風險管理工作總結（精選20篇）
總結是把一定階段內的有關情況分析研究，做出有指導性結論的書面材料，它可使零星的、膚淺的、表面的感性認知上升到全面的、系統(tǒng)的、本質的理性認識上來，因此，讓我們寫一份總結吧。那么你知道總結如何寫嗎？下面是小編為大家收集的風險管理工作總結，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
風險管理工作總結 篇1
目前，地方很多企業(yè)有意識地或無意識地偷逃稅款，換句話說，都或多或少存在這樣那樣的納稅風險，只是程度不同而已。這些風險往往存在于：
第一是在公司的注冊階段存在風險；
第二是在公司的收入方面存在納稅風險；
第三是在成本費用方面存在著納稅風險；
第四是公司的會計報表存在納稅風險等。主要表現(xiàn)為：
(一)虛假出資與抽逃注冊資本：
注冊資本不實或注冊后不久資金退回或轉移。
(二)收入納稅風險：
1.隱藏收入不入賬
2.收入長期掛往來，不納稅申報
3.不依合同規(guī)定確認收入，收款時開票確認收入
(三)成本費用納稅風險：
1.大量收據(jù)或白條入賬
2.虛增人頭，虛增工資
3.虛開發(fā)票增加成本或隨意調整納稅期間成本費用
(四)會計報表稅務分析風險：
1.在資產負債表上的表現(xiàn)則為：存貨、應收帳款、其他應收款、應付帳款、其他應付款、資本公積等會計科目經(jīng)不起推敲；賬務處理混亂、帳實不符；
2.在利潤表上的表現(xiàn)則為成本費用與收入不配比，利潤結構不合理；
3.各項指標，忽高忽低，或如過山車，或漏洞百出。
關于加強大企業(yè)稅務風險管理的建議：
(一)提高稅務風險防范意識，從被動管理向主動管理轉變
提高管理決策層的稅務風險意識，是實施有效稅務風險管理的前提和基礎。大企業(yè)高層管理者應充分認識到，稅務風險越來越成為影響企業(yè)核心競爭力的重要因素，事關企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。大企業(yè)應在董事會層面更加重視稅務風險，并將其作為一個重要因素納入企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略中去考慮，以長遠的稅務遵從目標指導和監(jiān)督稅務風險管理制度的設立，并貫徹于企業(yè)日常管理中。唯如此，大企業(yè)才能在經(jīng)營過程中主動規(guī)避和化解稅務風險，從被動處理稅務危機中走出來。
(二)建立稅務風險管理體系，從事后管理向事前管理轉變
稅務風險管理是指通過制度實現(xiàn)對企業(yè)稅務風險的控制，其實質是使管理環(huán)節(jié)前移，變事后管理為事前管理和事中監(jiān)控，提前發(fā)現(xiàn)和預防風險。
建立稅務風險管理體系，既是大企業(yè)規(guī)避稅務風險、實現(xiàn)自我管理的需要，同時也是適應當前稅務機關新型管理模式的要求。大企業(yè)是否建立和有效實施稅務風險管理體系，直接影響稅務機關的'風險評價，進而影響下一步管理措施的確定。沒有全面建立和實施稅務風險管理體系的企業(yè)，很可能被稅務機關判定為高風險納稅人，從而被施以稅務檢查為主的后續(xù)管理措施。
(三)提升稅務風險管理層面，從防風險為主向創(chuàng)效益為主轉變
第一個層面為稅法遵從層面，即確保在既定的稅收法規(guī)體系和本企業(yè)現(xiàn)有業(yè)務條件下，正確計算、及時申報和繳納各項稅款，從而規(guī)避因未納稅、少納稅所面臨的補稅、罰款、滯納金和聲譽損失等風險。
第二個層面為納稅籌劃層面。稅收作為經(jīng)濟調控的手段，每個稅種都會有所鼓勵有所限制，因而都有優(yōu)惠領域。納稅籌劃不僅包括對已發(fā)生的經(jīng)濟業(yè)務用足有關稅收優(yōu)惠政策、合理選擇最優(yōu)的稅務處理方式以降低稅務成本，也包括對尚未發(fā)生的經(jīng)濟行為進行合理的事前規(guī)劃，創(chuàng)造條件利用稅收優(yōu)惠。
第三個層面為政策參與或推動層面。稅收法規(guī)是根據(jù)經(jīng)濟社會一定階段的一般情況而制定的，這決定了其總是滯后于經(jīng)濟發(fā)展。當稅收法規(guī)沒有規(guī)范或沒有具體規(guī)范的特殊經(jīng)濟行為或新的經(jīng)濟業(yè)務出現(xiàn)時，需要對原來稅收法規(guī)進行解釋、補充和修改，甚至頒布專項規(guī)定、制定新的法規(guī)。
(四)建立稅務信息管理系統(tǒng)，為稅務風險管理提供信息基礎和技術保障
大企業(yè)經(jīng)營范圍廣，業(yè)務和管理流程復雜，與此相關的稅收法規(guī)及政策繁多，且復雜多變，如果沒有信息技術的支持，很難實施有效的稅務風險管理。與企業(yè)相關的稅法及其他法律法規(guī)的收集、整理和更新，企業(yè)業(yè)務信息的取得、分析都需要借助于信息系統(tǒng)，而且信息系統(tǒng)還是實施風險評價、監(jiān)控的有效手段。因此信息化是企業(yè)建立稅務風險管理體系的基礎。
風險管理工作總結 篇2
一年來，我科廣泛運用風險管理理論和方法，通過風險提醒、稅務核查、納稅評估等手段，有效防控了稅收風險，提高了納稅人稅法遵從度，提升了稅務機關稅收管理水平，較好地實現(xiàn)了預期規(guī)劃目標，并取得顯著成效�，F(xiàn)將我局20xx年全年工作情況總結匯報如下：
一、數(shù)據(jù)應用工作和成效
�。ㄒ唬⿲φ帐芯执髷�(shù)據(jù)和風險管理局“數(shù)據(jù)平臺建設、應用規(guī)范”績效指標考評細則要求，20xx年，我局通過智能化風險管理系統(tǒng)承接市局風險應對任務XX戶次（不含總局千戶集團分析應對任務），完成稅收風險應對XX戶次，命中率、完成率均100%。
�。ǘ┦墙Y合風險管理系統(tǒng)的個人所得稅申報與企業(yè)所得稅工資薪金比對、企業(yè)所得稅連續(xù)三年虧損、增值稅收入與企業(yè)所得稅收入比對等多個風險模型進行掃描，重點分析增值稅在原國稅管轄、企業(yè)所得稅在原地稅管轄的納稅人，識別出XX余戶風險戶，下發(fā)至稅務所應對，一共補繳稅款和滯納金XX萬元。
�。ㄈ┲鲃幼鳛�，強化溝通，提高了數(shù)據(jù)采集的完整性和時效性，確保了第三方涉稅數(shù)據(jù)的質量，加強對所采集數(shù)據(jù)的分析運用，通過涉稅數(shù)據(jù)與金三大數(shù)據(jù)平臺信息查詢相結合，進行比對分析，對XX個企業(yè)進行納稅輔導和稅款追繳。截止9月底，共采集數(shù)據(jù)XX余條，追繳查補稅款入庫XX萬元。
二、平臺建設工作方面
（一）認真做好日常數(shù)據(jù)清理工作，圍繞數(shù)據(jù)質量指標“值域一致性、格式一致性、記錄完整性、邏輯一致性、數(shù)據(jù)唯一性、邏輯唯一性”等6方面內容，按時、保質、保量完成數(shù)據(jù)清理工作，確保征管數(shù)據(jù)的完整性、真實性、規(guī)范性和邏輯性。
�。ǘ┌凑帐芯志W(wǎng)信辦的要求，組織稅收大數(shù)據(jù)平臺的試點和推廣上線工作，按不同工作需求分類組織了全局人員的操作培訓，幫助全局干部迅速適應和熟練使用稅收大數(shù)據(jù)平臺。
三、存在的問題與不足
有效人力資源緊缺
“專業(yè)化+團隊化+風險管理”等相關工作綜合性很強，要既懂稅收、財務、計算機、外語、業(yè)務知識，又懂風險分析、數(shù)據(jù)整合、綜合應對的復合型人才，但就目前我局的情況來看，不要說復合型人才，就單項人才都很少。而這僅有的有效人力，基本都是單位骨干、中層和框架，承擔著超量工作任務，加上近年待遇、政策的變動和“多做多錯，干少干多一樣”不良思潮的涌動，難以再加碼加重。
四、20xx年工作計劃及改進方向
在以后的工作中，將進一步強化稅收風險管理，提升應對質效，促進全局稅收管理工作水平的提升。
�。ㄒ唬┩晟骑L險管理制度
在認真研究市局操作指引的基礎上，廣泛吸收各區(qū)縣風控部門先進經(jīng)驗和方法，并積極向市局風控中心獻言獻策，力促進一步完善和細化稅收風險管理機制，從應對方法、程序、文書等方面對風險任務做出規(guī)范，提升應對質量，減少執(zhí)法風險。
�。ǘ﹥�(yōu)化第三方數(shù)據(jù)采集
充分發(fā)揮主觀能動性，大力推動政府和相關部門落實涉稅信息交換機制，努力探索基于互聯(lián)網(wǎng)等網(wǎng)絡平臺采集涉稅數(shù)據(jù)，促進第三方數(shù)據(jù)采集目錄和相關標準的修訂和完善，積極獲取“為我所用”的第三方數(shù)據(jù)，為風險管理建立“能用、有用、好用”的'大數(shù)據(jù)庫。
�。ㄈ┘訌婏L險計劃管理
加強部門間協(xié)作，通過充分的溝通，充分發(fā)揮各業(yè)務科室的專業(yè)特長，從各科室職能角度，結合政策落實和年度工作重點，依托風險管理工作優(yōu)勢，利用采集的內外部數(shù)據(jù)，科學分析全局稅收風險分布的重點地區(qū)、行業(yè)、稅種、事項等，積極向相關業(yè)務科室進行意見反饋，及時、有效地提高風險管理計劃與組織稅收收入的契合度，提升全局征管水平和質量。
風險管理工作總結 篇3
根據(jù)《國家稅務總局辦公廳關于開展20xx年稅務總局定點聯(lián)系企業(yè)稅務風險管理有關事宜的通知》（稅總辦函[20xx]175號）及兵器裝備集團公司下發(fā)的兵財[20xx]11號文件要求，我公司對20xx-20xx年稅務風險管理工作組織開展了自查，現(xiàn)將自查結果總結報告如下：
一、自查主要情況
1、組織機構及組織部署情況；
2、自查工作開展主要情況包括不限于自查開展方式、自查內容、所做的主要工作；
3、自查出應補繳稅款情況結合自查問題匯總表，先進行問題總體情況介紹（含問題主要方面，涉及金額），再分析自查應補稅的主要情況（分企業(yè)、稅種、行業(yè)、所在省份、年度等問題進行總結）。
二、自查涉及補稅問題分析及整改情況
（一）主要涉及補稅事項情況；
（二）涉稅主要問題產生原因；
�。ㄈ┱拇胧┳⒁馀c附表保持一致，各公司可根據(jù)本企業(yè)的實際情況修改、添加補充整改措施，但一定要盡力按照整改方式予以標準化分類，以便進行歸類匯總對自查出的主要問題需要整改項目按照整改的方式歸類別簡述提出整改的原因及具體措施；
�。ㄋ模┳圆檠a稅及滯納金入庫匯總情況（分行業(yè)、所在省份、年度及稅種等，下表以二級單位為主體進行匯總填列，即將三級及以下單位的金額匯總到二級，以二級單位的信息進行填列反映）結合下表，簡要說明補稅上繳情況及未予以補繳的原因單位：萬元稅金滯納金小計已補繳稅款序號單位名稱行業(yè)應補繳稅款稅種。
三、稅務爭議或需要協(xié)調解決的問題
需要對問題簡單描述，執(zhí)行的依據(jù)，雙方的分歧及協(xié)調情況、建議意見。
四、關于稅收風險管理自查環(huán)節(jié)的意見及建議
五、提高稅務風險管理的`意見
結合稅務總局稅務風險管理要求、集團公司“合規(guī)經(jīng)營、依法納稅”的經(jīng)營宗旨及本公司稅務風險管理存在的問題，對稅務風險管理機構設臵、人員配備、職責設定、人員培訓、制度及體系建設、監(jiān)督管理、風險管理、溝通協(xié)調機制等提出管理意見及建議，以更好地建立健全稅務風險內部控制機制，提高各單位稅法遵從度，推動企業(yè)規(guī)范生產經(jīng)營行為、增強依法經(jīng)營意識、提高納稅自覺性，促進集團公司的健康穩(wěn)定發(fā)展。
風險管理工作總結 篇4
20xx年，風險管理部從業(yè)務能力、工作態(tài)度、敬業(yè)程度等多方面作為抓手，堅決提升部門整體工作能力，積極有效的開展法務工作，力求做好事前防范、事中控制、事后應對及總結規(guī)范等一系列工作為上海公司發(fā)展保駕護航�，F(xiàn)將本部門今年以來工作情況總結匯報如下：
（一）做好合同及對外文件的審核工作，控制公司經(jīng)營風險
對所有上海公司簽署的合同、對外出具的具有義務性質的文件進行審核，發(fā)現(xiàn)以下問題：
1、合同主體不當。合同當事人主體合格，是合同得以有效成立的前提條件之一。而合格的主體，首要條件應當是具有相應的民事權利能力和民事行為能力的當事人。因此業(yè)務部門在合同談判時，應首先審查合同對方當事人是否具備相應的資質條件，以免在合同履行過程中產生法律問題。
2、合同條款不完整，有缺陷，有漏洞。一些合同主要條款不完備，基本的時間、合同履行范圍、違約責任、解除條款不具備，使合同簽訂失去原有意義，大大降低了合同的對雙方的約束力及嚴肅性。
3、事后補辦合同時有發(fā)生。簽訂合同的目的是為了規(guī)范經(jīng)營行為，確保合同相對方提供優(yōu)質的產品或服務。若業(yè)務履行完畢后再補簽合同，很多事情已經(jīng)木已成舟，無法有效約束。更大的風險是一旦發(fā)生糾紛，將很難維護公司的合法權益。
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雖然由于種種原因，上海公司在20xx年未能獲取新項目，但風險管理部在配合投資拓展工作中，仍發(fā)揮了重要作用，既能支持業(yè)務部門法務需求，也能及時揭示交易法律風險，供公司領導決策。
在xxxx項目、xxx項目等交易探討環(huán)節(jié)，參與設計交易方案，盡量通過優(yōu)化交易結構，規(guī)避風險，實現(xiàn)公司利益最大化。在江陰項目中，揭示土地出讓合同約定逾期開竣工的法律風險，并堅持要求轉讓方獲取責任豁免的文件后才可推薦項目進行，避免后續(xù)風險失控。
（三）積極做好糾紛訴訟處理工作，維護公司合法權益
對尚未進入到訴訟階段的糾紛，能根據(jù)客觀情況及文件，給出合理解決思路，逐步化解糾紛。
對已進入訴訟階段的糾紛，根據(jù)案件難易程度、訴訟標的大小來區(qū)分，對有把握的案件，風險管理部主動擔當，自行承擔訴訟處理工作，在xx項目逾期交付訴訟中，有力應對客戶無理訴求，為公司降低損失約四百余萬元。對訴訟標的大的疑難案件，積極配合、引導外部律師按照公司整體經(jīng)營節(jié)奏處理訴訟。在xxx商鋪解約糾紛訴訟中，基本能滿足公司經(jīng)營節(jié)奏需要，在協(xié)調法院等事項上發(fā)揮了較大作用。
工作中的不足
結合在工作中的實際情況，發(fā)現(xiàn)在風險管理工作中存在以下問題：
�。ㄒ唬┕ぷ鹘缑娌磺逦�
在部分工作中，對于哪些事情屬于風險管理部，哪些事情屬于其他相關部門沒有清晰的界定，容易出現(xiàn)推諉扯皮、責任不清、無法有效推進工作等情況。
�。ǘ⿲瘓F風險管理系統(tǒng)化方案及標準尚缺乏統(tǒng)一認識
目前上海公司風險管理工作尚處于被動應對階段，未能從系統(tǒng)化、標準化的'高度開展工作。
�。ㄈ┎糠致毮苋笔�
目前風險管理部主要履行法務管理職能。工程審計及內務管理鑒于人手短缺尚未能有效開展。
�。ㄋ模┤狈贤募s的動態(tài)管理及后評價機制。
目前風險管理部對合同的管理還僅限于對合同的事前審查，合同履行中的動態(tài)跟蹤及回顧與評價尚未開展，將可能出現(xiàn)管理漏洞。
工作展望
展望20xx年，法務部將繼續(xù)在分管領導的帶領下，一如既往的積極開展法務工作，并結合工作中經(jīng)常出現(xiàn)的問題，對以下幾方面展開更進一步的工作：
1、著力強化部門人員的風險及管理能力。通過自身學習及內外部培訓，適當招聘充實力量，整體提升風險管理部人員的風險管理綜合觀念和認識，大力提高部門人員的綜合工作能力。
2、從風險管理角度審核梳理城市公司的管理制度流程，提出系統(tǒng)化的修改完善建議。
3、強化訴訟預判、策略管理及外聘律師承辦工作管理，從經(jīng)濟效果上有目的有意識地管理訴訟案件，總結訴訟效果；優(yōu)化訴訟處理內部程序，使跨部門合作更順暢、富有成效，落實案件實際責任人，對因不當履行合同導致的訴訟案件要實現(xiàn)合同履行與案件責任相掛鉤。
4、在增加人手的情況下，加強對城市公司內部管理工作的自我審計與評估，使各類管理動作符合集團各項制度與流程。
5、爭取開展合同履約等后續(xù)情況跟蹤檢查，逐步實現(xiàn)重大合同的五步驟（交易方案設計、談判、審核簽署、履行、糾紛處理）全流程管理。
6、開展項目風險管理巡檢工作。規(guī)范巡查內容、方法、報告格式及整改檢查。巡檢要從合同審核流程審查逐漸過渡到合同實質內容抽樣審查，并檢查合同履行的質量，充分保障公司利益。
風險管理工作總結 篇5
一、20xx年度全面風險管理工作總結
20xx年，xx項目部繼續(xù)深入貫徹落實國資委對中央企業(yè)加強全面風險管理工作的要求，借鑒國內外企業(yè)開展全面風險管理工作的成功經(jīng)驗，服務于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，立足于公司風險管控現(xiàn)狀，大膽實踐，不斷創(chuàng)新，逐步形成了具有鐵軍特色的全面風險管理體系和運行機制，各項工作取得了較好的成效。
20xx年，項目部共識別出重大風險X項，分別是安全風險、風險、安全風險等。回顧20xx年公司重大風險管理情況，共有X項重大風險對應的風險事件發(fā)生。 xx項目部20xx年全年安全及質量事故為零，開啟安全管理受控有序的好局面。
1、專項檢查的組織和準備工作情況
xx公司下達風險控制專項檢查通知后，xx項目部風險小組十分重視，召開項目安全風險自查專題會。為做好此次專項檢查工作，我們做了以下準備：
�。�1）總結20xx年安全風險事項的經(jīng)驗教訓
（2）成立了以xx副總經(jīng)理為組長的專項檢查工作組；
�。�3）根據(jù)集團公司要求，結合xx公司實際，及時下發(fā)了《關于開展xx安全風險控制情況專項檢查工作的通知》給總包單位及監(jiān)理單位；
�。�4）項目部中進行了人員分工，分別帶隊對現(xiàn)場進行安全風險大檢查。
�。�5）項目部編制應急預案總計8份，包括以下內容：預防高溫中暑事故應急預案、火災事故應急預案、雨季施工應急預案、臺風災害應急預案、 汛期水災應急預案。食物中毒應急預案、售樓處踩踏應急預案、環(huán)境保護應急預案，明確了應急和事故處理組織和責任處罰等內容。
2、專項檢查的基本情況
1）20xx年1月23日組織節(jié)前安全隱患整改專項清查；
2）20xx年2月18日組織節(jié)后復工安全教育及施工技術交底，同時對新進員工進行三級安全教育及培訓；
3） 20xx年2月20日組織施工現(xiàn)場節(jié)后復工安全生產條件專項檢查； 4）20xx年4月06日組織施工現(xiàn)場臨時用電安全專項檢查。
5）20xx年5月18日組織精裝房消防專項檢查；對相關防火材料進行了抽查檢驗，經(jīng)抽查后，相關施工材料均符合檢驗要求。
6）20xx年6月20日組織臨時生活區(qū)安全專項檢查；嚴禁拖線板搭接，及各類違規(guī)電器，共查處18件違規(guī)電器，并要求臨時生活區(qū)安全員每天至宿舍巡查。
7）20xx年7月25日組織現(xiàn)場臨時用電安全專項檢查；
8）20xx年8月11日組織施工現(xiàn)場質量安全文明施工綜合檢查； 9）20xx年9月18日開展安全事故“四不放過”專項活動；
10）20xx年10月20日組織生活區(qū)消防安全管理專項整改；
11）20xx年11月25日組織施工消防隱患專項檢查；
同時，項目部每周四組織各施工單位、監(jiān)理單位安全管理人員進行大檢查，對發(fā)現(xiàn)的違章作業(yè)現(xiàn)象，必要時留音像資料，書面通知相關施工單位進行整改。全年發(fā)出安全整改通知76次。對違章、違規(guī)作業(yè)人員進行經(jīng)濟處罰，全年累計罰款約20000元。
通過對項目現(xiàn)場檢查，項目部風險管理上集中表現(xiàn)于以下方面存在不足:
�。�1）風險控制意識有待加強。對于風險控制還停留在事后監(jiān)督的層面，沒有將風險控制的監(jiān)督范圍擴展到事前、事中階段，從而造成了風險控制的脫節(jié)滯后。
�。�2）執(zhí)行力度有待加強。在檢查過程中，我們發(fā)現(xiàn)部分作業(yè)隊伍對上級部門制定的制度和決定沒有很好貫徹執(zhí)行，較突出的問題集中表現(xiàn)在制度的執(zhí)行力方面存在不到位的現(xiàn)象。
�。�3）內控制度有待完善。部分隊伍安全管理制度制訂不夠全面，未形成體系較籠統(tǒng)、可操作性差，或者雖然有規(guī)章制度，但由于制訂時間較長，已無法適應現(xiàn)行管理需要。
3、落實整改措施情況
通過專項檢查，使檢查者和被檢查者的風險管控意識都得到了加強，但要解決這些問題，還需項目部上下切切實實制訂措施加以整改，不斷提高風險防范意識和能力。
�。�1）進一步強化風險管理意識和風險管理責任，提高風險防范能力。根據(jù)檢查結果，對施工單位發(fā)出風險控制整改通知，并適時對整改情況進行回訪復查，明確風險責任，加強責任追究。
�。�2）進一步加強制度建設。只有制度健全，才能有章可循，才能以制度防范和降低風險，同時督促施工各單位盡快修訂完善內部規(guī)章制度，規(guī)范管理。
�。�3）加強業(yè)務規(guī)程管理，建立科學的內控體系，做好重點項目的風險防控工作。風險控制過程是動態(tài)連續(xù)的`過程，必須強化過程監(jiān)督。要求各單位從“全員、全過程”的要求出發(fā)，杜絕類似問題第二次發(fā)生。
二、企業(yè)風險管理體系建立運行情況。
20xx年，項目部全面完成計劃安排的5項工作，各項工作完成情況如下：
1、全面風險管理體系建設
項目部風險管理組織體系：
項目部風險體系主要決策人：xx
項目部風險體系現(xiàn)場負責人：xx
項目風險管理職能部負責人：xx，及工程部所有成員，包括現(xiàn)場總包及監(jiān)理人員，共計18人。
項目部風險報告小組成員：監(jiān)理總監(jiān)及總包安質負責人及各專業(yè)安全施工負責人。
項目內部審計職能部門負責人：xx、及行政部所有人員共計5人。 項目風險管理委員會負責人：xx及行政部所有人員共計3人。
�。�1）建立健全全面風險管理“三道防線”
1）第一道防線：所有項目職能部門。其中，風險管理職能部（工程部）及內部審計職能部門（項目黨群部）是第一道防線的核心。部門一線員工是項目的窗口，也是最先與風險源接觸的群體，在日常業(yè)務中負有及時識別、上報與初步管理風險的職責，是事前控制風險的關鍵。
2）第二道防線：風險管理委員會（項目部行政部）及風險管理職能部門（工程部）。這兩個部門主要負責企業(yè)風險管理工作的統(tǒng)籌組織、協(xié)調與規(guī)劃，并對第一道防線的風險管理工作、內部控制開展情況進行實時監(jiān)控，同時承擔重大風險的核心管理與組織職責，是事中控制風險的關鍵。
3）第三道防線：內部審計職能部門（項目黨群部）。這個機構也不直接參與企業(yè)任何經(jīng)營業(yè)務，主要負責對第一及第二道防線部門的工作進行事后稽核、審計和監(jiān)察等，對企業(yè)內部控制度進行查漏補缺、對企業(yè)主- 4 -
要業(yè)務流程的合規(guī)性、合理性和風險可控性進行審計、對經(jīng)營管理者進行經(jīng)濟責任審計、對企業(yè)信息系統(tǒng)有效性進行審計、對企業(yè)財務報表進行審計等，是事后控制風險的關鍵，也是最后一道防線。
此外，項目部總經(jīng)理及副總經(jīng)理負有識別、分析、監(jiān)視和管理企業(yè)重大風險的職責，同時統(tǒng)籌管理和監(jiān)督三道防線的有效運行，是推動企業(yè)風險管理工作實施、改進并立于三道防線之上的關鍵所在。
�。�2）科學制定全面風險管理體系建設整體方案
要充分認識安全生產風險管理體系建設與實施的必要性、重要性和長期性。推行安全生產風險管理體系建設與實施工作，是落實上海公司“體系化、規(guī)范化、指標化”安全生產管理思路的具體體現(xiàn)，項目部充分認識體系建設與實施工作的重要性和長期性，要將體系建設與實施作為一項長期的工作任務來抓，同時要把安全生產管理規(guī)范化、指標化工作和體系建設實施工作有效地結合起來，共同促進。
�。�3）落實責任，配臵資源，做好體系建設與實施的策劃
明確職責。項目部各“一把手”是體系建設實施工作的第一責任人。第一責任人必須親自組織并定期檢查督促，保證體系建設與實施工作的順利開展。按照體系管理要素和功能，明確分工，密切合作。安全生產風險管理體系是一個系統(tǒng)性極強的管理體系，體系要素內容相互關聯(lián)較多，應根據(jù)體系管理要素的主要功能，明確牽頭部門和配合部門并密切配合，共同協(xié)調完成體系建設與實施工作。
風險管理工作總結 篇6
法律風險管理標準化達標工作已進行到內部整改階段， 8月8日，公司法律風險管理領導小組按工作計劃、對照《法律風險管理工作考核得分表（修訂稿）》進行法律風險自評整改工作。
自評嚴格按照8個A要素125個子要素進行，力爭做到每一項都有支撐材料�，F(xiàn)將自評整改情況總結如下：
一、 法律風險管理意識的培育與提高
第一，通過總經(jīng)理辦公會、專題會、局域網(wǎng)、公司宣傳欄、部門看板等形式，對法律風險管理工作的意義及要求、工作目標、組織機構、人員分工、評分標準、工作動態(tài)等內容進行宣傳。公司宣傳欄更換3次，召開專題會8次，報送集團法律風險管理簡報共10期，宣傳稿件7份。
第二，共進行了5次集中培訓，培訓內容主要有法律基礎知識培訓、合同法及檔案管理培訓、風險信息報送培訓、知識產權及全員培訓。法律風險管理辦公室于6月13日開始按批次組織法律風險管理標準化答卷，共398份。7月3日法務專員到蕪湖公司進行培訓。
第三，通過宣傳與培訓員工提高了法律風險防范意識， 增強了遵守公司的各項規(guī)章制度的自覺性；采購部、銷售部、物流部相關人員掌握了合同協(xié)商、簽訂、履行 過程中法律風險防范的知識；行政人事部規(guī)范了人員招聘、離職，規(guī)章制度制定、下發(fā)等流程；各部門檔案管理人員掌握了檔案管理相關法律風險事項
二、 法律風險管理體系建設
第一，下發(fā)《關于成立法律風險管理領導小組的通知》，成立法律風險領導小組，下設辦公室，掛靠在財務部。制定公司法律風險管理工作目標，明確法律風險領導小組和辦公室的主要職責。
第二，招聘有資質的專職人員，進行法律風險管理工作。
第三，設立法律風險管理專項經(jīng)費，為法律風險管理工作提供資金保障。
第四，法律風險管理辦公室制定工作計劃8份，相關人員按照工作計劃時間節(jié)點逐步開展好各項工作。
第五，建立健全法律風險信息報送制度，各部門按月報送法律風險信息。
三、 重大事項決策
第一，參照執(zhí)行XX集團《三重一大管理辦法》、《法律事務參與重大事項決策管理辦法》，明確重大事項范圍。
第二，4月下旬，法律風險管理辦公室對照《貫徹落實“三重一大”決策制度檢查的主要內容》，逐項認真地進行自查，形成總結，上報集團。
第三，法務專員逐步參與公司重大事項，針對公司重大事項及時出具法律意見書。
四、 規(guī)章制度管理
第一，參照《XX集團規(guī)章制度管理規(guī)定》，規(guī)范公司規(guī)章制的制定、修改、廢止等。
第二，上半年修改制定8項規(guī)章制度，全部由法務專員進行合法性、合規(guī)性審查；對涉及員工切身利益的條款組織職工代表、工會委員進行討論。新制定的制度按照規(guī)定程序進行公示、宣傳。
第三，對公司現(xiàn)行有效的規(guī)章制度進行整理，建立目錄。
五、 合同管理
第一，成立合同評審小組，制定《合同評審辦法》，對合同進行評審，并在合同評審表上簽字。法務專員審查合同條款和合同內容的準確性、完整性；審查合同簽訂程序和合同約定事項的合法性；審查合同文本是否存在法律風險。
第二，合同專用章由專人管理，合同必須加蓋合同專用章，不得以單位公章代替。加蓋合同專用章要進行登記。
第三，建立客戶信用檔案，根據(jù)客戶回款情況對11家客戶進行分級。
第四，修改完善合同文本，《工礦產品購銷合同》增加3項違約條款和協(xié)定管轄法院條款。
第五，加強合同檔案管理，整理合同目錄，便于查詢和管理。
六、 知識產權管理
第一，成立知識產權領導小組，全面負責組織、協(xié)調公司知識產權管理工作。知識產權領導小組下設辦公室，負責知識產權管理的'日�；顒�。
第二，為加強公司知識產權的保護，規(guī)范知識產權管理工作，建立健全知識產權管理體系，促進知識產權應用，鼓勵員工發(fā)明創(chuàng)造，保護發(fā)明創(chuàng)造權益，制定下發(fā)《知識產權管理辦法》、《知識產權預警管理辦法》、《專利申請及維護指南》
第三，為加強公司商業(yè)秘密的保護，維護企業(yè)的經(jīng)濟利益和合法權益，做好公司商業(yè)秘密等級評定與管理工作，進一步規(guī)范公司商業(yè)秘密管理制度，制定下發(fā)《商業(yè)秘密管理辦法》、《商業(yè)秘密評定辦法》。
第四，建立知識產權平臺，對知識產權進行市場監(jiān)測。下發(fā)《關于鼓勵員工申報專利的通知》，對申報專利的員工予以獎勵。
第五，加強知識產權檔案管理，產品工程部補充3份查新記錄，3份研發(fā)記錄。
第六， 每項專利建立一份檔案，附目錄清單，卷內資料按時間順序存檔。20xx年共申報4項專利。
第七，與高級技術人員、知悉本單位商業(yè)秘密或者其他對本單位經(jīng)營有重大影響的信息的勞動者簽訂9份競業(yè)限制協(xié)議。
七、 糾紛案件處理
第一，建立糾紛案件檔案，對案件處理情況進行追蹤建立糾紛案件臺賬，加強糾紛案件管理。
第二，完善法律風險信息管理流程。每個部門確定一名法律風險信息報送人員，建立法律風險信息臺賬。
第三，目前公司沒有涉訴經(jīng)濟糾紛案件。
八、 自查和考核評價
第一，3月29日上午分別對行政人事部的勞動合同檔案整理、文件檔案整理、財務部費用設立、產品工程部的知識產權檔案整理情況、采購部的合同整理情況進行了檢查和落實。
5月10日法律風險管理辦公室對公司8個部門法律風險管理工作進展情況進行自查，針對存在問題現(xiàn)場提出整改意見。
6月7日法律風險管理辦公室召開整改會議，針對集團檢查情況，制定28項整改措施。
第二，按規(guī)定同8個部門經(jīng)理簽定《法律風險管理目標責任書》
風險管理工作總結 篇7
20xx年，我部在總公司及公司領導的正確領導下，嚴格貫徹公司各項風險管理要求，緊緊圍繞公司經(jīng)營發(fā)展思路，以穩(wěn)健發(fā)展為目的，以授信風險控制為手段，全力服務于前臺業(yè)務增長，堅持做好風險審查、五級分類、數(shù)據(jù)上報等常規(guī)工作，充分發(fā)揮風險管理部的職能作用和人才優(yōu)勢作用，較好地履行了各項職責。
現(xiàn)將風險管理部20xx年主要工作簡要匯報如下：
�。ㄒ唬┨岣邔︼L險管理工作的重視程度，加強理論學習
作為風險管理條線的人員，沒有過硬的業(yè)務理論支撐，就無法為業(yè)務提供完善快捷的服務，無法發(fā)現(xiàn)潛在的風險隱患。為了全面提升綜合素質，跟上政策規(guī)章制度的變化，在日常的工作中我部重視相關金融政策及規(guī)章制度的學習，對現(xiàn)行的政策、制度有一個較為全面的認識，并將學習用于實踐，更好地服務于業(yè)務部門。
�。ǘ┏掷m(xù)加強風險管理部常規(guī)工作，努力服務于業(yè)務增長
1、完善風控流程，加強風控制度建設
風險管理部成立以來，風控工作一直處于不斷探索與改進的過程中，直至目前已經(jīng)形成較為完整的流程。同時將風控工作流程融入日常管理制度，使風控工作變得日�；c具體化，在進一步規(guī)范公司授信業(yè)務風險控制的同時，也完善了公司的風險控制體系。
2、在風險可控的前提下加大對優(yōu)質成員單位的支持力度
隨著公司業(yè)務的不斷擴大，上半年注冊資本增加到五億，根據(jù)總公
司關于適度增加貸款投放的總體思路，結合公司實際，本著積極審慎的原則，明確信貸投放的重點，著力優(yōu)化信貸結構，重點扶持符合國家產業(yè)政策和行業(yè)政策的成員單位，把增量貸款的著眼點放在有市場、有效益、有信譽的成員單位上來，20xx年新增授信1.6億元，為公司業(yè)務發(fā)展提供了有力保障。
3、做好風險管理部統(tǒng)計分析和數(shù)據(jù)報送工作
財務公司是我們集團成員單位的一個重要融資平臺，直接受省銀監(jiān)局的領導與監(jiān)督，我部嚴格按照監(jiān)管部門的要求，及時上報風控月報、季報等相關報表，為總公司、監(jiān)管部門和公司領導決策提供了依據(jù)。
（三）嚴格執(zhí)行審查制度，有效防范和減少信貸風險，確保信貸資金的安全性、流動性和效益性
在實際工作中，嚴格貫徹落實“審貸分離”制度，認真落實授信業(yè)務審查的工作職責。一是嚴格主體資格審查，確保借款人主體資格合法。對提供資料不齊全的，及時與客戶經(jīng)理溝通，要求補充合法有效的主體資格類文件，確保借款人主體資格合法。二是嚴格貸款政策性審查，確保貸款投向符合國家金融政策。對每一筆用信的用途是否符合國家經(jīng)濟、金融、產業(yè)政策進行嚴格審查，對國家禁止、限制的行業(yè)和項目，嚴禁信貸資金進入。三是嚴格貸款新規(guī)的執(zhí)行，確保貸款用途的規(guī)范。對申請用信用途有關的市場前景調查及分析資料是否全面進行審查，對其用途進行分析，審查其是否合理、真實，申請用信理由是否充分，確保用信用途符合規(guī)定。四是嚴格借款人財務及償債能力審查，確保第一還款來源有保障。并根據(jù)相關財務信息，對客戶的各項財務指標進行認真的測算和分析，對其是否處于正常水平予以客觀評價，審查其還款來源是否充分。
在嚴格審查的基礎上，堅持審查中的獨立性，20xx年共對27筆貸款業(yè)務、18筆貼現(xiàn)業(yè)務、18筆融資擔保業(yè)務計54.62億元的授信業(yè)務提出了明確的風險審查意見，出具風險審查報告。對公司金融部填制的相關合同、借款憑證及抵、質押登記手續(xù)嚴格審查，防范操作風險；全面做好授信業(yè)務的風險監(jiān)測和控制工作，及時分析授信資產質量變化的原因和趨勢，提出加強風險管理的措施，在信貸的審查環(huán)節(jié)和整體管理中，力爭將風險降到最低。
在做好授信業(yè)務風險審核的同時，加強貸款五級分類后續(xù)管理工作是今年信貸管理中的重點工作之一，我部在五級分類管理工作中主要做了以下工作：
1. 認識到五級分類的必要性與重要性。進一步重點了解貸款風險分類相關文件，認識到貸款風險五級分類的必要性、重要性及重要意義。
2. 注重質量，準確分類，實時調整。認真細致地做好調查工作，全面掌握借款人的真實財務狀況和影響貸款償還的非財務因素，確保分類結果定性的準確，并積極、實時地做好季度的五級分類審核工作。
3、實行抽查，及時整改。我部事后多次對五級分類的準確性進行抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，為數(shù)據(jù)采集的準確性打下了基礎。
同時注重授信資產五級分類的內在質量，并對需上報的.分類結果提出審核意見，確保五級分類工作的準確性、真實性。
經(jīng)過三年多的努力，風險管理部逐步建立并進一步完善了原有部分
的風險管理制度，并以之為基礎，構建整個公司的風險管理體系。這個風險管理體系以法律風險控制為輔，結合授信資產五級分類審核，從而形成了事前、事中、事后三個階段貫穿整個業(yè)務流程的風險管理機制，以為公司的穩(wěn)健發(fā)展作出努力。
（四）做好公司領導交辦的其他工作
配合做好修改公司內控制度、完善公司法人治理結構工作（完成年度董事履職評價、董事會年度工作報告、監(jiān)事會年度工作報告、年度風險評估報告、利率定價風險評估報告制度等），為省銀監(jiān)的風險評價做好準備；協(xié)助做好財務公司董事會、股東會會議準備工作，為公司后續(xù)發(fā)展提供了支持。
回顧20xx年，雖然做了一些工作，但也還存在許多需要我部在以后的工作加以改正的地方，如需要加強對宏觀經(jīng)濟、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢的研判，加深對成員單位的了解，提高業(yè)務知識的積累，在日常工作中要注意與各業(yè)務部門的溝通，及時轉變工作思路，更好地服務于業(yè)務部門。
（五）20xx年工作計劃
1、繼續(xù)加大風險監(jiān)控力度，將風險理念貫穿于事前、事中、事后全過程，強化管理，防范風險。
2、加強對成員單位的實地走訪工作，以獲取更多的客戶資信資料，全面掌握客戶情況，預防風險的發(fā)生。
3、不斷加強自我建設，注意學習金融行業(yè)相關政策，積極參與橫向與同行業(yè)交流學習活動，以實時掌握新知識，不斷提高綜合素質，為公司的風險管理工作提供智力支持。
以上是我部20xx年工作小結及20xx年工作計劃，總之，我部在總結今年風險管理工作的同時，在新的一年里將一如既往地抓好各項工作目標任務的完成，以風險管理為突破口，不斷提高加強風險防范的能力，為公司發(fā)展再作貢獻。
風險管理工作總結 篇8
今年，風險處在深圳局黨組的正確領導下，緊扣“發(fā)揮傳統(tǒng)優(yōu)勢，建設大局強局；創(chuàng)新機制模式，打造一流口岸”兩大工作目標，抓好“千方百計保安全，一心一意促發(fā)展，聚精會神抓建設”三大重點任務，以開展群眾路線教育實踐活動為契機，切實加強作風建設，著力解決民主生活會整改問題和基層反映問題，全力推動風險管理處各項工作開展，確保工作目標的順利實現(xiàn)。
一、深入開展群眾路線教育實踐活動
風險處高度重視群眾路線教育實踐活動，始終把“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的總要求貫穿于群眾路線教育實踐活動中，堅決不走過場，通過深入開展政治理論學習、密切聯(lián)系基層，認真查擺和梳理“sf”問題，全力解決民主生活會涉及風險處的2個問題、分支機構提出的5方面問題和企業(yè)反映的3個問題，以及風險處牽頭解決的業(yè)務督察4個問題，全年共制修訂7項規(guī)范性文件，科學制定年度績效考核指標，并將質量體系內審同業(yè)務工作質量檢查有效結合開展。同時，針對自我剖析發(fā)現(xiàn)的“sf”問題，風險處黨支部班子，通過制定15條整改措施，進一步加強作風建設，主動改變一切不適應基層愿望的做法，確保群眾路線教育實踐活動取得工作實效。
二、完善制度，全面規(guī)范風險管理工作
一是風險評估系統(tǒng)規(guī)范穩(wěn)定。通過制定系統(tǒng)操作規(guī)范和維護作業(yè)指導書，將3類進口動物產品，2類進出口植物產品，2類進出口食品，36類進出口輕紡產品，7類出口化礦產品、160類機電產品以及ccc入境驗證產品等納入第一批系統(tǒng)適用范圍，確保業(yè)務規(guī)則在業(yè)務處室的嚴格控制下準確指導一線工作。同時，制定風險布控工作要求。截止今年底，系統(tǒng)實施一級布控1條，二級布控38條，三級布控612條，為進出口產品實施及時有效檢驗檢疫監(jiān)管提供了有理保障。
二是風險管理工作規(guī)范受控。結合質量管理體系建設工作，引入iso31000《風險管理原則和指南》的管理理念，將風險管理工作嵌入到質量管理體系框架，建立《風險管理控制程序》，并對全局開展培訓工作，確保各單位風險評估工作規(guī)范受控，今年各單位報告較大以上業(yè)務風險24項。在此基礎上，通過組織撰寫《20xx年深圳局質量安全風險分析報告》、《20xx年檢驗檢疫風險分析年度報告》，對深圳局20xx年檢驗檢疫業(yè)務質量安全風險情況進行深入分析，針對性出臺了《今年度深圳局進出口產品風險管理措施表》，涵蓋各大類產品風險等級及其對應的抽批比例、送檢比例以及重點檢測(參考)項目等，指導基層檢驗檢疫工作。
三是風險預警工作規(guī)范高效。制定發(fā)布了《進出口工業(yè)產品風險預警及快速反應管理工作規(guī)范》，規(guī)范相關業(yè)務處和分支機構的職責權限，建立完善的工作流程，切實提高風險預警和快速反應工作成效。加強風險信息收集工作，重點組織開展“進出口商品質量安全風險信息采集系統(tǒng)”的部署上線工作。全年審核上報進口商品不合格信息3445條。同時，根據(jù)深圳局進出口商品的特點，向總局申請設立針對北美地區(qū)的進出口商品質量安全風險信息國家監(jiān)測點。
三、創(chuàng)新舉措，全面深化檢驗檢疫企業(yè)信用和分類管理工作
一是緊跟總局信用管理辦法修訂情況，對原《深圳出入境檢驗檢疫局企業(yè)信用評價辦法》進行全面修訂，重新明確信用評價的工作方法和工作流程，頒布實施《深圳出入境檢驗檢疫局企業(yè)信用管理工作規(guī)范（試行）》突出強化信用評級的應用。同時，承擔總局《檢驗檢疫企業(yè)信用管理辦法》的核心內容《檢驗檢疫企業(yè)信用采集條目和特殊規(guī)則》修訂工作，共計修改增補40余條。
二是組織完成今年度企業(yè)信用評定工作。共整理行政處罰信息437條，審核推薦今年度a級信用企業(yè)167多家，向總局推薦邁瑞醫(yī)療等3企業(yè)為檢驗檢疫aa級企業(yè)。
三是在檢驗檢疫監(jiān)管中深入運用企業(yè)信用等級。在進口機電產品檢驗監(jiān)管中實施了企業(yè)信用管理和產品風險管理相結合，的差別化檢驗監(jiān)管新措施。如除被評定為hhh類產品外，對a、b、c、d級信用等級的進口商在進口同等風險產品時實施了不同的口岸查驗檢驗比例。在原產地業(yè)務中，對轄區(qū)信用等級為aa級和a級的企業(yè)全面實施無紙化管理措施。實施該項措施后，企業(yè)辦事效率提高近90%，成本節(jié)約近80%，實現(xiàn)檢企“雙贏”。在出口分類管理工作中，將信用a級作為一類企業(yè)的必要條件。
四是積極推進與地方政府和海關的聯(lián)合征信。已與XX市企業(yè)信用中心實現(xiàn)數(shù)據(jù)交換，首批更新了275條行政處罰信息和1萬余家企業(yè)登記信息，同時利用XX市企業(yè)信用中心數(shù)據(jù)評定了今年檢驗檢疫企業(yè)信用等級；在恢復原有XX市企業(yè)信用信息系統(tǒng)的44個用戶的基礎上，爭取新增14個共享用戶。此外，試開通了深圳海關—檢驗檢疫企業(yè)信用系統(tǒng)，建立了與深圳海關的聯(lián)合征信渠道，為檢驗檢疫信用等級和海關信用等級互認奠定了基礎。
五是全面提升企業(yè)分類管理效能。在梳理分析分類管理三年來實施成效的基礎上，修訂發(fā)布了《出口工業(yè)產品生產企業(yè)分類管理工作規(guī)范》，將企業(yè)分類考核標準項目數(shù)量由原來的78個整合為66個，一類企業(yè)考核由兩次考核改為一次考核。同時，結合XX市質量強市工作要求，將一類企業(yè)的比例比20xx年底增加40%，并給予“準免驗”待遇。
四、夯實基礎，穩(wěn)步開展政策研究工作
發(fā)表了《構建基于質量管理體系的全面風險管理工作機制》研究報告，對構建以質量管理為基礎、風險管理為核心的檢驗檢疫監(jiān)管工作體系進行了研究，形成的《風險管理控制程序》研究成果已應用到工作實踐中；參與深圳局工業(yè)品中心實驗室改革小組、“新形勢下檢驗檢疫職能定位研究”的政策研究工作；承擔總局“跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴關系協(xié)定”研究，對tpp影響開展了分析應對。
五、協(xié)同應對，全面加強技術性貿易措施工作
一是組織開展深圳234家出口企業(yè)遭受國外技術性貿易措施影響調查工作。據(jù)統(tǒng)計，深圳地區(qū)約24.4%的出口企業(yè)受到國外技術性貿易措施的影響，遭受直接損失金額20.69億美元，為應對而增加額外成本為21.91億美元。
二是加強技術性貿易措施專家隊伍建設。組建了133名涵蓋深圳主要進出口產品范圍的專家隊伍，其中26名被總局聘為wto/tbt專家，同時再向總局推薦25名wto/sps專家。
三是組織做好tbt/sps通報評議及特別貿易關注工作。組織專家對美國、歐盟、澳大利亞、俄羅斯等成員的18項通報開展評議工作，并及時反饋評議意見。其中，參與提出的針對美國“第三方審核機構認證機構認可計劃”評議意見，已被美國采納并推遲實施。同時，組織專家撰寫《對美國第三方審核機構/認證機構認可計劃的關注》成為我國在wto/tbt例會上提出的特別貿易關注議題。
四是組織做好譯文編撰工作。承擔了總局《今年美國技術性貿易壁壘國別報告》、《20xx年度中國技術性貿易措施年度報告》、《自貿區(qū)國別報告》，參與總局報國務院的《關于進一步加強技術性貿易措施工作指導意見》等材料的編寫工作。同時，與標法中心聯(lián)合申報明年《技術壁壘監(jiān)測預警關鍵技術研究與應用》的`公益性基金課題項目。
五是承辦“全國技術性貿易措施部際聯(lián)席會議第21次聯(lián)絡員會議暨金磚國家技術性貿易措施研討會”、“全國出口企業(yè)遭受國外技術性貿易措施影響調查工作啟動會”等會議，通過參觀座談，展示了深圳局工作成績，提升了深圳局在系統(tǒng)內應對技術性貿易措施工作的地位。
六是加強與XX市職能部門聯(lián)合應對工作。聯(lián)合XX市世貿組織事務中心連續(xù)開展兩期技術性貿易措施培訓工作，我局專家和企業(yè)代表共計200余人參加培訓，并參與《wto與深圳》雜志編寫工作。
六、強化內審，全面推動質量管理體系建設工作
一是將質量管理體系內審與業(yè)務工作質量檢查相結合。通過抽取檢查各類業(yè)務單證2124份，開具不符合項95項，建議改進項48項。各單位均制定了糾正措施和預防措施，對不符合項進行了整改并通過驗證。
二是制作發(fā)布深圳局質量管理體系文件電子書。將深圳局質量管理體系文件，包括1份質量手冊、8份程序文件、1800余份深圳局管理文件、1600余份管理工作指導書及作業(yè)指導書等制作成電子書放至內網(wǎng)供各單位下載查閱，做到便利高效。同時，與oa辦公系統(tǒng)進行有機銜接，確保質量管理體系的審批、發(fā)放等功能在oa系統(tǒng)中完成。
三是對照總局質量管理體系評價標準，積極開展自查。質檢總局質量管理體系評價標準下發(fā)后，質量辦結合質量管理體系內審，認真開展自查，重點查找在機構人員、體系文件、檢查審核和交流宣傳方面存在的問題，深層次剖析其原因，并提出改進措施，提升質量管理體系運行成效。
四是配合監(jiān)審室，以作業(yè)指導書中作業(yè)流程圖為基礎，通過修訂完善形成內部行政管理廉政風險防控權力運行流程圖，并將各項廉政風險防控措施加入到作業(yè)指導書中，將質量管理體系與廉政風險防控工作深度融合。
七、細化指標，扎實開展績效管理工作
調整深圳局績效考核指標框架，優(yōu)化考核操作流程，明確落實總局績效考核指標的工作方案，簡化程序，凸顯實效，以績效考核為“總抓手”推進“保安全、促發(fā)展、抓建設”三大重點任務的有效落實，推動各項工作“爭第一，創(chuàng)一流”。
一是根據(jù)民主生活會整改工作方案要求，按照“去繁就簡、講求實效”總體思路，修訂印發(fā)深圳局績效考核管理辦法和績效考核操作規(guī)程，加強對績效考核工作的組織實施和監(jiān)督管理，簡化操作流程，確�？冃Э己斯ぷ鞴焦�、公開透明。
二是調整了績效考核指標框架，將考核指標縮減為日常基礎工作指標、年度重點工作指標、綜合評價、突出成績加分、工作質量問題和事故（含一票否決）扣分5部分，以日�；A工作指標和年度重點工作指標落實“保安全、促發(fā)展、抓建設”三大重點任務，以突出成績加分推動“爭第一，創(chuàng)一流”，以工作質量問題和事故（含一票否決）扣分實現(xiàn)工作責任追究。同時，組織各單位共同擬制可量化考核的績效考核指標，無縫對接總局對深圳局的績效考核指標。
三是組織做好落實總局今年度績效考核指標的工作。成立總局績效考核指標落實推進領導小組，開展日常基礎工作指標和年度重點工作指標完成情況季度報送工作，加強過程管理和日常監(jiān)督檢查，直觀把握總局對深圳局的績效考核指標的完成進度，確保各項績效考核指標執(zhí)行到位。明年1月24日，國家質檢總局對各直屬檢驗檢疫局績效考核結果進行通報，深圳局以總分96.88分，全系統(tǒng)排名第4名的成績獲評優(yōu)秀
四是組織開展深圳局年終績效考核。一是由考核主體對日常基礎工作和年度重點工作的完成情況進行考核，風險處組織完成了反饋、申訴和復評工作；二是將各單位的年度工作總結發(fā)送給局領導和各相關單位作為綜合評價的參考材料，監(jiān)審室全過程監(jiān)督各單位互評投票計分工作，風險處匯總計算黨組成員評分結果；三是考核主體根據(jù)各單位申報和自行掌握的情況對存在的工作質量問題進行考核扣分；四是由各部門自行申報突出成績加分，經(jīng)分管處室初審后給出加分意見。經(jīng)過考評、反饋、申訴、復評，領導小組審議和公示等程序，完成了今年度深圳局績效考核工作。
風險管理工作總結 篇9
按照縣教育局黨委關于《平安縣教育系統(tǒng)開展廉政風險防控管理工作實施方案》的統(tǒng)一部署，我鄉(xiāng)中心學校結合實際情況，積極開展廉政風險防控管理工作，第一階段學習部署的工作進展順利并圓滿結束，取得了一定成績。
一、加強領導，精心組織實施
自縣教育局黨委召開了“開展廉政風險防控管理工作動員大會”以來，我校及時召開了由全體教職工參加的“巴藏溝鄉(xiāng)中心學校開展廉政風險防控管理工作動員大會”，會上研究制定了《巴藏溝鄉(xiāng)中心學校開展廉政風險防控管理工作實施方案》，成立了由我校黨支部書記、校長馬洪軍為組長的廉政風險防控管理工作領導小組，具體負責廉政風險防控管理工作的組織、實施。
二、加強學習，提高思想認識
為切實加強對廉政風險防控管理工作的領導，增強我校領導干部的認識，我校召開會議進行動員，安排部署了廉政風險防控管理工作。自廉政風險防范管理工作啟動以來我校領導高度重視，把此項工作納入議事日程，利用各種有效形式，組織學習縣教育局有關文件。使全校教師領會廉政風險防控管理工作的`基本內涵和主要精神，讓廉政風險防范管理工作的基本理念和主要辦法為全校教職工所理解和掌握
三、初步取得如下效果
1、黨員干部對開展廉政風險防控管理工作的重要性認識更加明確。大家認為，廉政風險防控管理工作是將科學的管理學理論與反腐倡廉工作相結合的新探索，是黨風廉政建設在新階段的新實踐，是預防教育和懲治并重的新途徑，對加強黨員干部作風建設和反腐倡廉工作，將起到導向、教化、啟迪作用。同時，此次活動形式新、內容實，有很強的針對性。大家紛紛表示，一定認真開展好此項工作，筑牢防線，提高拒腐防變能力，慎重用好自己手中的權力，全心全意為學生，為教育，不辜負黨和人民的期望。
2、通過學習，黨員領導干部的廉政認識進一步增強。大家表示，一定要做好此項工作，既要一刻不放松地抓好廉政建設，又要持之以恒地抓好勤政建設，正確把握好勤政與廉政的關系，把廉政風險防控管理工作的要求貫穿于勤政建設之中，通過加強勤政建設促進廉政建設。真正做到愛國守法、愛崗敬業(yè)、關愛學生、教書育人、為人師表、終身學習。
3、領導作風和教師工作效率進一步改善和提高。活動開展以來，我校領導和全體教師工作效率和服務水平有了顯著提高，把轉變觀念、提高教育教學效率、優(yōu)化環(huán)境作為各項工作的前提和基礎，堅持高標準、嚴要求，努力開展工作，促使學校工作效率進一步提高。
風險管理工作總結 篇10
風險管理部xx的工作，要更多的體現(xiàn)服務職能（為客戶做了什么、為前臺部門做了什么，為全行做了什么），體現(xiàn)培訓職能（創(chuàng)新培訓方式），體現(xiàn)監(jiān)督指導職能（加大聯(lián)動模式）。
以精細管理提升制度執(zhí)行力，以創(chuàng)新模式提升風險管控力、以溝通交流提升工作戰(zhàn)斗力，以文化引領提升團隊凝聚力。
一、整合資源、優(yōu)化配置
按照總行風險管理部的指導意見，結合xx的實際，對內設團隊的相關職能進一步細分，將原有五大中心重新設置為集中作業(yè)中心（清算中心和出納中心）、xx風險控制中心和xx質量管理中心，并分別指定相應的團隊負責人員履行相關管理職責。建立一套精干的xx管理體系及科學的xx管理模式，達到“流程順暢、風險可控”的工作目標，提高分行xx管理能力，有效發(fā)揮xx管理的支持保障作用。
二、建章立制，提升業(yè)務執(zhí)行力和團隊凝聚力
編制分行風險管理部管理手冊，通過闡述風險管理部部門文化和警訓，明確風險管理部部門定位和職責，建立風險管理部部門架構、輪崗機制和考核機制等八方面的要求，科學規(guī)范的建立一支高效的xx團隊，提高組織機構整體運作和執(zhí)行能力，更好的為前臺經(jīng)營部門和客戶服務。
根據(jù)學什么補什么的要求，各部門及各崗位要將涉及本中心和本崗位的制度辦法專夾保管，并嚴格執(zhí)行。
三、打好組合拳、優(yōu)化創(chuàng)新模式、提升風險管理水平
�。ㄒ唬┡嘤�+考核，提高員工業(yè)務知識水平，規(guī)范員工操作行為。一是改變對管理人員（中心主管和xx主管）的培訓模式，加入管理元素，提升主管管理水平；二是改變內容，用圖片代替文字，用圖表代替數(shù)字，使枯燥的內容變得直觀易懂，提高員工的業(yè)務認知度。
�。ǘ┍O(jiān)督檢查+跟蹤規(guī)范，促使營業(yè)機構各項業(yè)務統(tǒng)一，員工操作驅于規(guī)范。
改變檢查模式，加大后續(xù)問題整改和跟蹤檢查的力度，做到現(xiàn)場告知、原因分析、持續(xù)跟蹤、落實整改一條龍的檢查方式。
改善監(jiān)督方式，事后監(jiān)督崗做好賬務監(jiān)督的同時，開展每周一個業(yè)務種類，討論業(yè)務操作、憑證擺放等，逐步將全行業(yè)務統(tǒng)一、規(guī)范。
（三）風險刊物+數(shù)據(jù)分析，努力提高營業(yè)機構和xx人員風險防范意識和能力。為機構的業(yè)務發(fā)展、組織規(guī)劃、人員調配、機具配置以及其他管理行為起到參考并在xx業(yè)務等方面起到一定的指導作用。
�。ㄋ模┛萍�+業(yè)務，省時省力，改善客戶及員工業(yè)務辦理時效。加大與科技部門的合作，深入網(wǎng)點一線，用風險管理部和科技部融合的視角，挖掘潛在的業(yè)務優(yōu)化和便捷方式的開發(fā)，旨在進一步提高客戶服務能力和業(yè)務風險環(huán)節(jié)的防范。
四、專項活動，嚴控風險重點
一季度開展各條線部門問題的對照梳理，由各業(yè)務主管對照問題匯總，查找本中心或委派行存在的問題并加以整改；二季度“人人挖遺漏，處處防風險”的百條風險建議活動，組織所有xx人員座談操作中制度未覆蓋的風險，組織評選“慧眼獎”，涌現(xiàn)有一些有價值的防風險建議。三季度xx主管案例大會演，對實際工作中發(fā)生的具體案例進行生動形象的剖析，以點促面，進一步加強“合規(guī)文化”建設，切實強化員工工作責任意識、制度執(zhí)行意識和內控主動意識；四季度舉辦業(yè)務主管座談會，對全年風險性業(yè)務差錯進行逐一分析討論。
踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著全新的挑戰(zhàn)，這個過程不僅是專業(yè)的換位，更是一種思考方式和學習方法的換位，在綜合統(tǒng)計崗位上，領導和前輩的關心指導使本人認識到，嚴謹?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考，才能獲得最準確的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和xxxx的工作效率。也正是銀行業(yè)這種對我而言全新的工作，提供給我一個全新的學習機會，在xx優(yōu)良的成長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工作生活中不斷學習和獲取新的知識，努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運行規(guī)律，把所學所悟的點點滴滴運用到實際工作崗位工作中。
進入xx銀行半年多時間來，在領導和前輩的關心照顧下，本人抱著謙虛好學的態(tài)度努力工作，積極學習業(yè)務知識、掌握操作技能、適應工作崗位，基本能較好的完成本職工作和領導交辦的其他工作。本人是剛畢業(yè)的理科本科學生，踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著全新的挑戰(zhàn)，這個過程不僅是專業(yè)的換位，更是一種思考方式和學習方法的換位，在綜合統(tǒng)計崗位上，領導和前輩的關心指導使本人認識到，嚴謹?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考，才能獲得最準確的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和xxxx的工作效率。也正是銀行業(yè)這種對我而言全新的工作，提供給我一個全新的學習機會，在xx優(yōu)良的成長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工作生活中不斷學習和獲取新的'知識，努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運行規(guī)律，把所學所悟的點點滴滴運用到實際工作崗位工作中。
風險管理部是負責xx支行全面風險管理政策的落實，監(jiān)測、評價和控制的綜合管理部門，是風險和內控的日常管理職責部門。本人任職的綜合統(tǒng)計崗，主要負責對本行信貸資產風險狀況和風險分類的統(tǒng)計、分析和管理;負責全行信貸數(shù)據(jù)動態(tài)管理、分析。
在實際工作中，本人主要完成以下幾個方面的：信貸手工臺帳的錄入與核對，對實際發(fā)生的信貸業(yè)務明細進行動態(tài)掌控、分析和管理，以便于及時準確的獲得各項信貸統(tǒng)計數(shù)據(jù);對xx支行運行的老信貸系統(tǒng)進行維護和管理，對各部辦錄入的數(shù)據(jù)及報表進行統(tǒng)計及分析;提供xx行各項信貸資產數(shù)據(jù)及明細，完成四級分類和五級分類的統(tǒng)計工作和分析工作;月度為行領導以及計財處、公司部、個金部提供同業(yè)經(jīng)營情況的詳細數(shù)據(jù);月度、季度、年度，獨立的或配合辦公室、計財處等部門對外提供各項信貸數(shù)據(jù)報表。此外，我行新設了信息安全員一崗，本人即任風險管理部信息安全員，負責部門電腦網(wǎng)絡信息安全的維護。
正是由于以上的認識，本人在過去的半年時間里努力向各位前輩學習業(yè)務知識，嚴謹認真的完成了本職的統(tǒng)計工作，做到了及時、準確、完整的反映xx支行信貸業(yè)務情況。認真的完成了信息安全員的工作，做好了信息安全的日常維護并建立了安全員日志。努力地養(yǎng)成著良好的工作習慣和工作方法，近來的工作使本人越來越深刻的認識到良好的工作習慣是互通的，特別是在工作的條理性上，受到各位前輩的指導今后還將繼續(xù)努力。
風險管理部綜合統(tǒng)計崗是一個需要責任心與耐心的崗位，通過半年多的學習和實踐，我堅信能勝任崗位并做出成績;在今后的工作中，我也將繼續(xù)努力，成為更優(yōu)秀的xx一員。
風險管理工作總結 篇11
我鎮(zhèn)將20xx年以來開展的風險管理工作進行了梳理，現(xiàn)將有關情況總結如下：
一、風險防控制度建立
�。ㄒ唬┙M織領導。根據(jù)上級有關要求，我們按照立足現(xiàn)實、充實加強、細化職責、重在建設的方針，成立了由鎮(zhèn)長擔任組長，副鎮(zhèn)長為副組長，各村（居）、相關站所為成員的應急管理小組，統(tǒng)籌指揮、協(xié)調全鎮(zhèn)應急管理工作的開展。一是配備了應急救援隊伍，明確了應急管理工作人員，為處置突發(fā)公共事件提供了堅實的組織保障。二是部門互動，工作到位。堅持屬地管理和“誰主管、誰負責”的原則，各站所、鎮(zhèn)級各部門都能夠各司其職，協(xié)調一致，密切配合，妥善處置。三是信息通暢，反應靈敏�；咀龅搅嗽诘谝粫r間內準確掌握各類突發(fā)公共事件的'信息，確保了全鎮(zhèn)的突發(fā)公共事件發(fā)現(xiàn)得早，處置得及時。
�。ǘ╊A案管理。針對各類突發(fā)公共事件的特點，認真研究各類突發(fā)公共事件的發(fā)生和發(fā)展規(guī)律，完善和修訂《森林防火撲救應急預案》、《重特大水上交通事故應急救援預案》等預案，不斷提高預案的科學性、合理性和可操作性。
�。ㄈ⿷标犖榻ㄔO及演練。組建了一支由50多人組成的應急救援隊伍，并在2月份開展了一次應急演練。
�。ㄋ模┍O(jiān)測預警方面。一是加強信息員隊伍建設，切實做好信息采集工作；二是進一步加強安監(jiān)、國土、水利等部門監(jiān)測預警，提高預測預報準確性和時效性。
�。ㄎ澹┛破招谭矫妗�一是廣泛開展科普宣教活動。派出所、學校、案件、司法所、綜治辦等有關部門廣泛開展減災、安全生產、道路交通、食品藥品安全等方面的宣傳教育活動，發(fā)放宣傳材料5000余份。二是深入組織應急管理業(yè)務培訓。對森林火災應急隊伍、食品藥品安全信息員等進行應急管理業(yè)務培訓3次。
二、風險隱患排查
切實抓好隱患排查和風險評估，進一步加強隱患排查和整改，組織各村、鎮(zhèn)級各部門開展突發(fā)公共事件風險隱患排查工作，全面掌握本轄區(qū)內各類風險隱患情況，并登記造冊，落實綜合防范措施。對排查出的隱患，認真進行整改，并做到邊查邊改。對短期內可以完成整改的，立即采取有效措施消除隱患；對情況復雜、短期內難以完成整改的，制訂切實可行的應急預案并限期整改，同時做好監(jiān)控和應急準備工作。共排查出隱患15處，其中關于道路交通的10處，消防2處，食品2條，涉水1處，整改了10條。
三、新增風險識別和登記
通過會商研判、實地踏勘，新增3個風險，分別是觀湖湖社區(qū)中海燃氣泄漏風險、黎湖村南太路塌方風險、丁山湖村電力線路樹障。填寫了風險信息采集表，將有關內容錄入風險管理信息系統(tǒng)，根據(jù)最終的損害后果值和發(fā)生可能性值，在風險矩陣圖上繪制相應的坐標，按照坐標所在區(qū)域確定風險的最終等級。
四、風險防控措施落實情況
�。ㄒ唬┘夹g措施。通過開展各類設施建設和改造，或采取技術手段、工程措施，以消除、降低、規(guī)避、隔離、減小風險。
（二）管理措施。通過制定完善相關政策和管理制度，或調動各類力量治理防范風險。
�。ㄈ⿷睖蕚�。針對確實難以消除、控制或難以預測、預防的風險，提前做好監(jiān)測、預警、預案、演練、隊伍、資金、物資、技術、宣傳、保障等各方面的準備工作。
五、存量風險隱患銷號
對各類風險進行重新識別、登記和評估，根據(jù)風險變化情況，對風險系統(tǒng)內的信息進行更新。根據(jù)區(qū)國土房管局審核判定，黎湖村二社滑坡風險和丁山湖村1社巖口——小風堡公路滑坡事故風險不屬于群測群防地點，可暫不錄入，經(jīng)過鎮(zhèn)相關人員分析會商，消除該兩處風險。
風險管理工作總結 篇12
在去年5月的時候我才進入現(xiàn)在的部門，剛一開始對自己本職的業(yè)務還不太熟悉，工作的時候經(jīng)常會遇到瓶頸。當我在困難面前一籌莫展的時候，身邊的一些熱心的好同事和領導都挺身而出，給我提供指導和支持。有了他們的.扶持我才從一個什么都不懂的新人，漸漸成為一個稱職的員工，我能有現(xiàn)在這么大的進步他們功不可沒，在此我把本年度工作進行總結：
1、完善體系
一個是了解好自己所在崗位知識的新動態(tài)，及時的把先進的方法和技能給學到手，把陳舊的方案和理念進行完善更新。再者就是搭建內部協(xié)作體系，因為一個人的眼光和判斷很多時候都不夠準確，甚至偶爾會出現(xiàn)馬虎和誤判的情況，這個時候大家一同來把握判斷結果，能減少或者杜絕失誤的出現(xiàn)，讓風險控制評估更準確。
2、盡好職責
除了把我們部門的協(xié)作平臺給建設好，關鍵還得靠大伙盡職把手頭的活干好。這個具體一點來說就是，每天有沒有按照規(guī)范的流程來操作，是否在上班的時候偷懶，自己本該完成的事情，卻一再的拖延和懈怠。然后是否有完成短期的工作目標，還有周期性的總結和匯報有沒有如期進行。
3、追求上進
從一來到我部那天開始我就在很刻苦的學習，一個自己工作范圍里的業(yè)務常識，在平時一有空閑就埋頭查看資料，利用一切時間給自己充電。經(jīng)過這樣艱苦的奮戰(zhàn)我的業(yè)務能力突飛猛進，從一個無名的小職員，成為受領導重視的骨干，后來被提升為小組長之后。我更加燃起了雄心，我將眼光放得更長遠，從宏觀的風控前景出發(fā)，不斷深挖專業(yè)的內涵，總結出了自己獨到的職業(yè)心得。
風險管理工作總結 篇13
我校按照《即墨市教體局崗位廉政風險管理領導小組辦公室崗位廉政風險管理實施方案》，認真制定了《崗位廉政風險管理實施方案》，并抓住重點環(huán)節(jié)，扎實推進，取得了較好的效果。
一、主要做法
1、建立健全組織機構，完善工作機制
為切實加強廉政風險防范管理機制工作的領導，成立了由校長于周銳任組長，明確了廉政風險防范管理工作的指導思想、對象、范圍、內容和具體要求等。建立領導責任制，一把手對廉政風險防范建設負總責，同時層層簽訂了責任書，年終與黨風廉政建設責任制一并考核。
2、六措并舉抓好廉政風險防范管理工作
一是建立健全組織機構。成立廉政風險防范管理工作領導小組，負責廉政風險防范管理工作的組織、協(xié)調和實施。二是逐級簽訂黨風廉政建設責任制，明確任務，狠抓落實。三是明確廉政風險防范內容，即：思想道德風險防范、制度機制風險防范、崗位職責風險防范。四是實施科學規(guī)范管理。采取前期防范、中期監(jiān)控、后期處置等措施，依托計劃、執(zhí)行、考核、修正的循環(huán)管理機制，對預防腐敗工作實施科學管理。五是開展學習宣傳教育。每周利用政治學習的時間，采取聽講座、外出參觀、觀看反腐倡廉光盤、進行心理調適和自學等方式開展學習教育活動，并做好學習記錄。六是認真撰寫心得體會。黨員干部認真做好學習筆記，撰寫心得體會。
3、認真查找廉政風險點
按照“標本兼治、懲防并舉、注重預防”的方針，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，創(chuàng)造性地將現(xiàn)代管理理論引入反腐敗工作中。
4、向社會公示廉政風險點和廉政風險點的防范措施
將已查找到的廉政風險點和廉政風險點的防范措施，分層次的面向全社會進行公示。
二、初見成效
探索與實踐表明，我校廉政風險防范管理工作有效促進了懲防體系建設，創(chuàng)新了反腐倡廉工作方法，深化了預防腐敗制度建設，加大了治本力度，優(yōu)化了學校廉政建設工作格局，同時，通過對權力運行實施有效監(jiān)督，已帶來了“以廉促政”的聯(lián)動效應。而通過查找風險點、公開風險點，制定風險防范措施，在全校形成了自律與他律相結合、組織監(jiān)督與群眾監(jiān)督相結合的良好局面，增強了黨員干部的風險意識和廉政意識。一是嚴格目標管理制度。學校結合規(guī)范化建設的有關規(guī)定，以量化的形式，分別設置具體工作目標，同時制定目標考核辦法，嚴格實行目標管理，提高工作效率和工作質量。二是制定明確的行為規(guī)范。制定了各項工作的規(guī)范細則，明確什么可為，什么不可為，避免或減少問題的發(fā)生。三是嚴肅紀律，嚴格責任追究。實行嚴格的責任追究制，主要是為了解決監(jiān)察對象未能正確履行職責，出了問題怎么辦的問題。四是進一步完善政務公開制度。
三、存在問題
廉政風險防范管理工作各項制度還有待進一步完善，還沒有一套科學、合理，適合不同崗位的考核標準。
四、幾點啟示
1、減壓增壓，少犯錯誤。
隨著風險防范管理工作的逐步推進，人們的思想觀念、工作方式在悄然轉變。
2、一下一上，共同監(jiān)督。
搭建起了上下互動、共同監(jiān)督的'平臺，有效的達到了預防腐敗的真正目的。
3、查找風險、防微杜漸
通過組織學習、座談等方式使學校領導、教師逐漸理解，查找風險點，不是要“整誰”，其目的是為了減少發(fā)生腐敗的可能，防微杜漸，是為了從根本上保護干部。廉政風險防范管理工作防范的是廉政風險，管理的是防范工作，這一理論開始深入人心，大家充分的認識到每個有權力的崗位都有可能產生腐敗，這就是廉政風險。
風險管理工作總結 篇14
按照公司內部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現(xiàn)分公司健康發(fā)展。現(xiàn)就具體工作開展情況匯報如下：
一、上半年主要開展的內控工作
以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業(yè)務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關業(yè)務培訓8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心合自己的生產經(jīng)營情況全面開展跟單核查，并將核查果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠合實際，仔細查找相關業(yè)務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。
二、下一步內控工作
1、繼續(xù)認真開展業(yè)務流程梳理
針對公司內部控制工作相關要求，繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務層面依然存在著風險，將繼續(xù)加強與有關部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。
2、進一步開展內控理論及業(yè)務流程操作的培訓學習工作。
內控涉及分公司生產經(jīng)營方方面面，關鍵在于執(zhí)行，要確保內部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應繼續(xù)加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性;還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執(zhí)行內控，以保證內控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的.基礎上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統(tǒng)一部署，完善內部控制，提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
風險管理工作總結 篇15
當企業(yè)面臨市場開放、法規(guī)解禁、產品創(chuàng)新，均使變化波動程度提高，連帶增加經(jīng)營的風險性。良好的風險管理有助于降低決策錯誤之幾率、避免損失之可能、相對提高企業(yè)本身之附加價值。目前，風險管理已經(jīng)發(fā)展成企業(yè)管理中一個具有相對獨立職能的管理領域，在圍繞企業(yè)的經(jīng)營和發(fā)展目標方面，風險管理和企業(yè)的經(jīng)營管理、戰(zhàn)略管理一樣具有十分重要的意義。
為落實XX對XX公司下達的試點工作要求，提高XX公司風險防范和管理能力，XX年XX月XX日上午我們在XX召開了《XX公司全面風險管理暨內部控制體系建設啟動大會》，就此XX公司風險控制管理工作拉開序幕�，F(xiàn)將風險控制管理工作的情況匯報如下：
一、嚴格組織領導，制定正確發(fā)展方向。
XX年XX月XX日，公司下發(fā)《關于落實XX公司全面風險管理工作的通知》，要求深入落實XX公司《關于建立健全全面風險管理組織體系的通知》，建立了以XX規(guī)范性文件為方向標，以XX公司全面風險管理辦公室為核心，以各部門和各分子公司為基礎，以全體風險控制專員為骨干的工作體系。積極應對、分層管理、統(tǒng)一協(xié)調、多種手段、循環(huán)往復圍繞工作目標，按照統(tǒng)一部署，轉變觀念，理清思路，突出重點，履職盡責，不斷提高執(zhí)行力，保證了重大經(jīng)營活動符合XX的政策要求。我們根據(jù)相關要求，建立風險管理的三道防線：各職能部門和各單位為第一道防線；風險管理職能部門和風險管理辦公室為第二道防線；內部審計部門和XX公司審計委員會為第三道防線。為了將風險管理工作流程落到實處，有效地預防和控制各類風險，XX公司還與各單位簽訂《風險管理責任書》，明確XX公司和各單位的風險管理主體責任，制訂各單位的風險管理責任指標、相應的考核及獎懲辦法，由XX公司風險控制辦公室監(jiān)督執(zhí)行，并組織風險管理考核評價工作。
二、抓住風險識別，努力提高風險識別能力。
一是制定和完善了《全面風險管理實施辦法》，細化了風險識別標準，使風險識別更具操作性，減少了風險分類的人為誤差。二是加強了風險識別能力的培訓，對公司XX以上人員進行風險管理工作的相關培訓，有效的提高了管理人員的風險識別能力。三是各職能部門和各單位設立風險控制專員，負責風險管理工作的推進和日常工作。
三、抓住風險量化，按時保質完成風險點歸屬分類工作。
在《全面風險管理實施辦法》下發(fā)的第一時間里，我們打破常規(guī)，加強計劃，提高效率，按照風險管理辦公室的統(tǒng)一部署，組織實施了風險點的分類工作，協(xié)調風險點的歸屬問題，確保了分類工作的有序開展，較好的完成了前期的準備工作。根據(jù)風險管理總體安排，現(xiàn)階段的主要工作是在XX公司范圍內全面開展風險管理，重點推進XX、XX建設及XX三大領域的風險管理工作。并按計劃制定了完成時間，除特別注明外，本階段實施安排的啟動時間為XX年XX月，完成時間為XX年XX月，只標注啟動時間的'根據(jù)實際情況推進。此階段工作主要包含兩部分內容：
1、對風險評估所識別的風險點，制訂相應的風險與內控管理改進措施，并安排實施；
2、對XX、XX及XX三大領域單獨制訂實施辦法并組織實施。
四、抓住風險監(jiān)測，堅持適時、動態(tài)監(jiān)控風險點的歸屬變化。
首先我們建立了風險管理進度月報分析制度，通過按月對各單位、部門風險管理工作報表的統(tǒng)計分析，全面實施已識別風險點的內控完善計劃，重點推進XX、XX、XX三大領域風險管理的落實。特別是對接近完成時間節(jié)點的風險點的完成情況更是實時監(jiān)測，隨時掌握進度變化，為風險防范提供準確的信息和依據(jù)。其次，對于風險點的職能歸屬發(fā)生變化的情況進行跟蹤落實，確保風險防范工作落到實處。還有每個風險點由專門的職能單位或部門牽頭，涉及到的單位配合，形成合力，更好的完善風險管理工作。
五、抓住風險控制，強化風險管理的制度防范。
今年以來，我們先后制定、修訂和轉發(fā)了XX管理綜合考核辦法》、《關于做好XX應對工作的通知》、《關于XX調查結果的通知》、《關于開展XX專項活動的通知》等與風險管理相關的規(guī)章制度， 分別從緊密結合公司治理層面、各業(yè)務流程、三大領域風險點改善措施的要求，充分考慮待建立、完善的各種機制及用以規(guī)范流程的表單入手。并將三大領域分解為規(guī)章制度、公司層面、戰(zhàn)略規(guī)劃流程、財務流程、采購與成本流程、安全管理流程、經(jīng)營管理流程、、投資領域、工程領域、法律事務領域等XX分項逐一細化，努力做到用完善的制度管理企業(yè)，增強企業(yè)風險管控能力。
六、堅持“依法依規(guī)辦事、風險控制優(yōu)先、程序至上、權責對等”的原則，努力做好風險管理辦公室的日常性、事務性的管理工作。
一方面及時與風險點所歸屬的職能部門、單位溝通、協(xié)商，以求用最短的時間，最高的效益深入分析經(jīng)營中面臨的風險因素，制定風險防控的措施和應對預案，實現(xiàn)風險管控目標和管控能力、風險預防和抓住機遇之間的平衡；加強企業(yè)日常風險評估工作，切實把風險管理與各項經(jīng)營管理活動特別是關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)緊密結合，探索適合本企業(yè)特點的風險量化分析和風險監(jiān)測預警的技術手段和實現(xiàn)方式，提高風險預警、反應能力和管理水平。截至目前，我們已經(jīng)完善了X項公司層面、X項財務流程、X項安全管理流程中存在的風險點。
七、控制經(jīng)營管理風險，完善內部控制工作。
公司于XX年X月成了以xx和xx為組長的內部控制工作領導小組，并聘請了專業(yè)咨詢機構為公司內部控制工作提供管理咨詢建議。本次內部控制工作主要目標在于通過全面梳理公司已制訂的主要內部控制制度、針對重要管理環(huán)節(jié)和核心業(yè)務流程已設置的相關控制、各管理和業(yè)務職能部門崗位設置及權責劃分、以及所有控制要求是否得到實際遵循等情況，就公司相關內部控制的恰當性和有效性展開充分評估及深入討論，并結合公司實際情況及內部控制相關規(guī)范的要求進行填缺補漏，以進一步完善公司內控體系。在具體實施過程中涉及內控體系中內部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通和內部監(jiān)督等五個基本要素。并根據(jù)公司的實際情況，內部控制工作領導小組擬定分階段對咨詢機構出具的改進意見加以改進完善，并制定了近期、中期及遠期改進完善時間表，編寫了公司《內部控制手冊》，并在公司內部全面實施。通過推進內部控制工作，完善了公司的各項規(guī)章制度，優(yōu)化了業(yè)務流程，加強了公司的內部管理，強化了各單位的內控意識，降低了管理經(jīng)營風險，提高了公司的規(guī)范運作水平。
加強企業(yè)管理是企業(yè)永恒的主題，也是企業(yè)核心競爭力之所在。我們將繼續(xù)加強各部門、各單位之間的學習交流，推動XX企業(yè)管理水平不斷提升，促進經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展，為實現(xiàn)做強做優(yōu)XX企業(yè)的目標而努力！
風險管理工作總結 篇16
很高興我能進入人民銀行的風險管理部進行實習生的工作，在實習期的這三個月中，我學習到了系統(tǒng)的審批流程以及工作流程。通過接觸我明白了自身的優(yōu)缺點，也明白了自己今后的努力方向。這三個月我學習到了很多領導也教會了我很多，現(xiàn)在三個月即將過去，我對我三個月的工作進行總結與回顧。
一、我的工作內容。
因為我還是實習生，所以在加入人民銀行風險管理部進行實習的.時候，我是有上級領導帶著我進行業(yè)務審批跟工作的。平時的工作主要是負責內部審批流程和操作流程。根據(jù)業(yè)務的特定性，我會根據(jù)審查其復雜了承諾跟風險承擔的能力，定期進行資產審核。并對于業(yè)務員的信用貸款進行分類總結。并對貸款人進行資產管理的審核，以及管理信貸風險包括分析以及憑借審核的流程。
二、平時工作的配合。
由于我剛加入銀行不久對銀行業(yè)，對各種銀行的辦事流程還不熟悉。在最開始我都是在同事的幫助下才能完成審批的流程，也感謝領導對我工作上的支持，對我細心的教導。在審查貸款人資金問題以及放貸核對的情況下，我認真負責的審批。并積極了跟業(yè)務員進行溝通，督查他們的每項工作，確保他們提交的資料準確無誤。我也會定期跟審核員進行溝通，確保他們的思想行為是積極健康的。
三、不足和反思。
對于我這種初出茅廬的新人來說，犯錯是在所難免的。我也知道自身的經(jīng)驗不足，平時我會積極地跟同事進行溝通，確保在放貸的時候能夠有序地按照銀行的規(guī)章制度進行審批。我們組主要負責的是分析全行市場的風險以及政策的風險，審查貸款人是否符合國家政策的審批流程，確保每一批貸款都能夠有序的回籠。在這方面我還不夠經(jīng)驗，需要多跟同事進行交流，評后我會為此不斷努力提升自己的金融知識。
風險管理工作總結 篇17
為全面了解銀行的風險管理情況，切實提高本行的風險水平，增強識別，計量，檢測和控制風險的能力，為本行實行全面風險管理務實基礎，銀行成立以來，我部門主要做了以下工作，現(xiàn)將風險管理部近段工作做一個簡要的總結：
一、建章立制，搭建架構
首先，根據(jù)銀監(jiān)部門的監(jiān)管要求，結合XX銀行發(fā)展的需要，我部門通過學習借鑒、摸索，現(xiàn)已草擬不良貸款管理、責任追究、內部控制、風險管理等方面等十六項基本制度，正在進一步完善，部分文件正在審閱下發(fā)中。其次，全行已經(jīng)初步明確了各級的風險管理架構和職責，并且在本行成立之初就設置了風險管理部，專司從事風險管理工作，現(xiàn)有人員3人。
二、摸清家底，務實基礎
銀行成立之后，我部門在領導的`安排下，通過一系列的自查、檢查對我行的資產質量和資產管理情況進行了深入的檢查，為以后各項工作的順利開展夯實了基礎，為領導的決策提供了一句。一是重視基礎工作，造具清冊。對全行到、逾期貸款及新增不良貸款、大額貸款、不良資產及抵貸資產進行了摸底造冊，將表內外不良貸款臺帳整合，明細造冊。二是加強檢查監(jiān)督，摸清底子。根據(jù)省聯(lián)社文件要求不熟完成了勝訴未執(zhí)行涉政不良貸款清收工作和信貸違規(guī)十條的自查工作；組織開展全行信貸風險排查，對全行新放貸款、不良貸款、抵質押、保證擔保情況、假冒名貸款、貸款新規(guī)及支付落實情況、關聯(lián)貸款進行了全面風險排查；完成省聯(lián)社風險管理工作專項督查的準備工作；下發(fā)抵押品清理的通知。三是創(chuàng)新動態(tài)管理，風險提示。每月初對各支行到逾期貸款和新增不良貸款進行了風險提示，并督促管理和清收工作。
三、當好助手，籌備改革
為了本行改革的順利進行，我部門承接了改革的很多基礎性工作，主要是招牌噴繪布、網(wǎng)點銅牌，屋頂發(fā)光字的制作安裝，現(xiàn)已基本完工。
下一步，我部門將從以下幾個方面開展工作：
一、進一步完善部門制度。
下發(fā)不良貸款責任追究、風險經(jīng)理等方面的文件，以便有章可循。
二、加強對不良貸款的管理。
一是不良貸款臺帳管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)規(guī)范到各支行統(tǒng)一上報，加強管理。二是將全行不良貸款建立臺帳，明確包收責任人和管理責任人，指定清收計劃。三是借抵押品清理的機會，督促各支行澄清不良貸款抵押品情況，特別是不良和股金購買不良貸款的抵押品，要求建立臺帳、制定處置計劃，加大處置力度。同時對已經(jīng)出現(xiàn)的可能出現(xiàn)風險的隱形不良貸款的抵押品要及早處置或采取保全措施，防范風險。四是各支行要對每月到逾期貸款及新增不良貸款書面說明情況，分析形成原因，落實處置措施。
三、加強與各職能部門之間的聯(lián)動。
通過全面的業(yè)務檢查發(fā)現(xiàn)風險，對風險進行提示，促進各項業(yè)務的健康發(fā)展。
四、組織開展風險管理知識培訓。
提高全員風險意識，為建立全面風險管理長效機制打下良好基礎。
五、建議
建議總行召集財務、信貸、風險管理等相關部門就因網(wǎng)點整合造成不良貸款賬務與資料分離，不良貸款管理與催收較為混亂現(xiàn)象進行統(tǒng)一規(guī)范。
風險管理工作總結 篇18
六月份，我單位認真貫徹落實公司發(fā)觀煤字（20xx）69號文《關于推行安全生產風險預控管理體系的通知》以來，按照“系統(tǒng)抓，抓系統(tǒng)”原則，結合通修隊實際情況，開展一系列相關活動工作，現(xiàn)將工作總結如下：
一、學習精神實質 制定實施方案
首先，我單位隊長和書記，認真組織隊領導班子成員學習公司下發(fā)的觀煤字（20xx）69號文《關于推行安全生產風險預控管理體系的通知》精神。
其次，通過通修隊隊委會研究制定《通修隊安全生產風險預控管理體系實施方案》，確立了工作目標。成立以隊長書記為組長；各分管副隊長及技術員為副組長；各班班長為成員的領導小組，并有一名副隊長和一名技術員主抓此項工作，以確保安全生產風險預控管理體系實施方案順利開展。
二、開展多樣式開展風險預控管理活動
首先，我單位通過群眾會、班前會和區(qū)隊小課堂等多種形式，組織人員學習崗位危險源描述，通過獎罰措施進一步提高職工學習崗位危險源描述的積極性。
其次，為進一步推進實施安全風險預控管理體系工作，“安全風險預控工作領導小組”的成員都會準確的在下一班班前會前，將工作面的存在的風險匯報到隊上，值班人員認真的做好記錄，分析下一班工作任務中的.風險，每一個工種、每一個崗位、每一道工序中存在的風險和預防風險的措施。在班前會上告知跟班隊長、班長和員工要清楚自己作業(yè)范圍內可能在“人機環(huán)管”方面存在的風險，管理標準和措施，提高現(xiàn)場管理人員和員工的預知風險的能力。
三、規(guī)范員工行為 規(guī)范風險管理
首先，我們通過規(guī)范班前禮儀、班前宣誓、排隊通過文化長廊、入井前職工相互提示各崗位危險源，集體入井、文明乘座人車等行為，避免入井到工作地點前發(fā)生的各類事故。
其次，在到達工作地點后，由跟班隊長或班組長對作業(yè)區(qū)域的安全風險進行確認，各崗位工對本崗位內的安全風險進行確認，工作過程中對安全風險隨時進行確認，查出隱患及時處理，防止事故的發(fā)生。
四、存在問題
1、作為一個輔助區(qū)隊存在一部分職工年齡較大接受能力較緩。
2、有個別職工文化水平較低學習起來較慢。
五、解決問題辦法
1、在7月份安全生產風險預控管理工作中，我隊黨支部將組織黨員幫助年齡較大職工進行“人對人、口對口”宣傳教育。
2、在7月份安全生產風險預控管理工作中，通過區(qū)隊小課堂，激發(fā)職工學習安全文化知識以及業(yè)務技術的積極性，擴寬職工安全文化知識面，進一步提高職工業(yè)務技術水平。
風險管理工作總結 篇19
轉眼間我來到建行已經(jīng)將近五年了，在這段時間里，在領導的關心和同事的幫助下，我學到了很多知識。為了更好的完成工作，總結經(jīng)驗，提高自己的安全管理能力和意識，現(xiàn)將工作情況總結如下：
自20xx年6月份以來，我做風險管理員的工作已經(jīng)近四年了，在這段時間里，我深刻的意識到安全對于銀行的日常運營是多么的重要，因此我也深知自己的職責是多么重大。每天進入營業(yè)間前，先檢查營業(yè)場所內有沒有不安全的跡象。開啟通勤門后及時反鎖固定，進入營業(yè)間后，檢查營業(yè)間內的報警器、監(jiān)控系統(tǒng)、"110"安全設備、消防器材是否處于良好的狀態(tài)，確保完好后及時做好記錄，對有問題的監(jiān)控設備和安全設備及時上報上級領導以便及時維修，同時檢查好自衛(wèi)器械是否置于隱蔽，隨手可拿的位置。
在營業(yè)期間內，對因事進入營業(yè)間的人員及時做好登記，必須在確保安全的情況下即開即鎖。工作期間，大額現(xiàn)金和重要憑證及時入柜存放，不能放置于桌面上。營業(yè)人員在臨時離柜時，及時將現(xiàn)金、印鑒、重要憑證入柜加鎖，同時退出終端，鎖定處理。
在營業(yè)時間結束后，將現(xiàn)金、印鑒、重要憑證清點完畢后鎖入箱中送往運鈔車。兩人以上護送尾箱和其他箱包上運鈔車，等運鈔車啟動離開后方可離開營業(yè)廳。在營業(yè)廳關門前，對監(jiān)控設備及安全設備再次檢查，及時登記好安全保衛(wèi)臺帳。同時我也總結了一些工作中存在的一些問題。
1、風險管理員隊伍穩(wěn)定性差，缺乏必要的'人員儲備，近年來，由于銀行人員流動情況較為嚴重，而銀行缺乏強有力的后備隊伍做補充，從人員配備上都是一個蘿卜一個坑，員工在自己工作較為繁忙時會忽略風險防范的意識，遇到風險管理員請假、休假等特殊情況，也不會及時有人頂上完成風險管理員的工作。
2、風險管理員的相關培訓不到位，缺乏崗位間的橫向交流和學習，在學習制度的過程中由于每個人對文件的理解把握存在差異，所以會導致不同的人會有不同的理解。
3、基層網(wǎng)點會有"重業(yè)務，輕風險"的錯誤觀念，認為只要不出案件，抓好發(fā)展才是最重要的。
4、風險管理員作為兼職，都有自己的工作，而有時網(wǎng)點會因為業(yè)務發(fā)展會違規(guī)辦理一些業(yè)務，導致風險系數(shù)增加。
建議：
1.選擇合適的人擔任風險管理員，建立崗位人員淘汰機制，可參照盡職履責、工作表現(xiàn)等多項指標進行排名，增強風險管理員的責任感。
2.風險管理員是員工與銀行傳遞風險防控知識的紐帶，因此加強風險管理員的培訓尤為重要，要把文件案件防控通俗化的傳播給銀行員工，加強各網(wǎng)點之間風險管理員之間的學習和交流，對先進的經(jīng)驗要大力傳播，對各網(wǎng)點的情況可以進行大討論，可以對做得好的網(wǎng)點進行觀摩。
3.基層網(wǎng)點風險檢查相對較少，因此加強網(wǎng)點負責人風險防控的學習也很重要，只有負責人重視了，才會傳遞到每個員工心中。
4.加強網(wǎng)點其他人員的案件防控意識，不能因為業(yè)務發(fā)展就忽略了風險，對有風險隱患的業(yè)務到堅決抵制，不能因為人情而違規(guī)辦理業(yè)務。
在日常工作中，我將不斷加強自我學習，提高自身素質，把風險防范貫穿具體工作的始終，牢固樹立"違規(guī)無小事"的意識，明確崗位職責，增強自我執(zhí)行制度的自覺性，增強自我思想道德和業(yè)務理論水平，構建牢固的思想防線。
風險管理工作總結 篇20
按照區(qū)廉政風險點和監(jiān)管風險點防范管理工作領導小組辦公室的有關要求和部署，我局已完成第三階段的工作任務，本階段從針對查找確認的崗位風險點，從權利分解是科學、權限界定是否明確、崗位職責是否清晰、操作流程是否嚴密、制度規(guī)定是否完善等方面開展工作，現(xiàn)將具體情況總結如下：
一、局領導率先垂范、做好帶頭。
局領導充分發(fā)揮表率作用，針對第二階段所查的風險點，帶頭制定出操作性強的防范措施。嚴格執(zhí)行各項廉政制度、自覺維護制度，切實做到了行動先于一般干部、標準高于一般干部、要求嚴于一般干部。
二、逐級把關，排查潛在風險。
為保證專項工作取得實效，我局認真落實領導責任制，做到了“一級抓一級，一級對一級負責”逐級嚴格把關。
1、把好個人風險點排查關：在排查過程中采取上級幫下級查、下級幫上級查、班子成員與分管科室對口查、通過座談相互查等方法，保證了將廉政風險查實、查細、查準。在此基礎上，組織了勞動監(jiān)察執(zhí)法人員著重從行政許可、行政處罰等主要行政職權中，查找出需要進一步加強權力約束及需要制訂行政職權辦事規(guī)程的項目。
2、嚴把單位風險層次關
我們將廉政風險設定為共性與個性兩個層次，并進行范圍提示，除進行共性廉政風險范圍提示外，還突出強調個性廉政風險必須與崗位性質，基本職能相對應，進行針對性排查，局機關科室重點放在人權、物權、財權上，執(zhí)法單位將切入點放在行政許可、行政處罰案件處理、執(zhí)法隊伍監(jiān)督等方面。
3、把好辯識審核關
在廉政風險查找與防控環(huán)節(jié)，我們專門設計了逐級辯識審核把關的規(guī)定，明確規(guī)定，凡個人廉政風險均必須按照管理權限逐級送審；凡科室廉政風險，單位廉政風險均經(jīng)單位班子集體辯識把關，在經(jīng)過嚴格辯識把關的基礎上，再履行公示程序。在審核過程中，發(fā)現(xiàn)的風險點雷同，缺乏深度，缺乏崗位特色，以及其他種種質量問題，均不同程度地采取了退回重新排查、推倒重來以及部門退回完善等措施。
4、把好風險點評估關
局黨委成立了專項工作評估小組，召開評估會議對個人、科室查找出的風險點進行了評估，分別評出三種級別的風險點，并有針對性地制訂防控措施。
三、搞好結合、務求實效。
在本階段的措施和機制制定中，每個工作人員立足于自身崗位，圍繞權力運行的各個環(huán)節(jié)，切實加強對重點事項、重點崗位和重點環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理，對照排查出的廉政風險點制定防范措施和機制。針對崗位風險，由職工本人對照與業(yè)務工作相關的'各項法規(guī)制度，明晰職責，提出防范
控制風險的具體措施和辦法，經(jīng)科室負責人審核備案。
針對科室風險，通過召開班子會議，由領導班子圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關鍵環(huán)節(jié)，突出重點部位和重要崗位，在認真查找思想道德、崗位職責、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風險的基礎上，采取前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等防控措施，對預防腐敗工作進行科學化、系統(tǒng)化循環(huán)管理。研究制定了具體防控措施和相關工作程序，以表格和流程圖的形式在單位公示欄公開。
在制定防控措施中注重運用現(xiàn)代管理學的理念和方法，重點圍繞制約監(jiān)督和規(guī)范權力運行，根據(jù)人社機關工作實際，與社保基金管理體系、財務制度結合起來，進一步健全各項制度；與加強隊伍作風建設結合起來，以查找風險點為契機，檢查機關在黨風廉政、日常業(yè)務、隊伍建設、內部管理等方面的問題，推動全面發(fā)展。
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