公司自評(píng)報(bào)告（精選8篇）
隨著個(gè)人的文明素養(yǎng)不斷提升，接觸并使用報(bào)告的人越來越多，多數(shù)報(bào)告都是在事情做完或發(fā)生后撰寫的。一起來參考報(bào)告是怎么寫的吧，下面是小編精心整理的公司自評(píng)報(bào)告，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
公司自評(píng)報(bào)告 1
證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“證券”）作為廣東醫(yī)用科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》以及《證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)x年度內(nèi)部控制情況進(jìn)行了核查，核查情況及意見如下：
一、本保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行的核查工作
證券保薦代表人認(rèn)真審閱了《廣東醫(yī)用科技股份有限公司x年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》，通過與董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、內(nèi)部審計(jì)人員及外部審計(jì)機(jī)構(gòu)等有關(guān)人士進(jìn)行溝通，查閱股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等會(huì)議文件以及各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理規(guī)章制度的方式，從內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制制度建設(shè)、內(nèi)部控制執(zhí)行情況等方面對(duì)其內(nèi)部控制的完整性、合理性、有效性和x年度《內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》的真實(shí)性、客觀性進(jìn)行了核查。
二、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作情況
（一）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)范圍。公司按照風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則確定納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位包括：公司本部及八個(gè)子公司（即天津市摯信鴻達(dá)醫(yī)療器械開發(fā)有限公司、重慶多泰醫(yī)用設(shè)備有限公司、遼寧恒信生物科技有限公司、珠海市微康科技有限公司、天津市博奧天盛塑材有限公司、天津醫(yī)用科技有限公司、南昌醫(yī)用科技有限公司、及已公告在籌建中常州醫(yī)用科技有限公司，其中公司持有天津市摯信鴻達(dá)醫(yī)療器械開發(fā)有限公司60%股權(quán)、持有天津市博奧天盛塑材有限公司70%股權(quán)），納入評(píng)價(jià)范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額的100%，營業(yè)收入合計(jì)占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表營業(yè)收入總額的100%；納入評(píng)價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括：治理架構(gòu)、內(nèi)部審計(jì)、人力資源、授權(quán)審批控制、預(yù)算控制、績效考評(píng)、運(yùn)營分析、子公司管控、對(duì)外投資與提供財(cái)務(wù)資助、供應(yīng)鏈管控、財(cái)務(wù)管控、募集資金管理、信息披露管理、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等，重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域主要包括：經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、核心人員流失風(fēng)險(xiǎn)、控股子公司管控風(fēng)險(xiǎn)等重大、重要風(fēng)險(xiǎn)。
1、治理架構(gòu)。公司按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》和中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)制度及其他相關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定與要求，建立了包括股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的管理體系，分別作為公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)，制定了《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》，明確了各個(gè)層次的決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制，促進(jìn)治理結(jié)構(gòu)各司其職、規(guī)范運(yùn)作。
�。�1）股東大會(huì)。股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司的發(fā)展戰(zhàn)略方針、審議公司資本的變動(dòng)事宜、審議公司的重大交易事項(xiàng)、選舉董事及監(jiān)事。保障所有股東，特別是中小股東享有平等地位，保障所有股東能夠充分行使自己的權(quán)利。
�。�2）董事會(huì)。董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，由股東大會(huì)授權(quán)全面負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營和管理，制定公司的總方針，總目標(biāo)和年度總計(jì)劃，對(duì)公司內(nèi)部控制體系的建立和監(jiān)督負(fù)責(zé)，建立和完善內(nèi)部控制的政策和方案，監(jiān)督內(nèi)部控制的執(zhí)行。董事會(huì)下設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)處理董事會(huì)日常工作；董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作。薪酬與考核委員會(huì)主要負(fù)責(zé)制定公司董事及高級(jí)管理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核，同時(shí)負(fù)責(zé)制定、審查公司董事及高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。
�。�3）監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其中的職工代表監(jiān)事由職工大會(huì)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)由股東大會(huì)授權(quán)，負(fù)責(zé)保障股東權(quán)益，保障公司利益、員工合法權(quán)益不受侵犯，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司合法運(yùn)作，監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員的行為。監(jiān)事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。公司管理層負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的制定和有效執(zhí)行，通過指揮、協(xié)調(diào)、管理、監(jiān)督各職能部門行使經(jīng)營管理權(quán)力，保證公司的正常經(jīng)營運(yùn)轉(zhuǎn)。公司根據(jù)實(shí)際情況，綜合業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營管理需要，設(shè)立了17個(gè)職能部門，分別是資源開發(fā)部、采購部、生產(chǎn)計(jì)劃部、制造部、質(zhì)量管理部、國內(nèi)銷售部、國際銷售部、政府采購部、商務(wù)中心、售后服務(wù)部、研發(fā)中心、人力資源部、行政辦公室、證券辦公室、財(cái)務(wù)部、資金部、審計(jì)部等部門。各職能部門分工明確、相互協(xié)調(diào)、相互監(jiān)督、相互制約。
2、內(nèi)部審計(jì)。公司設(shè)立有專門的內(nèi)部審計(jì)部門，并配備專職審計(jì)人員，制定《內(nèi)部審計(jì)制度》，對(duì)內(nèi)部審計(jì)范圍、組織架構(gòu)、審計(jì)人員任職條件、工作程序、道德規(guī)范均明確規(guī)定。內(nèi)部審計(jì)部門直接對(duì)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)，在審計(jì)委員會(huì)的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)與執(zhí)行、內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行監(jiān)督與檢查，對(duì)公司經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督，獨(dú)立行使審計(jì)監(jiān)督職權(quán)。
3、人力資源。公司始終堅(jiān)持“引進(jìn)人才、重視人才、發(fā)展人才”的科學(xué)人才觀。建立健全人力資源的培養(yǎng)、選拔、考核和激勵(lì)機(jī)制，在人才招聘、員工培訓(xùn)、績效管理和薪資管理方面進(jìn)一步完善人力資源管理體系，并制定完善了《薪酬管理制度》、《招聘管理制度》、《培訓(xùn)管理制度》、《績效管理制度》等制度，定期給員工進(jìn)行勞動(dòng)技能與專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，為公司員工建立了良好的成長環(huán)境和溝通平臺(tái)，為進(jìn)一步實(shí)施公司的人才戰(zhàn)略目標(biāo)奠定了基礎(chǔ)。
4、授權(quán)審批控制。公司按交易金額的大小及交易性質(zhì)不同，根據(jù)《公司章程》及各項(xiàng)管理制度規(guī)定，采取不同的授權(quán)控制。對(duì)日常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)采用一般授權(quán)，由各部門按公司相關(guān)授權(quán)規(guī)定逐級(jí)審批，重要項(xiàng)目例如大額工程款、房屋、土地、股權(quán)投資、對(duì)外捐贈(zèng)或支付金額較大等，需總經(jīng)理審批；對(duì)重大交易、非經(jīng)常性業(yè)務(wù)交易（如對(duì)外投資、貸款等）作為重大事項(xiàng)，按公司相關(guān)制度規(guī)定由董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)。
5、預(yù)算控制。公司各部門在年度結(jié)束前都根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃及市場預(yù)測和生產(chǎn)能力評(píng)估，認(rèn)真細(xì)致地開始編制下年度部門預(yù)算或計(jì)劃，經(jīng)總經(jīng)理或董事會(huì)審批后下發(fā)執(zhí)行。財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)相關(guān)預(yù)算編制的組織和匯總，各部門和單位具體負(fù)責(zé)預(yù)算的編制和執(zhí)行，財(cái)務(wù)部做好事中預(yù)算的控制，并定期將部門預(yù)算執(zhí)行情況匯總給公司管理層。
6、績效考評(píng)。公司已建立并實(shí)施了覆蓋所有部門、全體員工的`績效考核體系，通過員工自評(píng)、直接主管考評(píng)、部門考評(píng)、人力資源部對(duì)考評(píng)結(jié)果匯總及核查，向員工反饋等方式，對(duì)全體員工、各責(zé)任單位進(jìn)行定期考核與評(píng)價(jià)，并將考核結(jié)果與員工調(diào)薪、年終獎(jiǎng)金、培訓(xùn)、崗位輪換、晉升等相掛鉤，使得企業(yè)激勵(lì)機(jī)制得到充分運(yùn)用，對(duì)員工本人也建立不斷自我激勵(lì)的進(jìn)取精神，通過績效考核可以對(duì)現(xiàn)實(shí)工作做出適時(shí)和全面的評(píng)價(jià)，便于查找工作中的薄弱環(huán)節(jié)，便于發(fā)現(xiàn)與現(xiàn)實(shí)要求的差距，保持企業(yè)的持續(xù)與健康發(fā)展和個(gè)人的不斷進(jìn)步。
7、運(yùn)營分析。公司管理層在實(shí)際經(jīng)營過程中，對(duì)綜合運(yùn)用生產(chǎn)、購銷、財(cái)務(wù)等方面的信息，通過因素分析、對(duì)比分析、趨勢(shì)分析等方法，定期開展運(yùn)營情況分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并進(jìn)行改進(jìn)。
8、控股子公司管控。按照《證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的要求，結(jié)合公司總體戰(zhàn)略規(guī)劃，公司制訂了《控股子公司管理制度》，對(duì)控股子公司的治理結(jié)構(gòu)、人事、財(cái)務(wù)、經(jīng)營及投資決策、信息披露與報(bào)告等方面進(jìn)行了規(guī)定與規(guī)范。在公司總體目標(biāo)框架下，控股子公司獨(dú)立自主、合法有效的經(jīng)營，并接受公司的監(jiān)督管理。
9、對(duì)外投資與提供財(cái)務(wù)資助。為嚴(yán)格控制對(duì)外投資與對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助的風(fēng)險(xiǎn)，公司制定了《對(duì)外投資管理制度》與《對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助管理辦法》，其中建立了較為科學(xué)的各項(xiàng)決策程序。明確了對(duì)外投資與財(cái)務(wù)資助的審批權(quán)限與流程。對(duì)外行為必須經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。對(duì)投資項(xiàng)目的立項(xiàng)、評(píng)估、決策等及對(duì)外財(cái)務(wù)資助的條件、審議規(guī)定等程序均有明確規(guī)定。
10、供應(yīng)鏈的管控
�。�1）采購。由公司的采購部獨(dú)立負(fù)責(zé)實(shí)施采購業(yè)務(wù)，通過制定的《采購控制程序》、《長期采購管理流程》等采購管理制度對(duì)采購業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格管控，對(duì)原料物資的請(qǐng)購、審批、采購、驗(yàn)收及保管等程序進(jìn)行了明確的規(guī)定，并建立定期市場詢價(jià)機(jī)制，實(shí)時(shí)掌握原材料價(jià)格的市場動(dòng)態(tài)，盡可能的保證優(yōu)質(zhì)低價(jià)的采購目標(biāo)。
�。�2）質(zhì)檢。由質(zhì)檢部對(duì)貨物的進(jìn)出進(jìn)行嚴(yán)格檢審，制定嚴(yán)格的《進(jìn)貨檢驗(yàn)制度》，保證了原材料的質(zhì)量，產(chǎn)品完工后由專人負(fù)責(zé)監(jiān)督產(chǎn)品入庫質(zhì)量，嚴(yán)格按照產(chǎn)品入庫準(zhǔn)則等相關(guān)規(guī)定操作，進(jìn)一步保證產(chǎn)品的質(zhì)量關(guān)。
（3）生產(chǎn)。公司依據(jù)ISO9001：20xx（GB/T19001—20xx）—《質(zhì)量管理體系—要求》、ISO13485：20xx（YY/T0287—20xx）—《醫(yī)療器械—質(zhì)量管理體系—用于法規(guī)的要求》、《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及現(xiàn)時(shí)的實(shí)際發(fā)展需要制定了《廣東醫(yī)用科技股份有限公司質(zhì)量管理手冊(cè)》，生產(chǎn)部門嚴(yán)格按照質(zhì)量管理手冊(cè)組織生產(chǎn)，保證過程控制有效和產(chǎn)品質(zhì)量安全。
�。�4）銷售。銷售部通過制定的《銷售管理制度》等制度來進(jìn)行各項(xiàng)銷售業(yè)務(wù)的操作，詳細(xì)的明確了各崗位的職責(zé)、權(quán)限，確保不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。公司同時(shí)制定了《應(yīng)收賬款管理辦法》等制度，明確規(guī)定了應(yīng)收賬款的額度與結(jié)款方式，保證公司財(cái)產(chǎn)安全。
（5）合同管理。公司與其他主體簽訂的經(jīng)濟(jì)合同和技術(shù)服務(wù)合同，實(shí)行集中管理、統(tǒng)一審查。規(guī)定了主辦部門全面負(fù)責(zé)合同的履行，財(cái)務(wù)部審查合同價(jià)格和付款條件等，使經(jīng)濟(jì)合同的審查、簽訂、履行、管理程序化和規(guī)范化。
11、財(cái)務(wù)管控
（1）貨幣資金的管控。公司貨幣資金的收支與保管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的授權(quán)批準(zhǔn)程序和審批制度，對(duì)其不相容崗位已分崗，相關(guān)部門和人員對(duì)于貨幣資金業(yè)務(wù)存在相互制約的關(guān)系，定期和不定期的對(duì)貨幣資金余額進(jìn)行盤點(diǎn)，通過制定《財(cái)務(wù)管理制度》、《募集資金管理辦法》、《貨幣資金及結(jié)算管理細(xì)則》、《財(cái)務(wù)報(bào)銷制度》等制度加以規(guī)范，防止資金坐支與賬實(shí)不符等情況發(fā)生，從而確保貨幣資金的使用安全。
�。�2）不相容職務(wù)分離控制原則。財(cái)務(wù)部制定了《財(cái)務(wù)部內(nèi)部牽制制度》，規(guī)定資產(chǎn)的保管與會(huì)計(jì)相分工，保管資產(chǎn)的人員不能擔(dān)任該項(xiàng)資產(chǎn)的會(huì)計(jì)工作。同時(shí)要求各個(gè)部門需對(duì)其業(yè)務(wù)流程制定較為詳盡的崗位職責(zé)分工制度、各項(xiàng)交易業(yè)務(wù)的授權(quán)審批與具體經(jīng)辦人員分離等事宜，進(jìn)一步完善財(cái)務(wù)的管控。
�。�3）會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制。公司設(shè)置了獨(dú)立的會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)，在財(cái)務(wù)管理方面和會(huì)計(jì)核算方面均設(shè)置了較為合理的崗位和職責(zé)權(quán)限，并配備了相應(yīng)的人員以保證財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作的順利進(jìn)行。會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)人員分工明確，實(shí)行崗位責(zé)任制，各崗位能夠起到互相牽制的作用，批準(zhǔn)、執(zhí)行和記錄職能分開。公司已按照《公司法》以及新的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及其應(yīng)用指南等法律法規(guī)的要求，制定了適合公司的會(huì)計(jì)制度和財(cái)務(wù)管理制度，并制定了明確的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿和會(huì)計(jì)報(bào)告的處理程序。制定并執(zhí)行的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度包括：《財(cái)務(wù)管理制度》、《會(huì)計(jì)工作規(guī)則》、《備用金管理制度》、《財(cái)務(wù)報(bào)銷制度》、《貨幣資金及結(jié)算管理細(xì)則》和《募集資金管理辦法》等，這些制度對(duì)規(guī)范公司會(huì)計(jì)核算、加強(qiáng)會(huì)計(jì)監(jiān)督、保障財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、防止舞弊等提供了有力保障。
�。�4）資產(chǎn)與在建工程管理。公司通過制定《倉庫管理制度》，對(duì)實(shí)物資產(chǎn)的驗(yàn)收入庫、領(lǐng)用、發(fā)出、保管、盤點(diǎn)和處置做出了詳細(xì)的操作程序和辦法；對(duì)固定資產(chǎn)購置實(shí)行授權(quán)批準(zhǔn)制度，嚴(yán)格履行審批程序，并制定《固定資產(chǎn)管理制度》管理規(guī)定。定期對(duì)實(shí)物進(jìn)行盤點(diǎn)，保證賬實(shí)、賬賬相符等，有效的保證各種資產(chǎn)的安全完整；在建工程方面，按工程預(yù)算執(zhí)行，工程款的支付由綜合辦公室的工程組初審，財(cái)務(wù)部復(fù)審，總經(jīng)理批準(zhǔn)簽字后方可付款，對(duì)工程項(xiàng)目的預(yù)算、決算、工程質(zhì)量監(jiān)督、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格管理。公司建立了一系列資產(chǎn)保管制度、會(huì)計(jì)檔案保管制度，并配備了必要的設(shè)備和專職人員，從而使資產(chǎn)的安全、記錄的完整得到了根本保證。
12、募集資金管理。為規(guī)范公司的募集資金管理，提高其使用效率，維護(hù)全體股東的合法利益，公司制定了《募集資金管理制度》，建立了完整的募集資金專用賬戶使用、管理、監(jiān)督程序，對(duì)募集資金專戶存儲(chǔ)、使用、管理監(jiān)督和責(zé)任追究等方面進(jìn)行明確規(guī)定。報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照制度規(guī)定，定期對(duì)募資金的余額進(jìn)行核實(shí)，對(duì)募資金的使用嚴(yán)格履行申請(qǐng)和審批手續(xù)，同時(shí)，審計(jì)部每季度對(duì)募集資金的使用情況進(jìn)行審計(jì)。未發(fā)生募集資金投資項(xiàng)目變更或非法使用募集資金的情形。
13、信息披露管理。為保證公司披露信息的及時(shí)、準(zhǔn)確和完整，避免重要信息泄露、違規(guī)披露等事件發(fā)生，公司根據(jù)《上市公司公平信息披露指引》等有關(guān)規(guī)定，前期制定了《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《信息披露制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、《投資者投訴管理制度》、《對(duì)外信息報(bào)送及使用管理制度》和《年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度》等，明確了公司各部門有關(guān)人員的信息收集與管理以及信息披露職責(zé)范圍和保密責(zé)任。報(bào)告期內(nèi)，公司的內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)、知情人登記管理、重大事項(xiàng)的報(bào)告、傳遞、披露程序均嚴(yán)格依照《內(nèi)幕信息知情人管理制度》執(zhí)行。
14、信息與溝通。公司具有先進(jìn)、良好的辦公設(shè)備和辦公條件，能夠多渠道的獲得信息并實(shí)現(xiàn)有效溝通，內(nèi)部控制制度明確了相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，通過對(duì)信息的核對(duì)、分析等，確保信息的及時(shí)、有效。
�。�1）公司管理層、職能部門、研發(fā)、生產(chǎn)和銷售部門均可通過網(wǎng)絡(luò)、內(nèi)外線直撥電話及時(shí)掌握生產(chǎn)經(jīng)營中的各種情況。
�。�2）公司重大事項(xiàng)或重要決定由行政辦公室以公文形式傳達(dá)至各部門，由部門領(lǐng)導(dǎo)簽收并傳閱。
�。�3）公司制定了《外來文件管理辦法》、《文件控制程序》等制度明確了內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，要求做好對(duì)信息的合理篩選、核對(duì)、分析、整合，以確保信息的快速傳遞、歸集和有效管理，及時(shí)、準(zhǔn)確、全面、完整地披露信息。
�。�4）公司采用包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、采購管理、生產(chǎn)管理、倉存管理、成本管理、銷售管理、固定資產(chǎn)管理等模塊的金蝶K/3系統(tǒng)并采用獨(dú)立光纖接入方式，有利于財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)系統(tǒng)準(zhǔn)確、及時(shí)地反映各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)的結(jié)果，從而為內(nèi)部控制管理、決策提供有用的信息；信息迅速、準(zhǔn)確、有效的流動(dòng)又保證了各內(nèi)部控制環(huán)節(jié)有效運(yùn)行。
�。�5）公司積極加強(qiáng)與業(yè)務(wù)往來單位、科研院所、醫(yī)療機(jī)構(gòu)以及相關(guān)政府監(jiān)管部門等進(jìn)行溝通和反饋，以及通過市場調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)傳媒等渠道，及時(shí)獲取外部信息，使管理層面對(duì)各種變化能夠及時(shí)適當(dāng)?shù)夭扇∵M(jìn)一步行動(dòng)。
15、內(nèi)部監(jiān)督。公司設(shè)立有股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等組織機(jī)構(gòu)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)董事、經(jīng)理及其他高管人員的履職情形及公司依法運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。在董事會(huì)下設(shè)有審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)兩個(gè)專門委員會(huì)，各專門委員會(huì)的規(guī)范運(yùn)作，強(qiáng)化了內(nèi)部控制的作用。其中，審計(jì)委員會(huì)下設(shè)的審計(jì)部執(zhí)行日常內(nèi)部控制審計(jì)等，主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作。 20xx年度，公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況具有較強(qiáng)的針對(duì)性、合理性和有效性，并且得到了較好的貫徹和執(zhí)行。公司審計(jì)部通過對(duì)公司內(nèi)部控制的實(shí)施情況、檢查各流程資料，包括憑證、合同、銀行對(duì)賬單及其他流程單據(jù)、復(fù)核各部門提供數(shù)據(jù)計(jì)算的準(zhǔn)確性、對(duì)實(shí)物資產(chǎn)進(jìn)行盤點(diǎn)等，保證公司在報(bào)告期內(nèi)各業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營情況、資金管理、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大投資、募集資金的使用、信息披露等方面嚴(yán)格按照相關(guān)制度及法律法規(guī)的要求執(zhí)行。x年度未發(fā)現(xiàn)公司存在內(nèi)部控制實(shí)施和執(zhí)行情況的重大缺陷。
16、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)：公司通過對(duì)財(cái)務(wù)目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)有重大影響的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)事件識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。海外銷售方面，如公司主要海外銷售國家的政治、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易政策等方面發(fā)生重大不利變化或發(fā)生不可抗力重大事件，將對(duì)公司海外市場銷售帶來一定的不利影響。但隨著公司醫(yī)療監(jiān)護(hù)設(shè)備出口規(guī)模日益增大，公司已就可能遇到相關(guān)產(chǎn)品出口目的國的有關(guān)進(jìn)口政策、貿(mào)易摩擦等方面制定相應(yīng)措施，如完善產(chǎn)品的海外認(rèn)證注冊(cè)，注重海外銷售資金回收風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和購買出口信用保險(xiǎn)等。此外，公司會(huì)積極完善海外銷售代理體系，拓寬銷售國家和地區(qū)的數(shù)量，提升公司品牌的國際影響力，努力向優(yōu)秀的國際醫(yī)療器械供應(yīng)商轉(zhuǎn)變。
總之對(duì)較大可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件都采取必要的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和控制措施，內(nèi)部審計(jì)定期對(duì)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，以保障生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的正常運(yùn)行和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，降低風(fēng)險(xiǎn)事件帶來的損失。報(bào)告期內(nèi)，公司經(jīng)營管理未發(fā)生由于經(jīng)營不善而導(dǎo)致的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
17、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)
�。�1）產(chǎn)品集中風(fēng)險(xiǎn)。公司專注于醫(yī)療監(jiān)護(hù)設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，主要產(chǎn)品包括掌上監(jiān)護(hù)儀、常規(guī)一體式監(jiān)護(hù)儀及插件式監(jiān)護(hù)儀等三大系列產(chǎn)品。因主要產(chǎn)品較為集中使得公司的經(jīng)營業(yè)績過度依賴醫(yī)療監(jiān)護(hù)設(shè)備，一旦該產(chǎn)品遇到政策、技術(shù)更新替代、需求改變、原材料供應(yīng)等因素產(chǎn)生的突發(fā)不利影響，公司可能面臨主要產(chǎn)品集中引致的風(fēng)險(xiǎn)。從20xx年開始，公司在鞏固傳統(tǒng)醫(yī)療監(jiān)護(hù)設(shè)備的基礎(chǔ)上，有步驟、有計(jì)劃的進(jìn)入血液透析行業(yè)，并先后通過收購4家子公司，其主要產(chǎn)品均為經(jīng)營血液透析設(shè)備及耗材產(chǎn)品，目前被收購的營業(yè)公司整合情況理想，且銷售業(yè)績呈上升趨勢(shì)，這一定程度上避免公司主要產(chǎn)品集中的風(fēng)險(xiǎn)。
�。�2）產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。公司主營產(chǎn)品屬于醫(yī)療器械，除需具有國家主管部門頒發(fā)的醫(yī)療器械生產(chǎn)和經(jīng)營許可證，國內(nèi)在銷產(chǎn)品均取得國家主管部門頒發(fā)的醫(yī)療器械注冊(cè)證，外銷產(chǎn)品均通過出口目的國的相關(guān)市場準(zhǔn)入認(rèn)證，如歐盟CE認(rèn)證和美國FDA510（k）許可。因此，產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)屬于公司核心關(guān)鍵，公司產(chǎn)品從研發(fā)、原材料采購、生產(chǎn)制造、檢測檢驗(yàn)均嚴(yán)格依照標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則實(shí)施，保證公司產(chǎn)品的質(zhì)量安全可靠。報(bào)告期內(nèi)，公司產(chǎn)品未發(fā)生任何嚴(yán)重的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。
18、核心人員流失風(fēng)險(xiǎn)：公司重視人才的發(fā)展，在員工薪酬、福利等方面均建立了完善的績效考核機(jī)制，制定多種形式的激勵(lì)機(jī)制，把核心員工的利益與公司的成長掛鉤，充分調(diào)動(dòng)員工積極性，保證公司人才隊(duì)伍穩(wěn)定發(fā)展。x年9月，公司副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書黎曉明先生因個(gè)人原因辭去公司高管職務(wù)，其辭職后不再擔(dān)任公司任何職務(wù)（詳見公告：—050）。黎曉明先生自20xx年4月起擔(dān)任公司副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書工作，負(fù)責(zé)公司的投外對(duì)資收購與證券事務(wù)管理等工作，離職后暫由公司董事長燕金元先生代行其相關(guān)工作職責(zé)，因此不會(huì)對(duì)公司證券事務(wù)等工作產(chǎn)生較大的影響，也不會(huì)對(duì)公司核心競爭力構(gòu)成不利影響，同時(shí)公司將按照相關(guān)規(guī)定盡快聘任新的董事會(huì)秘書。
19、子公司管控風(fēng)險(xiǎn)。血液透析產(chǎn)品是公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃的重要方向，而目前實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)主要通過外延式并購的方式來不斷完善其產(chǎn)品線。自前年開始，公司先后收購或投資設(shè)立摯信鴻達(dá)、重慶多泰和恒信生物、博奧天盛塑材等與血液透析產(chǎn)品相關(guān)的企業(yè)，這些被收購公司在生產(chǎn)運(yùn)營管理、市場營銷、人才管理和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等方面均與公司均存在較大差異。因此，在人員、規(guī)章制度、財(cái)務(wù)管理、公司文化等方面的整合中容易出現(xiàn)一定問題，從而直接或間接影響被收購公司生產(chǎn)和經(jīng)營。
項(xiàng)目收購?fù)瓿珊�，公司管理層�?huì)采取積極的措施，盡量消除或降低這些方面的管理風(fēng)險(xiǎn)，在確保被收購公司獨(dú)立運(yùn)營的模式下，逐步對(duì)其在人力、財(cái)力、管理模式和財(cái)務(wù)規(guī)范等方面提供支持，從而提高被收購公司的管理效率，實(shí)現(xiàn)規(guī)范管理，確保管理風(fēng)險(xiǎn)控制有效。
上述納入評(píng)價(jià)范圍的單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域涵蓋了公司經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。
�。ǘ﹥�(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作依據(jù)及內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。公司依據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系及創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引等，組織開展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作。公司董事會(huì)根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系對(duì)重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認(rèn)定要求，結(jié)合公司規(guī)模、行業(yè)特征、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度等因素，區(qū)分財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制和非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制，研究確定了適用于本公司的內(nèi)部控制缺陷具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，公司確定的內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：
1、財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
公司確定的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的定量標(biāo)準(zhǔn)如下：
衡量指標(biāo)一般缺陷重要缺陷重大缺陷
營業(yè)收入錯(cuò)報(bào)總額<0.5% 0.5%≤錯(cuò)報(bào)總額<1% 1%≤錯(cuò)報(bào)總額
資產(chǎn)總額錯(cuò)報(bào)總額<0.5% 0.5%≤錯(cuò)報(bào)總額<1% 1%≤錯(cuò)報(bào)總額
公司確定的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的定性標(biāo)準(zhǔn)：
（1）下列情形之一，被認(rèn)定為存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷：
�、俣隆⒈O(jiān)事和高級(jí)管理人員在公司經(jīng)營管理活動(dòng)中存在重大舞弊；
�、诠娴呢�(cái)務(wù)報(bào)告出現(xiàn)的重大差錯(cuò)進(jìn)行錯(cuò)報(bào)更正；
�、坌畔⑴洞嬖趪�(yán)重違規(guī)，并導(dǎo)致證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；
④公司內(nèi)部控制制度無效或公司審計(jì)委員會(huì)和內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)內(nèi)部控制的監(jiān)督無效；
�、莅l(fā)現(xiàn)當(dāng)期財(cái)務(wù)報(bào)表存在重大錯(cuò)報(bào)，內(nèi)部控制在執(zhí)行過程中未能發(fā)現(xiàn)。
�。�2）下列情形之一（包括但不限于），被認(rèn)定為重要缺陷，以及存在“重大缺陷”的跡象：
�、傥匆勒展J(rèn)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則選擇和未應(yīng)用會(huì)計(jì)政策；
�、趯�(duì)于非常規(guī)或特殊交易的賬務(wù)處理沒有建立相應(yīng)的控制機(jī)制或沒有實(shí)施并沒有相應(yīng)的補(bǔ)償性控制；
�、壑匾膷徫蝗藛T存在重大的徇私舞弊行為；
�、苤匾毕菹蚪�(jīng)營管理層匯報(bào)且經(jīng)過合理期限后，仍沒有對(duì)其進(jìn)行管控的。
除上述之外的其他控制缺陷視為一般缺陷。
2、非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定主要依據(jù)缺陷涉及經(jīng)營的嚴(yán)重程度、直接或潛在負(fù)面影響的性質(zhì)、范圍等因素，同時(shí)參照財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。
非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的定量標(biāo)準(zhǔn)：
重要程度一般缺陷重要缺陷重大缺陷
直接資產(chǎn)小于200萬元（含200萬元）200—400萬元（含400萬元）400萬元以上
損失金額
非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的定性標(biāo)準(zhǔn)：
�。�1）下列情形之一，被認(rèn)定為存在非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷
①違反國家法律法規(guī)去經(jīng)營的行為；
②遭受證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)出的警告等處分；
③重要崗位或業(yè)務(wù)無內(nèi)控設(shè)計(jì)或設(shè)計(jì)失效；
④公司內(nèi)部控制重大缺陷未得到整改；
�、莨径O(jiān)高管理人員及和技術(shù)核心人員流失嚴(yán)重。
（2）下列情形之一，被認(rèn)定為存在非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重要缺陷
①公司重要內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)存在缺陷；
②公司內(nèi)部控制重要缺陷未得到整改；
�、酃疽蚪�(jīng)營決策失誤，導(dǎo)致?lián)p失；
④公司員工未按照內(nèi)控制度執(zhí)行，形成損失；
�、莨娟P(guān)鍵崗位人員離職情況嚴(yán)重。
除上述之外的其他控制缺陷視為一般缺陷。
�。ㄈ﹥�(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及整改情況
1、財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及整改情況。根據(jù)上述財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)告期內(nèi)公司不存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷、重要缺陷
2、非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及整改情況。根據(jù)上述非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷、重要缺陷。
三、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)論
截止20xx年12月31日，根據(jù)公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定情況，不存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷，董事會(huì)認(rèn)為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。截止20xx年12月31日，根據(jù)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷認(rèn)定情況，公司未發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷。自20xx年12月31日至內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評(píng)價(jià)結(jié)論的因素。
四、證券對(duì)x年度內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告的核查意見
經(jīng)核查，證券認(rèn)為，公司的法人治理結(jié)構(gòu)較為健全，現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況符合《證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（財(cái)會(huì)[20xx]7號(hào)）、《證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的要求，在業(yè)務(wù)經(jīng)營和管理各重大方面保持了有效的內(nèi)部控制，x年度《內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》真實(shí)、客觀地反映了其內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況。
公司自評(píng)報(bào)告 2
根據(jù)《關(guān)于開展保密工作大檢查的通知》(縣委保辦發(fā)〔20xx〕5號(hào))文件精神，我局領(lǐng)導(dǎo)高度重視，組織相關(guān)工作人員對(duì)保密工作進(jìn)行了全面自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、基本情況
近年來，我局接收縣委辦公室的密碼電報(bào)很少，且都按規(guī)定要求派專人受領(lǐng)并迅速送回;自身不產(chǎn)生印制、復(fù)制及銷毀密碼電報(bào)的`程序，未起草過涉密文件。我局對(duì)保密工作高度重視，保密工作的相關(guān)組織、制度健全，責(zé)任明確，教育、防范、檢查等工作和措施均得到較好落實(shí)，機(jī)關(guān)人員保密意識(shí)較強(qiáng)，近年來沒有發(fā)生失、泄密事件。
二、主要工作
(一)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任，將保密工作放在重要位置
我局領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)保密工作十分重視，將其作為一項(xiàng)重要任務(wù)來抓，局成立了保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由局長任組長，兩位副局長為副組長，各股室負(fù)責(zé)人為成員，負(fù)責(zé)全局的保密工作，落實(shí)保密管理制度。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，指定專人負(fù)責(zé)信息安全和保密督促、檢查、指導(dǎo)等日常事務(wù)。
(二)加強(qiáng)教育，強(qiáng)化意識(shí)，提高保密工作的整體水平加強(qiáng)保密工作的宣傳教育是做好保密工作的關(guān)鍵。為此，我局領(lǐng)導(dǎo)帶頭參加保密教育活動(dòng)，并將保密教育納入局中心組學(xué)習(xí)內(nèi)容，組織機(jī)關(guān)工作人員學(xué)習(xí)《質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫工作國家秘密范圍的規(guī)定》和《保密知識(shí)簡明讀本》。
公司自評(píng)報(bào)告 3
一、加強(qiáng)保密教育，提高思想認(rèn)識(shí)
為認(rèn)真做好保密工作，我公司高度重視，切實(shí)把保密教育工作貫穿于日常工作中，在平時(shí)的學(xué)習(xí)例會(huì)上，多次強(qiáng)調(diào)做好保密工作的重要性，組織涉密人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了《中華人民共和國保密法》，并根據(jù)《保密工作》雜志刊登的典型泄密案例和保密工作部門提供的宣傳教育材料，對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)干部和涉密人員進(jìn)行保密警示教育。及時(shí)傳達(dá)，組織學(xué)習(xí)，領(lǐng)會(huì)省、市保密工作的有關(guān)文件和會(huì)議精神，加強(qiáng)辦公室檔案管理、文書收發(fā)等工作的.保密教育。按照要求組織涉密人員簽訂了《20xx年保密目標(biāo)責(zé)任書》、《涉密人員承諾書》，督促保密工作的監(jiān)督檢查，提高保密工作人員思想認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)做好保密工作的責(zé)任感。同時(shí)，進(jìn)一步明確了涉密人員對(duì)文件收發(fā)、登記、傳遞、歸檔、銷毀等環(huán)節(jié)的職能，使保密工作真正做到行有規(guī)章、做有依據(jù)、查有準(zhǔn)則，真正實(shí)現(xiàn)制度化、規(guī)范化、科學(xué)化。
二、落實(shí)各項(xiàng)措施 ，確保機(jī)密安全
1、嚴(yán)格文件資料管理。辦公室是文件資料的處理、儲(chǔ)存場所，為確保文件不隨意外流，我公司由行政辦公室安排專職人員，統(tǒng)一負(fù)責(zé)公司紙制文件和電子文檔的管理。各部室和基層單位也設(shè)立專人，具體做好文件資料的收發(fā)、整理、歸檔、銷毀等。對(duì)涉密的文件資料，只準(zhǔn)在機(jī)關(guān)辦公室由具體辦理人員閱處，未經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得帶出機(jī)關(guān);做好電子文檔的輸入、存檔、發(fā)送、印制、備份等，確保電子文檔安全。同時(shí)加大對(duì)檔案室的日常管理，非工作人員一般不準(zhǔn)進(jìn)入檔案室，防止機(jī)密外泄。
2、嚴(yán)格計(jì)算機(jī)管理。按照上級(jí)有關(guān)部門的要求，我公司對(duì)涉密計(jì)算機(jī)進(jìn)行加密，實(shí)行物理隔離，嚴(yán)禁上網(wǎng)，做到“涉密信息不上網(wǎng)，上網(wǎng)信息不涉密”，并指定專人負(fù)責(zé)加密計(jì)算機(jī)和涉密信息的管理工作，全年未發(fā)生計(jì)算機(jī)泄密事件。公司對(duì)上網(wǎng)計(jì)算機(jī)進(jìn)行登記造冊(cè)，在管理上做到心中有數(shù)，并安裝了防火墻和殺毒軟件，定期進(jìn)行清理，刪除與工作無關(guān)的信息和軟件，防止信息流失或遭受外界惡意攻擊。
3、嚴(yán)格會(huì)議管理。對(duì)于公司黨委、行政各類會(huì)議，尤其是對(duì)涉及人事、財(cái)務(wù)商議等涉密的會(huì)議，嚴(yán)格落實(shí)保密措施，遵守保密紀(jì)律。對(duì)于各類會(huì)議，一般指定有關(guān)人員參加，并指定專人作會(huì)議記錄。會(huì)議討論的內(nèi)容，未作出決定待定的、需要保密或一段時(shí)間內(nèi)保密的，不得隨意擴(kuò)散傳播。
4、嚴(yán)格公章管理。公司指定專人負(fù)責(zé)公司各類印章的保管和使用工作，所有需加蓋公司印章、公章的文件材料，嚴(yán)格按照制度填寫印章使用登記表，通過審核，經(jīng)得經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人、主管部門負(fù)責(zé)人、主管領(lǐng)導(dǎo)同意后方可加蓋;任何人不得隨意使用、加蓋公司印章。
公司自評(píng)報(bào)告 4
第一部分：公司概況
我司成立于20xx 年，初期主要從事互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品研發(fā)，隨著業(yè)務(wù)的不斷拓展，目前已經(jīng)成為一家擁有多個(gè)全球領(lǐng)先品牌的文化科技公司。公司在中國、美國、歐洲、東南亞和中東地區(qū)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)遍及全球多個(gè)國家和地區(qū)。擁有一支龐大的研發(fā)、營銷、客服和技術(shù)團(tuán)隊(duì)，深耕文化科技領(lǐng)域，我們的成就與發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過同行業(yè)。
第二部分：管理模式
公司采用扁平化管理模式，管理團(tuán)隊(duì)以情懷為第一元素，創(chuàng)造一個(gè)溫馨、和諧、激勵(lì)、關(guān)愛的工作和生活環(huán)境為目標(biāo)，通過企業(yè)文化規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)流程管理項(xiàng)目、人才和市場。公司將企業(yè)文化和市場共同發(fā)展作為戰(zhàn)略方向，緊緊把握時(shí)代脈搏與發(fā)展趨勢(shì)，持之以恒地實(shí)施O2O整合營銷擴(kuò)展戰(zhàn)略，不斷拓展服務(wù)領(lǐng)域，樹立品牌形象，提高企業(yè)核心競爭力。
第三部分：主要業(yè)務(wù)介紹
公司的業(yè)務(wù)主要包括互聯(lián)網(wǎng)營銷、文化產(chǎn)業(yè)、區(qū)塊鏈技術(shù)和創(chuàng)意設(shè)計(jì)等領(lǐng)域。我們通過各種銷售渠道和咨詢服務(wù)，為客戶提供一站式的營銷服務(wù)，并根據(jù)業(yè)務(wù)拓展需要，涉足了文化產(chǎn)業(yè)、區(qū)塊鏈技術(shù)和創(chuàng)意設(shè)計(jì)等領(lǐng)域。同時(shí)，我們通過業(yè)務(wù)深度挖掘，不斷引入先進(jìn)的技術(shù)與管理模式，不斷創(chuàng)新前沿的平臺(tái)和產(chǎn)品，以提高客戶體驗(yàn)、滿足客戶需求和拓展市場。
第四部分：企業(yè)文化
公司一直秉承“以人為本，以客戶為中心，以質(zhì)量求生存” 的企業(yè)文化。我們希望每一位員工都能夠在自己的`工作崗位上，盡情施展自己的專業(yè)技能和獨(dú)特才能，發(fā)揮自己的創(chuàng)意和創(chuàng)新意識(shí)，為整個(gè)公司的發(fā)展和客戶服務(wù)，從而實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值的提升。在實(shí)踐中，我們堅(jiān)持認(rèn)真對(duì)待每一份工作，注重質(zhì)量，以取得客戶的信賴和商業(yè)成功，同時(shí)也為更大的責(zé)任和公益事業(yè)盡力做出了自己的貢獻(xiàn)。
第五部分：未來發(fā)展方向
隨著信息時(shí)代的迅猛發(fā)展和市場環(huán)境的日新月異，公司面臨著新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。未來，我們將深入挖掘現(xiàn)有業(yè)務(wù)，搶占新興市場，積極開展新一輪業(yè)務(wù)的拓展工作，擁抱新科技、新應(yīng)用，擴(kuò)大行業(yè)規(guī)模，提高企業(yè)核心競爭力。同時(shí)，緊跟時(shí)代技術(shù)轉(zhuǎn)型與需求，搭建更開放乃至去中心化的商業(yè)服務(wù)平臺(tái)，進(jìn)一步提升服務(wù)品質(zhì)和用戶體驗(yàn)，為客戶和用戶創(chuàng)造更加高效的服務(wù)價(jià)值，為實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值而努力奮斗！
公司自評(píng)報(bào)告 5
為加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理提高安全生產(chǎn)的管理水平，建立持續(xù)改進(jìn)的安全生產(chǎn)長效機(jī)制，遼陽順全隆客運(yùn)有限公司根據(jù)集團(tuán)公司精神，組織專門人員成立了以經(jīng)理徐士偉為組長的20xx年度安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組以及安全生產(chǎn)評(píng)價(jià)小組，專門負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的落實(shí)、監(jiān)察及評(píng)價(jià)工作。小組成員認(rèn)真學(xué)習(xí)上級(jí)頒布的《道路旅客運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)》、《道路旅客運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)評(píng)估要點(diǎn)》以及國家關(guān)于安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和規(guī)章，深刻理解和掌握安全生產(chǎn)評(píng)價(jià)的實(shí)質(zhì)、內(nèi)容和要求，認(rèn)真扎實(shí)地對(duì)公司的安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理工作、設(shè)備設(shè)施的安全狀況、作業(yè)環(huán)境與職業(yè)健康等工作按照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了全面詳細(xì)的整治和自評(píng)，現(xiàn)將自評(píng)情況匯報(bào)如下：
根據(jù)集團(tuán)公司2012年度安全總體目標(biāo)、指標(biāo)的要求，遼陽順全隆客運(yùn)有限公司于年初制定了年度安全管理目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案，對(duì)年度安全工作計(jì)劃進(jìn)行了細(xì)化，公司與各單位（部門）簽定“年度安全目標(biāo)責(zé)任書”。將目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn)行細(xì)化到修理廠、車隊(duì)、班組、駕駛員、責(zé)任經(jīng)營人，對(duì)實(shí)施過程進(jìn)行推進(jìn)、檢查、考核。公司安全管理體系總體運(yùn)行平穩(wěn)、有效，連續(xù)保持較好的安全生產(chǎn)發(fā)展記錄，2012年前三季度各項(xiàng)安全指標(biāo)完成較好；員工持證上崗率100%，教育培訓(xùn)率100%；安全設(shè)施設(shè)備、特種設(shè)備完好有效率100%；安全管理體系內(nèi)、外審無嚴(yán)重不合格項(xiàng)。
一、安全投入情況
遼陽順全隆客運(yùn)有限公司吸取以往經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，落實(shí)以安全本質(zhì)化為中心的安全改善，在安全投入方面積極落實(shí)各項(xiàng)措施。公司把安全投入放在優(yōu)先的位置，從資金預(yù)算、足額提取、�？顚Ｓ媒o予充分保證。費(fèi)用管理、建立臺(tái)賬、跟蹤、監(jiān)督方面均按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。20xx年公司安全生產(chǎn)費(fèi)用投入預(yù)算4萬元，如車載監(jiān)控設(shè)備、安全防護(hù)用品的維護(hù)、安全設(shè)施檢測、安全生產(chǎn)檢查、評(píng)價(jià)、安全宣傳教育培訓(xùn)、應(yīng)急救援設(shè)備維護(hù)及其他（包括職業(yè)健康體檢、防暑降溫、公交分局協(xié)作費(fèi)）等費(fèi)用。20xx年開展現(xiàn)場安全可視化管理，制作更換各種安全標(biāo)志牌、警示標(biāo)識(shí)，宣傳標(biāo)語、安全資料以及對(duì)消防器材的維修、更新。
二、安全生產(chǎn)管理制度及有關(guān)規(guī)定制定情況
公司建立和完善了諸多方面的安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)管理制度，制定和修訂了相關(guān)生產(chǎn)崗位的安全生產(chǎn)操作規(guī)程。從經(jīng)理、副經(jīng)理到隊(duì)長、安管人員（安全、機(jī)務(wù)）、GPS專職監(jiān)控人員到崗位操作工，層層制定了《安全生產(chǎn)工作職責(zé)》，做到了人人有職責(zé)，崗崗有規(guī)程，同時(shí)還根據(jù)《道路旅客運(yùn)輸企業(yè)安全管理規(guī)范》補(bǔ)充、完善、制定了《遼陽順全隆客運(yùn)有限公司安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書》、《駕駛員聘用制度》、《駕駛員崗前培訓(xùn)制度》、《駕駛員從業(yè)行為定期考核制度》等30項(xiàng)規(guī)章制度，同時(shí)針對(duì)汽車修理廠專門制定了汽車在進(jìn)廠檢修、維護(hù)、竣工、維修質(zhì)量方面的規(guī)章制度12項(xiàng)、特種作業(yè)人員作業(yè)現(xiàn)場安全操作規(guī)程9項(xiàng)；在加強(qiáng)“人、車”動(dòng)態(tài)監(jiān)管方面完善、制定了《遼陽順全隆客運(yùn)有限公司車載GPS監(jiān)控管理辦法》、《GPS工作考核實(shí)施細(xì)則》以及《車載視頻監(jiān)控管理辦法》3項(xiàng)制度；補(bǔ)充、完善、制定了駕駛員行為方面的安全操作規(guī)程4項(xiàng)；擬定印制發(fā)放《駕駛員手冊(cè)》，人手一份；為提高對(duì)突發(fā)事故和事件規(guī)范有序、科學(xué)高效、反應(yīng)及時(shí)的應(yīng)急處置能力，修訂了《遼陽順全隆客運(yùn)有限公司道路交通事故應(yīng)急預(yù)案》，為了使應(yīng)急救援管理有效，公司對(duì)應(yīng)急器材、儲(chǔ)備應(yīng)急物資等情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)梳理和補(bǔ)充，使現(xiàn)場的配置達(dá)到“臨警好用、應(yīng)急有效”的要求。對(duì)于應(yīng)急預(yù)案同樣也是按計(jì)劃實(shí)施專項(xiàng)安全培訓(xùn)、組織演練及評(píng)估活動(dòng)。根據(jù)《預(yù)案》制定了《遼陽順全隆客運(yùn)有限公司道路交通事故處置規(guī)范》，確保重特大道路交通事故突發(fā)時(shí)實(shí)施有效救援工作，最大限度減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失，促進(jìn)公司安全管理水平提高和經(jīng)濟(jì)效益的提高。公司在建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度的同時(shí)，將制度上墻、職責(zé)上墻，制作成板面，懸掛于顯眼位置。并組織各單位（部門）人員認(rèn)真學(xué)習(xí)且忠實(shí)執(zhí)行，狠抓各項(xiàng)制度的落實(shí)，力求形成一種長效安全生產(chǎn)機(jī)制。
三、安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)情況
根據(jù)公司的“安全培訓(xùn)計(jì)劃”以及“安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作推進(jìn)表”，結(jié)合公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)活動(dòng)的實(shí)際情況，公司對(duì)全體人員進(jìn)行了安全標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)教育、重點(diǎn)崗位職工的安全培訓(xùn)教育，做到了人手一份學(xué)習(xí)資料，公司組織統(tǒng)一授課。對(duì)新聘駕駛員或新調(diào)動(dòng)工作的員工，公司即時(shí)進(jìn)行了三級(jí)制安全教育。在分配到崗前由公司進(jìn)行駕校安全教育培訓(xùn)，考試合格后進(jìn)入公司級(jí)教育考核；公司級(jí)安全教育培訓(xùn)由公司安機(jī)科組織學(xué)習(xí)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)，講解安全生產(chǎn)工作的重要意義。介紹公司概況及布局、設(shè)備實(shí)施的使用、所用的安全技術(shù)、消防知識(shí)、企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和勞動(dòng)紀(jì)律，同時(shí)進(jìn)行實(shí)際駕駛操作能力考核，安全教育考試合格后且從業(yè)資質(zhì)審核符合錄用條件的，簽訂勞動(dòng)合同，分配到崗；車隊(duì)級(jí)安全教育由車隊(duì)安全管理人員負(fù)責(zé)，介紹本單位及企業(yè)概況、安全操作規(guī)程、崗位職責(zé)、職業(yè)道德、典型交通事故案例分析、安全告知知識(shí)、安全防護(hù)，勞動(dòng)防護(hù)用品的使用，消防知識(shí)、應(yīng)急處置知識(shí)和企業(yè)有關(guān)安全運(yùn)營管理的規(guī)定等，安排專人帶領(lǐng)進(jìn)行崗位實(shí)際操作；管理人員的安全教育（包括中層以上干部、班組長、安全管理人員、GPS專職監(jiān)控人員）由公司統(tǒng)一組織學(xué)習(xí)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《道路旅客運(yùn)輸企業(yè)安全管理規(guī)范》、《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》以及國發(fā)[2012]30號(hào)文等法律法規(guī)，公司的安全管理、檢查監(jiān)督、事故隱患排查等有關(guān)管理規(guī)定，同時(shí)指派安全管理人員脫產(chǎn)參加上級(jí)主管部門、行業(yè)主管部門組織的'培訓(xùn)，每年不定期組織時(shí)間不低于24學(xué)時(shí)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，并在公司安全例會(huì)、安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議、安全專題會(huì)議上、每年的安全生產(chǎn)月活動(dòng)中都進(jìn)行安全生產(chǎn)教育，使每位管理人員深刻的認(rèn)識(shí)到“管生產(chǎn)必須管安全”，嚴(yán)格履行“一崗雙責(zé)”，確保安全生產(chǎn)各項(xiàng)工作常態(tài)化、制度化。對(duì)安全教育培訓(xùn)、安全檢查、隱患排查治理、安全會(huì)議有記錄、有計(jì)劃，做到“人員、時(shí)間、內(nèi)容、到會(huì)率、學(xué)習(xí)效果”“五落實(shí)”，提高了全員的安全生產(chǎn)責(zé)任意識(shí)，保持安全生產(chǎn)事故發(fā)生率逐步下降，達(dá)到了安全生產(chǎn)的目標(biāo)。
四、隱患排查、整改情況
公司定期或不定期開展針對(duì)駕駛員、車輛、管理因素等方面的事故隱患排查，同時(shí)與綜合檢查、專業(yè)檢查、季節(jié)性檢查、日常檢查相結(jié)合。安全檢查由安機(jī)科組織開展，車隊(duì)具體實(shí)施、落實(shí)，按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，及時(shí)收集、查找發(fā)現(xiàn)的事故隱患，查出問題，下發(fā)“糾正、預(yù)防措施處理單”，明確整改責(zé)任部門，限期整改，下發(fā)檢查通報(bào)。將排查情況匯總，并在每月的安全例會(huì)上通報(bào)，責(zé)任單位匯報(bào)整改情況。修理廠、車隊(duì)每月對(duì)生產(chǎn)場所安全設(shè)備設(shè)施、辦公場所、消防設(shè)施設(shè)備等方面進(jìn)行隱患自查，發(fā)現(xiàn)隱患立即整改，通過層層檢查，層層篩查，確保了安全生產(chǎn)。
五、基礎(chǔ)管理與崗位作業(yè)安全管理情況
公司每月由安機(jī)科負(fù)責(zé)對(duì)各行車單位安全基礎(chǔ)管理工作進(jìn)行檢查、考核，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改；按貫標(biāo)要求和《規(guī)范》要求，規(guī)范、統(tǒng)一了基層單位的安全生產(chǎn)基礎(chǔ)建檔規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)駕駛員、車輛“一人一檔、一車一檔”信息檔案進(jìn)行了明確規(guī)定；各崗位制定有完善的崗位規(guī)程，根據(jù)崗位實(shí)際情況，針對(duì)駕駛員、汽車修理工、電焊、鍛工等特種作業(yè)人員的規(guī)范操作，具體規(guī)定了操作步驟、技術(shù)要求、設(shè)備管理要求，并根據(jù)制定的安全生產(chǎn)規(guī)章制度、駕駛員和車輛安全生產(chǎn)管理辦法、操作規(guī)程和相關(guān)技術(shù)規(guī)范，明確各崗位、各部門的安全生產(chǎn)職責(zé)，督促貫徹執(zhí)行。
修理廠按“兩化”標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)現(xiàn)場作業(yè)安全管理上落實(shí)了工業(yè)安全事故案例學(xué)習(xí)、舉一反三排查、現(xiàn)場懸掛安全警示標(biāo)志、作業(yè)提醒、作業(yè)安全可視化看板等，以多種方式不斷強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)意識(shí)，推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)，提高作業(yè)安全度。
六、設(shè)施設(shè)備安全運(yùn)轉(zhuǎn)情況
（一）設(shè)施：公司何家設(shè)有生產(chǎn)經(jīng)營場所，設(shè)施較為齊全。
�。ǘ┰O(shè)備：公司車輛7臺(tái)營運(yùn)車輛。
�。ㄈ┕窘∪恕盾囕v維護(hù)制度》、《設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)規(guī)程》等各項(xiàng)設(shè)備管理制度，責(zé)任落實(shí)到人，做到了設(shè)備的日常維修、保養(yǎng)有計(jì)劃，加強(qiáng)設(shè)備使用全過程中的自查工作，消除隱患，保證了安全運(yùn)轉(zhuǎn)。
七、績效評(píng)定和持續(xù)改進(jìn)
為切實(shí)加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的責(zé)任落實(shí)，公司嚴(yán)格按照“抓生產(chǎn)首先抓安全、誰主管誰負(fù)責(zé)”的原則，公司與各單位（部門）主要負(fù)責(zé)人簽訂《安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書》，真正把安全生產(chǎn)工作責(zé)任到人，工作中嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任追究制。按照年初制定的安全生產(chǎn)年度考核與獎(jiǎng)懲制度，對(duì)各部門、各崗位人員進(jìn)行安全績效考核，并在全司范圍內(nèi)通報(bào)考核結(jié)果，根據(jù)安全生產(chǎn)年終考核結(jié)果，給予獎(jiǎng)懲。同時(shí)本著以“落實(shí)責(zé)任、強(qiáng)化管理、促進(jìn)發(fā)展、持續(xù)改進(jìn)”為導(dǎo)向，對(duì)基層基礎(chǔ)的安全績效進(jìn)行評(píng)價(jià)。公司的安全績效評(píng)價(jià)主要來自于日常安全生產(chǎn)管理中規(guī)章制度的落實(shí)不到位、安全責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)、隱患整改不及時(shí)、對(duì)上級(jí)指示精神執(zhí)行力不夠，駕駛員駕駛行為不安全等；對(duì)在日常安全管理工作中具有獨(dú)創(chuàng)性并行之有效的好的工作方法、措施予以鼓勵(lì)。公司還將績效評(píng)價(jià)結(jié)果納入員工的個(gè)人年度工作績效和評(píng)優(yōu)工作中。
八、自評(píng)得分情況
公司根據(jù)《道路旅客運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)達(dá)標(biāo)考評(píng)指標(biāo)》自查自評(píng)。得分699分：依據(jù)考核標(biāo)準(zhǔn)得分計(jì)算方法，評(píng)價(jià)等級(jí)為三級(jí)。
公司自評(píng)報(bào)告 6
依據(jù)《公司法》、《證券交易所股票上市規(guī)則》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度的要求及證券交易所《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部審計(jì)工作指引》，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、公司內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)公司相關(guān)公司股票走勢(shì)前的內(nèi)部控制及運(yùn)行情況進(jìn)行了全面檢查，并出具了《化學(xué)（集團(tuán)）股份有限公司內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告》�，F(xiàn)將公司x年度內(nèi)部控制情況作如下自評(píng)：
一、評(píng)價(jià)遵循的原則
�。ㄒ唬┤嫘栽瓌t：評(píng)價(jià)工作包括內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)與運(yùn)行，涵蓋企業(yè)及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
（二）重要性原則：評(píng)價(jià)工作在全面評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)單位、重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。
�。ㄈ┛陀^性原則：評(píng)價(jià)工作準(zhǔn)確地揭示經(jīng)營管理的風(fēng)險(xiǎn)狀況，如實(shí)反映內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性。
二、評(píng)價(jià)依據(jù)及評(píng)價(jià)范圍
評(píng)價(jià)工作是根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》以及證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》、《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部審計(jì)工作指引》相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度有關(guān)要求進(jìn)行的。
對(duì)公司內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行情況進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)工作圍繞公司內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)管等要素進(jìn)行，評(píng)價(jià)范圍涵蓋公司組織架構(gòu)、人力資源、企業(yè)文化、社會(huì)責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)管理體系、內(nèi)部控制制度、信息傳遞與報(bào)告、內(nèi)部監(jiān)督等具體內(nèi)容，涉及公司所有業(yè)務(wù)部門及職能管理部門，涵蓋公司層面制定的各項(xiàng)基本制度及公司各部門制定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度、管理制度、業(yè)務(wù)流程、操作手冊(cè)等。
三、評(píng)價(jià)工作組織及主要評(píng)價(jià)程序和方法
本次內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作在公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下開展，具體經(jīng)辦部門為公司審計(jì)部。主要評(píng)價(jià)程序如下：
�。ㄒ唬┯晒緦徲�(jì)部制定內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作方案，明確評(píng)價(jià)要求、并做好內(nèi)部學(xué)習(xí)、研討及評(píng)價(jià)底稿設(shè)計(jì)等相關(guān)準(zhǔn)備工作。
�。ǘ┕靖鞑块T對(duì)與本部門業(yè)務(wù)發(fā)展、內(nèi)部管理相關(guān)的內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)的健全性和運(yùn)行的有效性進(jìn)行自查、自我評(píng)價(jià)，并將自查報(bào)告在規(guī)定的期限內(nèi)報(bào)送審計(jì)部。
（三）由審計(jì)部組織審計(jì)人員對(duì)各部門內(nèi)控設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性進(jìn)行檢查、測試和評(píng)價(jià)。
（四）整理、匯總內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作底稿，撰寫內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告并報(bào)公司董事會(huì)批準(zhǔn)。
四、主要評(píng)價(jià)內(nèi)容及評(píng)價(jià)過程
�。ㄒ唬┛刂骗h(huán)境。結(jié)合五部委下發(fā)的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，公司在管理中不斷完善和健全公司制度，注重內(nèi)部控制制度的制定和實(shí)施。從企業(yè)文化到制度建設(shè)，都為內(nèi)控的執(zhí)行建立了良好的環(huán)境，從而使公司經(jīng)營有條不紊、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，全面提升治理水平。
1、組織架構(gòu)
�。�1）治理結(jié)構(gòu)。按照《公司法》、《證券法》和《公司章程》的規(guī)定，公司建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)。股東大會(huì)是公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，通過董事會(huì)對(duì)公司進(jìn)行管理和監(jiān)督。董事會(huì)是公司的常設(shè)決策機(jī)構(gòu)，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)中的重大決策問題進(jìn)行審議并做出決定，或提交股東大會(huì)審議。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)公司董事、經(jīng)理的行為及公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。公司總經(jīng)理由董事會(huì)聘任，在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理活動(dòng)，組織實(shí)施董事會(huì)決議。公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核四個(gè)專門委員會(huì)，專門委員會(huì)成員全部由董事組成，根據(jù)公司章程，公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，代表全體股東監(jiān)督董事會(huì)、經(jīng)理層對(duì)企業(yè)的管理；公司配備專職審計(jì)人員對(duì)公司財(cái)務(wù)收支和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。
�。�2）公司內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu)。公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)設(shè)有戰(zhàn)略投資部、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行部、技術(shù)中心、生產(chǎn)管理部、安全環(huán)保部、人力資源部、財(cái)務(wù)資產(chǎn)部、信息管理部、工程管理部、證券部、商務(wù)部、黨委辦公室、總經(jīng)理辦公室、物資供應(yīng)總公司、銷售總公司、進(jìn)出口總公司等，各職能部門之間職責(zé)明確，相互牽制。
�。�3）母子公司組織結(jié)構(gòu)。公司各控股子公司在一級(jí)法人治理結(jié)構(gòu)下建立完備的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)和監(jiān)督反饋系統(tǒng)，并按照相互制衡的原則設(shè)置內(nèi)部機(jī)構(gòu)和經(jīng)營管理部門，控股子公司包括：華泰重化工有限責(zé)任公司、礦冶有限公司、中化建進(jìn)出口有限責(zé)任公司、阜康市博達(dá)焦化有限責(zé)任公司、托克遜縣化學(xué)鹽化有限責(zé)任公司、中魯?shù)V業(yè)有限公司、奇臺(tái)縣化學(xué)礦產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司、化學(xué)阜康能源有限公司、化學(xué)庫爾勒化工有限公司、化學(xué)準(zhǔn)東熱電有限公司、化學(xué)準(zhǔn)東煤業(yè)有限公司等。
2、人力資源。公司擁有熟悉行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)的高級(jí)管理人員、掌握先進(jìn)技術(shù)并運(yùn)用于生產(chǎn)實(shí)踐的核心技術(shù)人員，熟悉市場的專業(yè)營銷人員、以及技術(shù)熟練、操作規(guī)范的一線員工，形成了公司特有的人才梯隊(duì)，為公司發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。公司已建立了較為完善的人力資源管理制度，涵蓋績效管理、薪酬管理、員工培訓(xùn)、崗位與編制管理、勞動(dòng)合同管理、勞動(dòng)紀(jì)律及考勤管理、人事檔案管理等方面。為使員工能夠勝任工作崗位要求，公司制定了《崗位說明書》、《員工培訓(xùn)管理制度》和《新進(jìn)員工培訓(xùn)管理規(guī)定》，明確具體崗位任職條件，制定并執(zhí)行培訓(xùn)計(jì)劃，通過新員工培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)、特殊工種培訓(xùn)等多種形式的培訓(xùn)，加強(qiáng)員工職業(yè)技能。這些制度的制定為公司員工的聘任、培訓(xùn)、績效考評(píng)、晉升、辭退提供了依據(jù)。制度的制定體現(xiàn)了公司“以人為本”的思想，體現(xiàn)了效率優(yōu)先兼顧公平的原則，體現(xiàn)了對(duì)員工素質(zhì)提高的重視和員工職業(yè)發(fā)展的高度關(guān)注。公司通過制定《員工思想道德建設(shè)和行為規(guī)范學(xué)習(xí)手冊(cè)》，加強(qiáng)員工的道德建設(shè)、企業(yè)文化理念建設(shè)，規(guī)范員工行為準(zhǔn)則。
3、企業(yè)文化。一流的員工生產(chǎn)一流的文化，一流的文化塑造一流的企業(yè)。公司在充分汲取國內(nèi)外優(yōu)秀企業(yè)文化營養(yǎng)的同時(shí)，逐步建立起了具有化學(xué)特色的文化體系。先進(jìn)的文化形成了公司核心價(jià)值觀，企業(yè)凝聚力和向心力大為增強(qiáng)，推動(dòng)企業(yè)快速發(fā)展。
4、社會(huì)責(zé)任。公司在經(jīng)營發(fā)展過程中切實(shí)履行社會(huì)職責(zé)和義務(wù)，主要包括安全生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)、資源節(jié)約、促進(jìn)就業(yè)、員工權(quán)益保護(hù)等。公司安全生產(chǎn)措施切實(shí)到位、責(zé)任落實(shí)，年度內(nèi)未發(fā)生重大安全事故。公司制定并有效執(zhí)行《產(chǎn)品質(zhì)量管理辦法》相關(guān)規(guī)定，年度內(nèi)未發(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量問題。公司采用先進(jìn)的膜法和生化法處理裝置處理生產(chǎn)過程中的廢水，處理后的廢水回用于生產(chǎn)裝置，減少新鮮水的使用量，既減少污染物排放、又節(jié)約了資源，達(dá)到節(jié)能減排的目的。公司切實(shí)履行促進(jìn)就業(yè)和員工權(quán)益保護(hù)的社會(huì)責(zé)任，按照國家相關(guān)規(guī)定為職工繳納各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)統(tǒng)籌，企業(yè)發(fā)展的同時(shí)不斷為社會(huì)提供人員就業(yè)崗位。
（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在公司的發(fā)展過程中，需要對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制和防范。公司根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)及發(fā)展思路，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)全面系統(tǒng)地收集相關(guān)信息及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，組織風(fēng)險(xiǎn)分析團(tuán)隊(duì)，按照嚴(yán)格規(guī)范的程序開展工作，準(zhǔn)確識(shí)別內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)承受度，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益，確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，做到風(fēng)險(xiǎn)可控。
�。ㄈ┛刂苹顒�(dòng)。公司管理層在預(yù)算、生產(chǎn)、收入、費(fèi)用、投資、利潤等財(cái)務(wù)和經(jīng)營業(yè)績方面都有清晰的目標(biāo)，公司內(nèi)部對(duì)這些目標(biāo)都有清晰的記錄，并且對(duì)其加以監(jiān)控，并且積極地對(duì)其加以監(jiān)控。財(cái)務(wù)部門建立了適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)措施較合理地保證對(duì)資產(chǎn)和記錄的接觸、處理均經(jīng)過適當(dāng)?shù)氖跈?quán)；較合理地保證賬面資產(chǎn)與實(shí)存資產(chǎn)定期核對(duì)相符。為合理保證各項(xiàng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，公司建立了相關(guān)的控制程序及措施，主要包括：不相容職務(wù)分離、授權(quán)審批控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營分析控制和績效評(píng)價(jià)控制等。同時(shí)，公司制定了《經(jīng)濟(jì)運(yùn)行預(yù)警管理辦法》，該辦法將預(yù)警信號(hào)劃分為特別嚴(yán)重（紅色）、嚴(yán)重（橙色）、輕微（黃色）三個(gè)級(jí)別，并建立了由財(cái)務(wù)預(yù)警、生產(chǎn)運(yùn)行預(yù)警、物流運(yùn)營預(yù)警三個(gè)子體系組成的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行預(yù)警體系。
公司內(nèi)部控制活動(dòng)方法、措施及機(jī)制的運(yùn)行情況，主要表現(xiàn)在以下方面：
1、公司治理方面。結(jié)合公司治理結(jié)構(gòu)，公司制定了完善的公司治理制度，包括《公司章程》、《股東會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)秘書工作細(xì)則》、 《獨(dú)立董事工作制度》、《董事會(huì)專門委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《信息披露事務(wù)管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、《領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究制度》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作規(guī)則》、《募集資金管理辦法》等制度，進(jìn)一步明確了治理結(jié)構(gòu)的職責(zé)，減少風(fēng)險(xiǎn)。
在公司的發(fā)展過程中，需要對(duì)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)有效監(jiān)控，因此公司制定了《合同管理辦法》、《物資采購管理辦法》、《物資計(jì)劃管理規(guī)定》、 《產(chǎn)品質(zhì)量管理辦法》、《市場營銷管理辦法》、《招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》、《工程項(xiàng)目施工管理規(guī)定》、《財(cái)務(wù)管理辦法》、《投資管理辦法》、《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理辦法》、 《安全檢查管理規(guī)定》、《環(huán)保檢查管理規(guī)定》等各項(xiàng)制度，對(duì)采購、生產(chǎn)、銷售、項(xiàng)目建設(shè)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、投資、安全、環(huán)保等方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。
公司根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)及發(fā)展思路，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，建立了系統(tǒng)、有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，全面系統(tǒng)地收集相關(guān)信息，準(zhǔn)確識(shí)別內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做到風(fēng)險(xiǎn)可控。同時(shí)，公司建立了突發(fā)事件應(yīng)急機(jī)制，制定了應(yīng)急預(yù)案。
2、日常管理主要方面
（1）采購供應(yīng)管理方面。公司為保障生產(chǎn)物資及時(shí)供應(yīng)，規(guī)范物資采購行為，制定了一系列采購方面的制度，包括《物資計(jì)劃管理規(guī)定》、《物資采購管理辦法》、《合同管理辦法》、 《采購物資出入庫管理規(guī)定》等，這些制度在實(shí)際過程中得到有效執(zhí)行。物資供應(yīng)總公司為采購供應(yīng)的執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)匯總、平衡、分配物資采購計(jì)劃，對(duì)采購計(jì)劃分類實(shí)施采購；按照貨比三家的原則進(jìn)行比質(zhì)比價(jià)，簽訂采購合同；在采購物資入庫環(huán)節(jié)，由質(zhì)量檢測部門進(jìn)行質(zhì)檢后辦理入庫。商務(wù)部建立供應(yīng)商管理體系，對(duì)供應(yīng)商實(shí)行入網(wǎng)許可管理，建立了供應(yīng)商檔案信息，并定期復(fù)核、更新供應(yīng)商檔案，保證信息的完整性、信息更新的及時(shí)性。采購合同需經(jīng)公司合同評(píng)審委員會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^后與供應(yīng)商簽訂。
（2）銷售管理方面。公司銷售總公司為擴(kuò)大市場，加強(qiáng)客戶服務(wù)，防范銷售過程中的風(fēng)險(xiǎn)，制定了《市場營銷管理辦法》、《鐵路運(yùn)輸管理規(guī)定》等規(guī)定，在市場調(diào)查、產(chǎn)品發(fā)貨、客戶授信額度、客戶關(guān)系維護(hù)、營銷策略管理、貨款回收管理等方面做出了具體規(guī)定。根據(jù)營銷管理辦法規(guī)定，公司每半年或者一年必須以詢證函形式與客戶對(duì)賬。
�。�3）資產(chǎn)管理方面。固定資產(chǎn)由公司各個(gè)使用部門建立固定資產(chǎn)卡片臺(tái)賬，按臺(tái)、按裝置詳細(xì)登記資產(chǎn)狀況，賬賬相符，賬實(shí)相符。固定資產(chǎn)的有償轉(zhuǎn)讓必須先簽定合同，然后開具固定資產(chǎn)變更通知單，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批簽字后辦理。固定資產(chǎn)的報(bào)廢由使用部門填報(bào)固定資產(chǎn)報(bào)廢申請(qǐng)單，財(cái)務(wù)資產(chǎn)部等有關(guān)部門檢查鑒定匯總，主管領(lǐng)導(dǎo)審批，報(bào)董事會(huì)研究批準(zhǔn)后進(jìn)行賬務(wù)處理。公司對(duì)資產(chǎn)采取了定期盤點(diǎn)、財(cái)產(chǎn)記錄、帳實(shí)核對(duì)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)等措施，確保了各種財(cái)產(chǎn)安全完整。鑒于公司近年擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、項(xiàng)目建設(shè)投資巨大，公司管理層正在加大力度展開對(duì)項(xiàng)目的預(yù)算、工期、工程進(jìn)度、工程質(zhì)量，工程物資的到位情況、實(shí)際發(fā)生的支出、實(shí)際發(fā)生支出與預(yù)算的差異、工程款及材料設(shè)備款的結(jié)算情況，完工及完工驗(yàn)收情況等進(jìn)行全面掌控和全程實(shí)時(shí)跟蹤管理。公司財(cái)務(wù)、審計(jì)等資產(chǎn)管理部門將對(duì)工程項(xiàng)目、技措項(xiàng)目執(zhí)行公司相關(guān)管理制度規(guī)定的情況進(jìn)一步加強(qiáng)跟蹤和監(jiān)督。同時(shí)根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，進(jìn)一步完善在建工程、工程物資、固定資產(chǎn)的內(nèi)控制度，以便準(zhǔn)確地反映公司資產(chǎn)狀況。
（4）項(xiàng)目管理方面。項(xiàng)目前期由戰(zhàn)略投資部和外部中介機(jī)構(gòu)對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行市場調(diào)研和經(jīng)濟(jì)分析，技術(shù)中心形成可行性研究報(bào)告，并與相關(guān)技術(shù)部門將可行性研究報(bào)告報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)論證后，按公司章程規(guī)定的權(quán)限與程序提交董事會(huì)、股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。子公司根據(jù)施工圖和初步設(shè)計(jì)編制材料物資、機(jī)器設(shè)備采購明細(xì)，物資供應(yīng)總公司根據(jù)資金使用安排的先后順序，制定物資采購計(jì)劃。工程進(jìn)行期間，由子公司擬定工程進(jìn)度和物資使用計(jì)劃，由物資供應(yīng)總公司負(fù)責(zé)物資采購，由財(cái)務(wù)部門組織籌集資金，保證工程的正常進(jìn)行。子公司全面負(fù)責(zé)現(xiàn)場有關(guān)事宜，業(yè)主方現(xiàn)場管理人員及監(jiān)理單位，負(fù)責(zé)施工進(jìn)度，檢查、施工質(zhì)量的監(jiān)控等工作。工程完工后，由工程管理部、子公司、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位以及地堪單位等共同組織工程驗(yàn)收，編制竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；由使用部門組織進(jìn)行試車和生產(chǎn)考核；工程驗(yàn)收合格，工程管理部將審計(jì)部復(fù)審?fù)戤叺腵單項(xiàng)或單位工程結(jié)算轉(zhuǎn)交財(cái)務(wù)資產(chǎn)部，財(cái)務(wù)資產(chǎn)部出具工程竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)告。
�。�5）人力資源方面。根據(jù)公司的經(jīng)營管理需要，公司制定了聘用、培訓(xùn)、考核、獎(jiǎng)懲等一系列的人事管理制度，包括《勞動(dòng)合同管理規(guī)定》、《人員聘用管理規(guī)定》、《社會(huì)保險(xiǎn)管理規(guī)定》、《員工薪資管理辦法》、《績效考核規(guī)定》、《崗位說明書》、《考勤管理辦法》、《人事檔案管理規(guī)定》等，對(duì)各個(gè)部門、經(jīng)營環(huán)節(jié)制定了一系列較為詳盡的崗位職責(zé)分工制度，將各項(xiàng)交易業(yè)務(wù)的授權(quán)審批與具體經(jīng)辦人員分離，保證了不相容職務(wù)的分離控制。為使員工能夠勝任工作崗位要求，公司制定了《崗位說明書》、《員工培訓(xùn)管理辦法》和《新進(jìn)員工培訓(xùn)管理規(guī)定》，明確具體崗位任職條件，制定并執(zhí)行培訓(xùn)計(jì)劃，通過新員工培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)、特殊工種培訓(xùn)等多種形式的培訓(xùn)，加強(qiáng)員工職業(yè)技能。公司將職業(yè)道德修養(yǎng)和專業(yè)勝任能力作為選拔和聘用員工的重要標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)加強(qiáng)員工培訓(xùn)和繼續(xù)教育，不斷提升員工素質(zhì)。公司全員簽訂勞動(dòng)合同，實(shí)行崗位薪資制度，定崗定薪，崗變薪變，建立起崗位薪資、績效薪資、津貼薪資綜合薪酬體系，按照國家規(guī)定，為職工繳納了養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育等保險(xiǎn)金以及住房公積金；高級(jí)管理人員薪酬按照《年度經(jīng)營業(yè)績考核及薪酬管理暫行辦法》執(zhí)行，建立了有效的激勵(lì)和約束機(jī)制。
�。�6）會(huì)計(jì)系統(tǒng)方面。公司在預(yù)算、生產(chǎn)、收入、費(fèi)用、投資、利潤等財(cái)務(wù)和經(jīng)營業(yè)績方面都有清晰的目標(biāo)，公司內(nèi)部對(duì)這些目標(biāo)都有清晰的記錄，并且對(duì)其加以監(jiān)控。按照《公司法》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》等法律法規(guī)規(guī)定，公司制訂了《財(cái)務(wù)管理辦法》，以保證業(yè)務(wù)活動(dòng)按照適當(dāng)?shù)氖跈?quán)進(jìn)行。財(cái)務(wù)資產(chǎn)部由具備相關(guān)專業(yè)素質(zhì)的人員組成，實(shí)行會(huì)計(jì)人員崗位責(zé)任制，聘用適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)人員，使其能夠完成分配的任務(wù)，分別負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)管理、銷售核算、財(cái)產(chǎn)清查、稅務(wù)、總賬、出納等職能，交易和事項(xiàng)能以正確的金額，在恰當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)期間，較及時(shí)地記錄于適當(dāng)?shù)馁~戶，使財(cái)務(wù)報(bào)表的編制符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)要求；對(duì)資產(chǎn)的記錄和記錄的接觸、處理均經(jīng)過適當(dāng)?shù)氖跈?quán)；賬面資產(chǎn)與實(shí)存資產(chǎn)定期核對(duì)。公司對(duì)貨幣資金收支明確規(guī)定了批準(zhǔn)權(quán)限、批準(zhǔn)程序，設(shè)立了辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的不相容崗位，確保了貨幣資金的安全。在交易授權(quán)審批、崗位職責(zé)分工、憑證與記錄、資產(chǎn)接觸與記錄使用、獨(dú)立稽核等管理方面建立并實(shí)施了控制程序。崗位設(shè)置貫徹了“責(zé)任分離、相互制約”的原則。
（7）期貨套期保值高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)。為了規(guī)范套期保值業(yè)務(wù)的經(jīng)營行為和業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)期貨套保業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，防范交易風(fēng)險(xiǎn)，確保公司金融資產(chǎn)和套期保值資金的安全，公司制定了《套期保值業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度》。
3、重點(diǎn)控制方面
�。�1）對(duì)控股子公司的管理。公司已按照《證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定建立健全并保持控股子公司內(nèi)部控制的有效，通過制定《控股子公司管理規(guī)定》等制度，對(duì)子公司進(jìn)行有效的管理和控制。
�。�2）關(guān)聯(lián)交易。公司已按照《證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制；公司已按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及《上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，明確劃分公司股東大會(huì)、董事會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審批權(quán)限，規(guī)定關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審議程序和回避表決要求。公司已參照《上市規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定，確定公司關(guān)聯(lián)方的名單，并及時(shí)予以更新，確保關(guān)聯(lián)方名單真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。公司制定了《關(guān)聯(lián)交易決策制度》，對(duì)關(guān)聯(lián)交易做出了明確規(guī)定；公司與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)簽訂書面協(xié)議，協(xié)議的簽訂應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、等價(jià)、有償?shù)脑瓌t，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)明確、具體。關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循市場公正、公平、公開的定價(jià)原則，關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格或取費(fèi)應(yīng)采取市場價(jià)格，原則上應(yīng)不偏離市場獨(dú)立第三方的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于難以比較市場價(jià)格或訂價(jià)受到限制的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)根據(jù)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的具體情況確定定價(jià)方法，明確有關(guān)成本和利潤的標(biāo)準(zhǔn)，并在相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議中予以明確。
�。�3）對(duì)外擔(dān)保。公司已按照《證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定建立健全并保持對(duì)外擔(dān)保內(nèi)部控制的有效；公司已按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及《上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，在《公司章程》中明確股東大會(huì)、董事會(huì)關(guān)于對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)的審批權(quán)限，以及違反審批權(quán)限和審議程序的責(zé)任追究機(jī)制。公司制定了《對(duì)外擔(dān)保制度》，對(duì)公司發(fā)生對(duì)外擔(dān)保行為時(shí)的擔(dān)保對(duì)象、審批權(quán)限和決策程序、安全措施等作了詳細(xì)規(guī)定；對(duì)外擔(dān)保建立嚴(yán)格的審查和決策程序；公司對(duì)外提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)采取反擔(dān)保、互保或其它有效防范風(fēng)險(xiǎn)的措施，必須與擔(dān)保的數(shù)額相對(duì)應(yīng)。
�。�4）募集資金。公司已按照《證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定建立健全并保持募集資金內(nèi)部控制的有效。公司制訂了《募集資金管理制度》，對(duì)募集資金專戶存儲(chǔ)、使用及審批程序、用途調(diào)整與變更、內(nèi)審監(jiān)督等方面進(jìn)行明確規(guī)定，以保證募集資金專款專用。
�。�5）重大投資。公司已按照《證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定建立健全并保持重大投資內(nèi)部控制的有效；公司已在《公司章程》中明確股東大會(huì)、董事會(huì)對(duì)重大投資的審批權(quán)限，制定相應(yīng)的審議程序。公司《投資管理辦法》按照符合公司發(fā)展戰(zhàn)略、合理配置企業(yè)資源、促進(jìn)要素優(yōu)化組合，創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)效益的原則，就公司對(duì)外股票、債券等證券投資、公司兼并、合作經(jīng)營和租賃經(jīng)營等投資項(xiàng)目，和對(duì)內(nèi)的重大技改項(xiàng)目、更新、基本建設(shè)、購置新設(shè)備、新產(chǎn)品開發(fā)等投資項(xiàng)目進(jìn)行了規(guī)范。
（6）信息披露。公司已按照《證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定建立健全并保持信息披露內(nèi)部控制的有效。公司制訂了《信息披露事務(wù)管理制度》和《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》，從信息披露機(jī)構(gòu)和人員、文件、事務(wù)管理、披露程序、信息報(bào)告、保密措施、檔案管理、責(zé)任追究等方面作了詳細(xì)規(guī)定。
�。ㄋ模┬畔⑾到y(tǒng)與溝通。公司建立了信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，確保了對(duì)信息的合理篩選、核對(duì)、分析、整合，保證了信息的及時(shí)、有效。公司按照中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所的有關(guān)信息披露有關(guān)規(guī)定制訂了《信息披露事務(wù)管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》和《投資者關(guān)系管理制度》，對(duì)涉及信息披露的內(nèi)容及披露標(biāo)準(zhǔn)、信息披露責(zé)任人及管理部門、信息披露程序等進(jìn)行了具體規(guī)定。同時(shí)，公司要求對(duì)口部門加強(qiáng)與行業(yè)協(xié)會(huì)、中介機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)往來單位以及相關(guān)監(jiān)管部門等進(jìn)行溝通和反饋，以及通過市場調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)傳媒等渠道，及時(shí)獲取外部信息。通過這些措施，公司董事會(huì)及時(shí)獲得內(nèi)部和外部重要信息，并及時(shí)解決信息溝通過程中發(fā)現(xiàn)的問題，同時(shí)確定信息披露的內(nèi)容。公司購置并使用ERP資源管理軟件等信息化軟件，ERP資源管理軟件包括財(cái)務(wù)、庫存、生產(chǎn)、銷售、統(tǒng)計(jì)、人事管理等方面，基本涵蓋了公司的主要經(jīng)營活動(dòng)。為保證信息系統(tǒng)的正常、有效運(yùn)行，設(shè)立了信息管理部，配備專職人員負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的維護(hù)，開通并使用OA 網(wǎng)上辦公系統(tǒng)，保證業(yè)務(wù)處理的及時(shí)性，使公司經(jīng)營目標(biāo)、方針計(jì)劃順暢下達(dá)到各職能部門和全體員工，并使各層級(jí)部門、員工將信息及時(shí)上傳給管理者；隨著公司的發(fā)展，公司目前正在對(duì)ERP系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)，保證更有效高速的交流、傳遞信息。
�。ㄎ澹﹥�(nèi)部監(jiān)督。公司董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)，負(fù)責(zé)審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露，審查公司的內(nèi)控制度。審計(jì)部在審計(jì)委員會(huì)的直接領(lǐng)導(dǎo)下依法獨(dú)立開展公司內(nèi)部審計(jì)工作。審計(jì)部設(shè)專職人員，對(duì)公司內(nèi)部各部門及分、子公司的財(cái)務(wù)收支、生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)、核查，對(duì)經(jīng)濟(jì)效益的真實(shí)性、合法性、合理性做出合理評(píng)價(jià)，對(duì)公司工程結(jié)算進(jìn)行復(fù)審，并對(duì)公司內(nèi)部管理體系以及各部門內(nèi)部控制制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。公司制定并通過董事會(huì)審議通過了《內(nèi)部審計(jì)制度》，對(duì)審計(jì)部的職責(zé)、權(quán)限、內(nèi)部審計(jì)工作程序做了明確規(guī)定，確保公司內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)范性。內(nèi)部審計(jì)遵循“以合規(guī)審計(jì)為基礎(chǔ)，以效益審計(jì)為重點(diǎn)，以提高經(jīng)濟(jì)效益為目的”的工作方針，確保公司內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)范性；對(duì)公司業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行辨識(shí)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，保證內(nèi)部控制的有效開展。公司定期對(duì)各項(xiàng)內(nèi)部控制進(jìn)行評(píng)價(jià)，同時(shí)一方面建立各種機(jī)制使相關(guān)人員在履行正常崗位職責(zé)時(shí)，就能夠在相當(dāng)程度上獲得內(nèi)部控制有效運(yùn)行的證據(jù)；另一方面通過外部溝通來證實(shí)內(nèi)部產(chǎn)生的信息或者指出存在的問題。公司管理層高度重視內(nèi)部控制的各職能部門和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告及建議，并采取各種措施及時(shí)糾正控制運(yùn)行中產(chǎn)生的偏差。
五、20xx年公司為建立和完善內(nèi)部控制所進(jìn)行的重要活動(dòng)、工作
年度公司執(zhí)行內(nèi)控制度的總體情況良好，內(nèi)控相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)均已按照法律法規(guī)、公司章程和相關(guān)制度的規(guī)定設(shè)置，并在公司內(nèi)部控制活動(dòng)中發(fā)揮作用。公司各部門均能按照內(nèi)部控制流程從事經(jīng)營活動(dòng)，有效控制了運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。年公司為建立和完善內(nèi)部控制所進(jìn)行的重要活動(dòng)、工作，主要表現(xiàn)在以下方面：
1、為了加強(qiáng)和規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，結(jié)合公司實(shí)際情況及需要，年內(nèi)公司進(jìn)一步修訂了《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《投資管理辦法》、《套期保值業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度》等內(nèi)部控制管理制度；年內(nèi)，公司新制定頒布《外部信息使用人管理制度》、《內(nèi)幕信息知情人管理制度》、《對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助管理制度》等內(nèi)部控制管理制度。
2、x年度內(nèi)，公司對(duì)職能部門設(shè)定、部門職責(zé)、工作流程、子公司的組織架構(gòu)進(jìn)行全面的劃分、梳理，進(jìn)一步保證了公司的內(nèi)部控制管理。
3、為了加強(qiáng)和規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制，加強(qiáng)信息的控制、傳遞、分析、匯總、報(bào)告及提高工作效率，年內(nèi)公司集中力量計(jì)劃使用SAP企業(yè)資源計(jì)劃管理系統(tǒng)。
4、報(bào)告期內(nèi)，對(duì)上年度公司治理自查活動(dòng)中需要整改落實(shí)的問題，公司予以足夠的重視，并在報(bào)告期內(nèi)得到持續(xù)改善和提升。
本年度，公司進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)工作，定期和不定期地對(duì)公司的制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，關(guān)注重點(diǎn)、熱點(diǎn)問題及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，突出抓好關(guān)鍵問題和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的審計(jì)，適當(dāng)擴(kuò)大審計(jì)工作范圍，發(fā)揮審計(jì)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的控制與監(jiān)督作用，進(jìn)一步提高了內(nèi)部控制制度的統(tǒng)一性、系統(tǒng)性和有效性。
六、內(nèi)部控制缺陷及整改情況
�。ㄒ唬﹥�(nèi)部控制缺陷認(rèn)定。公司對(duì)內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定，以日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督為基礎(chǔ)，結(jié)合年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及其持續(xù)改進(jìn)情況，對(duì)內(nèi)部控制缺陷及其成因、表現(xiàn)形式和影響程度進(jìn)行綜合分析和全面復(fù)核后，向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或者經(jīng)理層報(bào)告。重大缺陷應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)予以最終認(rèn)定。企業(yè)對(duì)于認(rèn)定的重大缺陷，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)策略，切實(shí)將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受度之內(nèi)，并追究有關(guān)部門或相關(guān)人員的責(zé)任。
�。ǘ┕緝�(nèi)部控制缺陷及整改情況。公司x年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)中，未發(fā)現(xiàn)公司存在重大內(nèi)部控制缺陷。根據(jù)公司近年發(fā)展?fàn)顩r，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、識(shí)別、應(yīng)對(duì)機(jī)制和在建項(xiàng)目管理等內(nèi)部控制方面，公司將持續(xù)加大建設(shè)和執(zhí)行力度，以進(jìn)一步完善內(nèi)部控制流程和相關(guān)制度。
七、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)有效性結(jié)論
本公司現(xiàn)有內(nèi)部控制制度基本能夠適應(yīng)公司管理的要求，能夠?yàn)榫幹普鎸?shí)、完整、公允的財(cái)務(wù)報(bào)表提供合理保證，能夠?yàn)楣靖黜?xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的健康運(yùn)行及國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行提供保證，能夠保護(hù)公司資產(chǎn)的安全、完整，在公司管理的各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重大投資、對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、信息披露等重點(diǎn)控制事項(xiàng)方面不存在重大缺陷。
本公司管理層認(rèn)為，根據(jù)財(cái)政部頒布的《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范—基本規(guī)范》（試行）及相關(guān)具體規(guī)范的控制標(biāo)準(zhǔn)于x年12月31日在所有重大方面保持了與財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)的有效的內(nèi)部控制。
公司自評(píng)報(bào)告 7
“六五”普法開展以來，公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視，在市法制辦和司法局的具體指導(dǎo)下，認(rèn)真開展“六五”普法活動(dòng)，精心組織干部職工進(jìn)行法律法規(guī)宣傳教育，切實(shí)加大普法、學(xué)法、用法力度，取得了明顯成績�，F(xiàn)就“六五”普法工作自查情況報(bào)告如下：
一、成立機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。
1、成立了“六五”普法工作領(lǐng)導(dǎo)小組，
組長：
副組長：
成員：
領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在公司行政辦公室，同志任辦公室主任。
2、將普法依法治理工作列入了工作議事日程，納入了各年度工作計(jì)劃、黨支部和職工政治學(xué)習(xí)計(jì)劃，并做到每年年初有安排，年終有總結(jié)。
3、領(lǐng)導(dǎo)高度重視，公司“六五”普法工作做到了機(jī)構(gòu)人員、工作和經(jīng)費(fèi)三落實(shí)。
二、注重學(xué)習(xí)，加大宣傳。
1、按照省、市每年重點(diǎn)普及法律的要求完成了統(tǒng)編教材的征訂任務(wù)，保證了本單位干部職工學(xué)法需要。并積極參加法制辦組織的法律知識(shí)培訓(xùn)和考試。
2、堅(jiān)持領(lǐng)導(dǎo)帶頭學(xué)，把學(xué)習(xí)法律知識(shí)作為一個(gè)重要內(nèi)容，每年堅(jiān)持機(jī)關(guān)集中學(xué)法不少于40小時(shí)以上，做到有“六五”普法統(tǒng)編教材、會(huì)議有記錄，每個(gè)干部職工有筆記1萬字。
3、按照《關(guān)于在全市進(jìn)一步“法律六進(jìn)”活動(dòng)的實(shí)施方案》的要求，結(jié)合我公司實(shí)際，制定了“法律進(jìn)機(jī)關(guān)”、“法律進(jìn)企業(yè)”的實(shí)施意見，同時(shí)，積極開展了以“一學(xué)三講”為主題的活動(dòng)。
4、開展好“12.4”法制宣傳日教育活動(dòng)
在每年的12月4日全國法制宣傳日期間，結(jié)合我單位法制宣傳的`實(shí)際，積極組織人員參加普法活動(dòng)，協(xié)助相關(guān)部門開展豐富多彩的宣傳活動(dòng)。
三、結(jié)合實(shí)際，依法治理。
1、根據(jù)依法治理的要求，制定了《依法治理意見》。
2、制定了本單位依法行政、依法辦事及有關(guān)規(guī)定和文件。
3、建立了法律顧問、法律咨詢制度，聘請(qǐng)了姚志剛律師為公司長年法律顧問。
4、開展依法治理活動(dòng)，在每年城市建設(shè)過程中，對(duì)非法阻工行為進(jìn)行了治理。
四、完善制度，規(guī)范管理。
1、把普法及依法治理工作列為各部室年終目標(biāo)管理的主要內(nèi)容。
2、保障了普法所需經(jīng)費(fèi)。如：普法工作中購買普法書籍，派人參加法制培訓(xùn)班，制作普法宣傳標(biāo)語等普法經(jīng)費(fèi)實(shí)報(bào)實(shí)銷。
3、普法依法治理工作清楚，制度完善，資料檔案齊全。
普法工作是一項(xiàng)長期的社會(huì)系統(tǒng)工程，我公司將繼續(xù)搞好普法工作，努力實(shí)現(xiàn)由提高全民法制意識(shí)向提高全民法律素質(zhì)的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)由注重依靠行政手段管理向注重運(yùn)用法律手段管理轉(zhuǎn)變。從而使各項(xiàng)事業(yè)的依法治理，為依法治國，建設(shè)社會(huì)主義和諧社會(huì)做出積極貢獻(xiàn)。
公司自評(píng)報(bào)告 8
一、公司概況
本公司成立于20xx年，是一家專業(yè)從事物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和智能系統(tǒng)開發(fā)的企業(yè)。目前公司有員工120人，其中技術(shù)團(tuán)隊(duì)占比70%以上，研發(fā)團(tuán)隊(duì)是公司的核心力量。公司為國內(nèi)外各行業(yè)提供量身定制的物聯(lián)網(wǎng)解決方案，并與大型企業(yè)建立了長期合作關(guān)系。
二、企業(yè)文化
公司秉承“技術(shù)是核心，服務(wù)是靈魂”的理念，尊重人才，注重團(tuán)隊(duì)協(xié)作，致力于為客戶提供最優(yōu)質(zhì)的解決方案。同時(shí)，公司也非常重視創(chuàng)新和持續(xù)發(fā)展，致力于深耕物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)，不斷推動(dòng)企業(yè)發(fā)展。
三、產(chǎn)品和服務(wù)
公司的'主要產(chǎn)品和服務(wù)包括：
1.物聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開發(fā)及運(yùn)營
2.智能云儲(chǔ)存和服務(wù)
3.智能交通和安防系統(tǒng)開發(fā)
4.智慧城市解決方案的提供
5.人工智能和大數(shù)據(jù)等技術(shù)的應(yīng)用
公司一直堅(jiān)持以客戶需求為導(dǎo)向，為客戶提供最好的解決方案。在服務(wù)方面，我們提供24小時(shí)在線技術(shù)支持，并有專業(yè)團(tuán)隊(duì)對(duì)客戶進(jìn)行定期的回訪和服務(wù)優(yōu)化。
四、企業(yè)榮譽(yù)
近年來，公司獲得了多項(xiàng)榮譽(yù)，包括：
1.20xx年度中國物聯(lián)網(wǎng)優(yōu)秀企業(yè)
2.20xx年度中國十大智能交通解決方案供應(yīng)商
3.20xx年度全國智慧城市建設(shè)領(lǐng)軍企業(yè)
這些榮譽(yù)的取得，充分體現(xiàn)了公司在物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和智能系統(tǒng)發(fā)展領(lǐng)域的卓越表現(xiàn)和成果。
五、未來規(guī)劃
未來，公司將繼續(xù)加大研發(fā)投入，拓展新的市場領(lǐng)域，提高產(chǎn)品品質(zhì)和服務(wù)水平，不斷推動(dòng)企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展，為客戶提供更多、更好的物聯(lián)網(wǎng)解決方案，實(shí)現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展。
六、總結(jié)
本公司是一家致力于從事物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和智能系統(tǒng)的企業(yè)，具有一支高素質(zhì)的團(tuán)隊(duì)，得到多項(xiàng)市場和客戶認(rèn)可的企業(yè)。公司一直堅(jiān)持以客戶需求為導(dǎo)向，不斷提高服務(wù)水平，不斷加大研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新，努力推動(dòng)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。未來，公司將繼續(xù)秉承“技術(shù)是核心，服務(wù)是靈魂”的理念，成為中國物聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的佼佼者。
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