、已做到機(jī)具每天清潔衛(wèi)生、定期保養(yǎng)維護(hù)自助設(shè)備,按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示,做到規(guī)范整潔。
3、加鈔時(shí)做到停機(jī)加鈔、雙人操作,密碼鑰匙分管;現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進(jìn)行;按要求將廢鈔箱、存款箱、取款箱內(nèi)現(xiàn)金進(jìn)行分別清點(diǎn)加鈔完畢后做取款測(cè)試。
4、加鈔過程按要求做到全程監(jiān)控,雙人加鈔,錄像記錄清晰,已做到每月3次查看監(jiān)控錄像。
5、自助設(shè)備管理人員按規(guī)定更換密碼并記錄,按月更換密碼,備份密碼及鑰匙按要求分別保管。鑰匙使用完畢后,按要求入庫(kù)(柜)保管;備用鑰匙按要求封存保管;交接按要求進(jìn)行記錄。
6、更換自助設(shè)備管理員、加鈔員嚴(yán)格按照總部要求進(jìn)行備案,按要求進(jìn)行記錄。
7、我社區(qū)支行嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的`自助設(shè)備業(yè)務(wù)管理制度和操作規(guī)程,保證自助設(shè)備正常運(yùn)行。
8、嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備安全防范制度和操作規(guī)程。
9、客戶操作區(qū)有隔斷擋板及一米線,使廣大儲(chǔ)戶能夠安全用卡、放心用卡。
10、管理員、加鈔員已完全熟練掌握了加鈔、操作機(jī)具、修改密碼、調(diào)閱監(jiān)控等操作技能。
11、每天4次巡視,以確保周邊無可疑裝置和粘貼物及虛假?gòu)V告。
。ǘ┌踩婪对O(shè)施建設(shè)情況:
1、已安裝視頻監(jiān)控裝置,可以清晰的看到客戶正面圖像及進(jìn)、出鈔口現(xiàn)金裝填過程的實(shí)時(shí)錄像;回放錄像客戶面部特征及進(jìn)、出鈔口現(xiàn)金裝填過程圖像清晰。
2、已安裝防窺罩,所有攝像機(jī)都不能看到客戶密碼操作。
3、圖像數(shù)據(jù)記錄采用數(shù)字錄像設(shè)備。
4、視頻圖像疊加時(shí)間和日期信息,數(shù)據(jù)儲(chǔ)存時(shí)間大于30天。
5、已有總部統(tǒng)一安裝的安全提示和24小時(shí)服務(wù)電話。
6、視頻監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)間與自助設(shè)備時(shí)間保持同步。
7、有獨(dú)立的用戶操作區(qū)域,已設(shè)置一米線、防窺罩、防窺擋板。
8、自助設(shè)備采用實(shí)體磚。
今后,我社區(qū)支行將進(jìn)一步組織員工學(xué)習(xí)《銀行自助設(shè)備、自助銀行安全防范規(guī)定》。嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備安全防范制度和操作規(guī)程。提高員工思想認(rèn)識(shí),增強(qiáng)防范風(fēng)險(xiǎn)防控能力,嚴(yán)格按照總部要求及相關(guān)制度規(guī)范操作,確保我社區(qū)支行自助設(shè)備業(yè)務(wù)安全運(yùn)行,穩(wěn)健發(fā)展。
銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)檢查情況報(bào)告 8
為進(jìn)一步落實(shí)員工行為排查制度,切實(shí)搞好員工行為排查的工作,以切實(shí)加強(qiáng)基礎(chǔ)管理,掌握員工思想行為動(dòng)態(tài),及時(shí)解決苗頭性、傾向性問題,有效防范和化解操作風(fēng)險(xiǎn)。我部組成以主任唐淑敏、副主任韓成武為組員的行為排查小組。對(duì)15名員工的'興趣愛好、家庭狀況、社會(huì)交際、日常工作表現(xiàn)進(jìn)行了排查,F(xiàn)將我部排查情況報(bào)告如下:
一、排查教育活動(dòng)。
以深入開展員工行為排查為契機(jī),我部開展了規(guī)章制度學(xué)習(xí)和依法合規(guī)文化建設(shè)、案例剖析為主要內(nèi)容的教育活動(dòng)。通過每日晨會(huì)在開展了《員工違規(guī)行為處理辦法》和《雙十禁》學(xué)習(xí)教育活動(dòng)。
二、排查方式。
1、采取上評(píng)下和員工互評(píng)的方式,填寫《員工行為排查預(yù)警表》針對(duì)員工興趣愛好、家庭狀況、社會(huì)交際、日常行為表現(xiàn)四大項(xiàng)21個(gè)方面進(jìn)行全面排查。
2、通過與員工單獨(dú)座談、家訪、朋友采訪等方式,以確保排查工作取得實(shí)實(shí)在在的成效。
三、重點(diǎn)排查內(nèi)容。
1、興趣愛好排查重點(diǎn)關(guān)注:是否偏愛高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的投資方式、參與股票、期貨等投資活動(dòng);是否經(jīng)常大額購(gòu)彩票、玩性質(zhì)游戲機(jī)、經(jīng)常打牌等;是否參與涉黃、涉賭活動(dòng);
2、家庭狀況重點(diǎn)關(guān)注是否超出家庭正常收入購(gòu)置房屋、車輛;家庭經(jīng)濟(jì)是否出現(xiàn)異常波動(dòng);
3、社會(huì)交際方面重點(diǎn)關(guān)注,是否借債、是否有信用卡大額透支,是否與客戶存在非正常利益關(guān)系;
4、日常行為表現(xiàn)重點(diǎn)關(guān)注是否未按時(shí)輪崗;是否經(jīng)常出現(xiàn)業(yè)務(wù)差錯(cuò);是否越權(quán)處理業(yè)務(wù);是否前期受到紀(jì)律處分又在類似崗位;是否使用他人印章系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù);是否有意測(cè)試他人密碼。
我部能夠聯(lián)系實(shí)際,找準(zhǔn)自己的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),將員工行為排查工作納入日常工作中,密切關(guān)注員工八小時(shí)內(nèi)外的行為和動(dòng)態(tài),關(guān)注傾向性、苗頭性問題或重大風(fēng)險(xiǎn)隱患、重大案件線索等。截至目前,全行員工都能夠牢記崗位職責(zé)與任務(wù),樹立企業(yè)形象,嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)章制度,樹立正確的世界觀,人生觀,價(jià)值觀,各種表現(xiàn)均正常,尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭。
銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)檢查情況報(bào)告 9
一、引言
隨著金融市場(chǎng)的不斷發(fā)展和我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng),銀行單位賬戶的數(shù)量和規(guī)模呈現(xiàn)出快速增長(zhǎng)的趨勢(shì)。單位賬戶作為企事業(yè)單位的資金集中管理工具,不僅涉及到企業(yè)自身的利益和安全,也關(guān)系到金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。為了加強(qiáng)銀行單位賬戶的監(jiān)督與風(fēng)險(xiǎn)防控工作,本次報(bào)告旨在全面分析和歸納銀行單位賬戶自查的重要性和影響因素,并提出相應(yīng)的建議和措施。
二、相關(guān)背景
1.銀行單位賬戶的定義和特點(diǎn):銀行單位賬戶是指企事業(yè)單位在銀行開立的并用于資金集中管理的賬戶。其資金規(guī)模大、操作頻繁,具有集中、流動(dòng)性強(qiáng)等特點(diǎn)。
2.監(jiān)督自查的意義和目標(biāo):通過對(duì)銀行單位賬戶的自查,能夠及早發(fā)現(xiàn)和解決問題,減少企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失和風(fēng)險(xiǎn),確保資金的安全和穩(wěn)定運(yùn)作。自查的目標(biāo)是提高賬戶管理的規(guī)范性,增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)能力。
三、影響銀行單位賬戶監(jiān)督自查的因素
1.法律法規(guī)的約束:《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)銀行法》等法律法規(guī)為銀行單位賬戶的監(jiān)督與自查提供了法律依據(jù)。
2.組織機(jī)構(gòu)與人員配備:企業(yè)內(nèi)部應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的監(jiān)督與自查部門,并配備專業(yè)人員。
3.內(nèi)部控制制度和流程:建立完善的制度和流程,明確各級(jí)崗位職責(zé)和權(quán)限,確保賬戶操作的規(guī)范性和安全性。
4.外部環(huán)境和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn):不同行業(yè)和市場(chǎng)的.風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)和變化對(duì)銀行單位賬戶監(jiān)督與自查工作提出了挑戰(zhàn)。
四、銀行單位賬戶自查工作的具體內(nèi)容和方法
1.賬戶基礎(chǔ)信息核對(duì):對(duì)銀行單位賬戶的開戶信息、賬號(hào)信息、持卡人信息進(jìn)行全面核查,確;A(chǔ)信息的準(zhǔn)確性和真實(shí)性。
2.資金動(dòng)態(tài)審查:通過賬戶流水對(duì)資金的收支情況進(jìn)行分析,比對(duì)企業(yè)的資金計(jì)劃和業(yè)務(wù)情況,發(fā)現(xiàn)異常資金動(dòng)態(tài)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
3.入賬和出賬憑證核查:核查銀行賬單與企業(yè)財(cái)務(wù)憑證的一致性,保證賬戶流水和賬目的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。
4.內(nèi)部控制制度的評(píng)估:對(duì)企業(yè)已建立的監(jiān)督與自查制度進(jìn)行評(píng)估,發(fā)現(xiàn)制度缺陷和不合理之處,并提出改進(jìn)意見。
5.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)對(duì)措施:通過對(duì)賬戶操作和市場(chǎng)環(huán)境的分析,預(yù)測(cè)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī),并提出相應(yīng)的防范和應(yīng)對(duì)措施。
五、銀行單位賬戶自查管理工作的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)
1.內(nèi)部作假和舞弊行為:企業(yè)員工利用職務(wù)之便進(jìn)行賬戶操作和資金占用等違法行為。
2.外部風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)動(dòng)蕩:金融市場(chǎng)的不穩(wěn)定和外部風(fēng)險(xiǎn)對(duì)銀行單位賬戶的監(jiān)督與自查工作提出了挑戰(zhàn)。
3.監(jiān)督與自查制度的完善性:企業(yè)自身內(nèi)部制度的不完善和執(zhí)行不力可能導(dǎo)致自查工作不到位,影響到賬戶的風(fēng)險(xiǎn)防控效果。
六、建議和措施
1.完善內(nèi)控制度:建立并完善賬戶管理的內(nèi)部控制制度和流程,明確各職責(zé)和權(quán)限,規(guī)范賬戶操作。
2.加強(qiáng)人員培訓(xùn):提高員工的專業(yè)知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),增強(qiáng)賬戶自查的實(shí)效性和準(zhǔn)確性。
3.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制:建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng),通過數(shù)據(jù)分析和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,及時(shí)預(yù)警和應(yīng)對(duì)賬戶的風(fēng)險(xiǎn)。
4.加強(qiáng)監(jiān)督與認(rèn)證:銀行和監(jiān)管部門應(yīng)對(duì)銀行單位賬戶的自查工作進(jìn)行定期監(jiān)督和認(rèn)證,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。
七、結(jié)論
銀行單位賬戶的監(jiān)督與自查是保障資金安全和賬戶正常運(yùn)作的重要手段。通過分析與總結(jié)銀行單位賬戶的自查工作,可以有效提高賬戶管理的規(guī)范性和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。企事業(yè)單位和銀行應(yīng)共同努力,完善自身內(nèi)部控制制度,提高人員素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),建立科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)防控與自查機(jī)制,共同促進(jìn)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。
銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)檢查情況報(bào)告 10
根據(jù)總行《關(guān)于立即開展安全生產(chǎn)大檢查的通知》文件精神,支行根據(jù)自查內(nèi)容逐一進(jìn)行了認(rèn)真的自查,現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:
1.檢查我支行消防設(shè)施、滅火器的配置均符合標(biāo)準(zhǔn)并定期組織檢驗(yàn)、維修,消防安全標(biāo)志保存完好有效;無損壞、挪用消防設(shè)施、器材或擅自停用、撤除消防設(shè)施、器材的行為;無壓埋、圈占、遮擋消防栓或占用、堵塞、封閉疏散通道、安全出口、消防車通道和防火間距的行為;防火分區(qū)未擅自改變;支行配備的消防設(shè)施配置符合規(guī)定,未使用不合格、國(guó)家命令淘汰的消防產(chǎn)品,未設(shè)置影響逃生、滅火救援的.障礙物;
2.支行電器產(chǎn)品用具的安裝、使用及其線路、管路的設(shè)計(jì)、敷設(shè)、維護(hù)保養(yǎng)、檢測(cè)均符合消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理規(guī)定,無亂拉電線,使用大功率明火取暖的行為,我行聯(lián)系了物業(yè)專職的水電工對(duì)支行的線路等設(shè)施進(jìn)行了全面的檢測(cè)和維護(hù),確保支行的線路安全;
3.支行對(duì)外的現(xiàn)金柜臺(tái)、自動(dòng)機(jī)具、自助銀行的安全防范設(shè)施建設(shè)均經(jīng)過相關(guān)局部的驗(yàn)收檢驗(yàn),視頻監(jiān)控、聯(lián)網(wǎng)報(bào)警等安防設(shè)備有效運(yùn)轉(zhuǎn);
4.應(yīng)急預(yù)案制定詳實(shí),預(yù)案所定人員與現(xiàn)有支行人員一一對(duì)應(yīng),安全檔案建立完善,安全重點(diǎn)防護(hù)部位確定到位;
5.我支行例行檢查安全到位,并及時(shí)組織員工進(jìn)行安全演練,做到由預(yù)案演練現(xiàn)實(shí)突發(fā)情況。
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