保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)辦法

時(shí)間：2024-10-23 13:55:16 辦法我要投稿

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　　現(xiàn)公布《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)辦法》，自2013年6月18日起施行。下面是小編為您精心整理的關(guān)于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)辦法全文內(nèi)容，僅供大家參考。

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)辦法

　　第一章總則

　　第一條為保證保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)工作順利進(jìn)行，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券投資基金法》以及《中華人民共和國保險(xiǎn)法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，是指在中華人民共和國境內(nèi)，經(jīng)中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國保監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)設(shè)立的保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司和其他保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。

　　第三條本辦法所稱基金管理公司，是指在中華人民共和國境內(nèi)，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)設(shè)立，由保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)作為主要股東，從事基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。

　　第四條中國保監(jiān)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)按照各自監(jiān)管職責(zé)，對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司及其有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　第二章申請(qǐng)程序

　　第五條申請(qǐng)投資設(shè)立基金管理公司的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合中國保監(jiān)會(huì)有關(guān)股權(quán)投資的規(guī)定，向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料。中國保監(jiān)會(huì)從保險(xiǎn)資金投資風(fēng)險(xiǎn)防范的角度，審查保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資基金管理公司的資格，并依法出具保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資基金管理公司的監(jiān)管意見。

　　第六條獲準(zhǔn)投資設(shè)立基金管理公司的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料。中國證監(jiān)會(huì)依法進(jìn)行審核并作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　第七條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司，可以采用發(fā)起設(shè)立或收購股權(quán)等方式。

　　第八條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)全面分析發(fā)展戰(zhàn)略、投資成本、管理能力、經(jīng)濟(jì)效益等因素，審慎決策，穩(wěn)健運(yùn)作。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)收購基金管理公司股權(quán)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮收購目標(biāo)的公司治理、管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營業(yè)績、市場地位和發(fā)展能力等條件。

　　第九條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓其持有的'基金管理公司股權(quán)，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)、本辦法和公司章程的規(guī)定，充分考慮基金管理公司的穩(wěn)定經(jīng)營、長遠(yuǎn)發(fā)展及基金份額持有人的利益。

　　第三章風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第十條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及其投資設(shè)立的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)建立良好的公司治理，嚴(yán)格按照“法人分業(yè)”原則，建立保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)與其投資設(shè)立的基金管理公司之間的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度。風(fēng)險(xiǎn)隔離制度至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

　　(一)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)根據(jù)保險(xiǎn)資金性質(zhì)或來源，單獨(dú)建賬，獨(dú)立核算;

　　(二)有效隔離保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)與其投資設(shè)立基金管理公司的經(jīng)營業(yè)務(wù)和經(jīng)營場地，經(jīng)營管理人員不得相互兼職;

　　(三)嚴(yán)格隔離保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)與其投資設(shè)立基金管理公司的財(cái)務(wù)管理，保證賬簿分設(shè)，會(huì)計(jì)核算獨(dú)立;

　　(四)嚴(yán)格隔離保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)與其投資設(shè)立基金管理公司的投資運(yùn)作和信息傳遞，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)不得要求基金管理公司提供有關(guān)投資、研究等非公開信息和資料，防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易，禁止任何形式的利益輸送。

　　第十一條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資其投資設(shè)立的.基金管理公司發(fā)行的基金產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守中國保監(jiān)會(huì)有關(guān)投資品種和投資比例等方面的規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待其他基金管理公司的基金產(chǎn)品。

　　第十二條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)為其投資設(shè)立的基金管理公司提供融資支持，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的規(guī)定。

　　第十三條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)不得與其投資設(shè)立的基金管理公司，在全國銀行間市場、交易所市場和其他市場，以優(yōu)于非關(guān)聯(lián)第三方同類交易的條件進(jìn)行交易。

　　第十四條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)與其投資設(shè)立的基金管理公司之間的關(guān)聯(lián)交易規(guī)則，由中國保監(jiān)會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)另行制定。

　　第十五條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)與其投資設(shè)立的基金管理公司，不得違反國家規(guī)定相互提供客戶信息資料，業(yè)務(wù)往來不得損害客戶正當(dāng)合法權(quán)益。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)與其投資設(shè)立的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)分別按照中國保監(jiān)會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，披露有關(guān)信息。